內(nèi)部控制報(bào)告

內(nèi)部控制報(bào)告分享八篇。

可行性報(bào)告從多個(gè)方面進(jìn)行編寫(xiě)。首先，報(bào)告需要對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng)需求進(jìn)行調(diào)研和分析，評(píng)估項(xiàng)目在目標(biāo)市場(chǎng)中的可行性。其次，報(bào)告需包含關(guān)于項(xiàng)目的技術(shù)可行性，包括項(xiàng)目所需的技術(shù)能力、資源以及相關(guān)的技術(shù)難題與解決方案。此外，報(bào)告還應(yīng)包括項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性，如成本估算、投資回報(bào)率分析和盈利預(yù)測(cè)等。最后，報(bào)告還需考慮項(xiàng)目的法律、政治和環(huán)境可行性，分析項(xiàng)目與相關(guān)法律法規(guī)、政策以及環(huán)境因素的兼容性和影響。這些方面綜合起來(lái)，在報(bào)告中提供全面的可行性評(píng)估，為項(xiàng)目的決策提供依據(jù)。

同時(shí)，我們?cè)谄綍r(shí)的學(xué)習(xí)和工作中逐漸認(rèn)識(shí)到報(bào)告已經(jīng)成為一種新興產(chǎn)業(yè)。編寫(xiě)報(bào)告不僅要求我們有系統(tǒng)化的思考能力和文檔撰寫(xiě)技巧，更重要的是通過(guò)報(bào)告的編寫(xiě)，我們能夠?qū)ψ约何磥?lái)的工作有更加透徹的理解。報(bào)告通過(guò)對(duì)問(wèn)題的分析和解決方案的提出，幫助我們清晰地思考問(wèn)題并找到解決問(wèn)題的路徑。因此，報(bào)告的編寫(xiě)是一項(xiàng)重要的能力，能夠提升我們的職業(yè)素養(yǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力。

最后，希望本文提供的關(guān)于“內(nèi)部控制報(bào)告”的內(nèi)容能夠?qū)δ娜松兴鶐椭屇纳罡泳剩?/p>

內(nèi)部控制報(bào)告 篇1

摘要:伴隨著我國(guó)醫(yī)療衛(wèi)生體制改革的不斷深入開(kāi)展，國(guó)家衛(wèi)計(jì)委對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的投入不斷加大，越來(lái)越多的人民群眾選擇到家門(mén)口的醫(yī)院來(lái)看病配藥，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心在醫(yī)療體系中扮演的角色日益加強(qiáng)。因此，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心資產(chǎn)規(guī)模加大，資金流轉(zhuǎn)更加復(fù)雜，必須建立完善的內(nèi)部控制制度，才能保證自身走上良性發(fā)展的軌道，產(chǎn)生更多的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。文章分析了社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心內(nèi)部控制制度中存在的問(wèn)題，并對(duì)此提出改進(jìn)建議。

目前由于醫(yī)療機(jī)構(gòu)的特殊性，大多數(shù)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心將主要的精力物力放在了醫(yī)療服務(wù)的規(guī)范和完善上，對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制的重視程度不夠，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心無(wú)內(nèi)控制度可以遵循或有關(guān)人員有內(nèi)控制度不遵循的情況非常普遍，會(huì)計(jì)內(nèi)控制度難以落實(shí)到位。特別是在實(shí)際工作，在處理很多問(wèn)題都時(shí)候都沒(méi)有按照制度來(lái)進(jìn)行，而是進(jìn)行靈活處理，置控制措施于不顧，內(nèi)部控制制度往往流于形式，這主要是領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)不足，以及會(huì)計(jì)人員專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)有限等方面的原因，在工作過(guò)程中產(chǎn)生不少漏洞，從而給社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心造成經(jīng)濟(jì)損失。

會(huì)計(jì)工作人員的自身素養(yǎng)和相關(guān)工作人員的素養(yǎng)水平直接反映到內(nèi)部控制上。很多單位的一些會(huì)計(jì)人員的專(zhuān)業(yè)水平有限，沒(méi)有相關(guān)的從業(yè)資格，有些會(huì)計(jì)人員道德水平低下，會(huì)計(jì)繼續(xù)教育工作缺乏，導(dǎo)致在實(shí)際工作中對(duì)會(huì)計(jì)控制要求不嚴(yán)，甚至有的違反財(cái)經(jīng)法規(guī)，弄虛作假，致使社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)字不真實(shí)，會(huì)計(jì)信息失真。社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心人員編制少，經(jīng)費(fèi)有限，不能做到合理進(jìn)行崗位設(shè)置，有的人員既負(fù)責(zé)現(xiàn)金出納，又負(fù)責(zé)記賬憑證的制單稽核工作；既負(fù)責(zé)藥品采購(gòu)，又負(fù)責(zé)藥品的保管驗(yàn)收，重大事項(xiàng)決策和執(zhí)行不能很好地實(shí)行不相容職務(wù)相分離制度?；靵y的管理嚴(yán)重影響著社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的財(cái)產(chǎn)安全。

在當(dāng)前，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心并有針對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)控方面構(gòu)建起相應(yīng)的評(píng)價(jià)與監(jiān)管體系，對(duì)某些業(yè)務(wù)監(jiān)督不到位。比方說(shuō)，會(huì)計(jì)人員是否在規(guī)定的要求下開(kāi)展各項(xiàng)工作，有無(wú)超越職權(quán)的情況出現(xiàn)，其工作質(zhì)量能否達(dá)到要求等，許多單位因?yàn)槿耸植蛔悖α勘∪醯仍蛭丛O(shè)立內(nèi)審部門(mén)或崗位去約束，因此無(wú)法有效履行內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能，致使檢查監(jiān)督和評(píng)價(jià)都流于形式。

(一)重塑社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心領(lǐng)導(dǎo)的管理理念，健全社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心內(nèi)部控制制度

中心領(lǐng)導(dǎo)在當(dāng)前醫(yī)療改革具體工作的要求下，應(yīng)積極轉(zhuǎn)變思想觀念，樹(shù)立強(qiáng)烈的內(nèi)控意識(shí)，改變以往重視醫(yī)療而輕視管理的局面，做到醫(yī)療與管理兩方面并重。針對(duì)單位內(nèi)部的會(huì)計(jì)工作人員，應(yīng)積極組織其學(xué)習(xí)《會(huì)計(jì)法》、《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》、《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)和制度，建立一套適應(yīng)本社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理要求的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度，由各部門(mén)、科室、職工共同遵守、共同負(fù)責(zé)、相互監(jiān)督、相互制約。中心必須加強(qiáng)各種內(nèi)控制度的執(zhí)行力度，并運(yùn)用書(shū)面的形式來(lái)規(guī)范內(nèi)部重點(diǎn)崗位人員的專(zhuān)業(yè)能力和職業(yè)道德要求，明確崗位職責(zé)，確保各不相容職務(wù)相分離，加強(qiáng)培訓(xùn)，及時(shí)更新業(yè)務(wù)知識(shí)，提高業(yè)務(wù)能力。安排會(huì)計(jì)人員參加繼續(xù)教育，通過(guò)不斷地業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)內(nèi)控管理的意識(shí)，在工作中不斷更新自己的會(huì)計(jì)理念，就內(nèi)控制度的薄弱環(huán)節(jié)及時(shí)總結(jié)，并采取有效的措施加以解決，為本單位內(nèi)控制度的全面落實(shí)而出謀劃策。

(二)完善社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心內(nèi)部信息化建設(shè)，通過(guò)各項(xiàng)控制活動(dòng)來(lái)保證信息系統(tǒng)安全

隨著“互聯(lián)網(wǎng)+大會(huì)計(jì)”時(shí)代的來(lái)臨，會(huì)計(jì)核算環(huán)境、會(huì)計(jì)信息儲(chǔ)存方式等都發(fā)生了明顯變化。為適應(yīng)財(cái)務(wù)管理的.新變化，中心應(yīng)充分運(yùn)用現(xiàn)代科技手段加強(qiáng)內(nèi)部控制，積極推進(jìn)信息化建設(shè)，從加強(qiáng)內(nèi)部控制入手，強(qiáng)化內(nèi)部控制措施，減少或消除人為操縱的因素，以確保中心財(cái)務(wù)信息的安全?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)的應(yīng)用使得會(huì)計(jì)信息的傳遞更加高效和流暢，但同時(shí)也增加了系統(tǒng)控制風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的易修改性，數(shù)據(jù)存放形式的可靠性，以及授權(quán)方式改變引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等諸多問(wèn)題需要設(shè)置專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或崗位負(fù)責(zé)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的信息系統(tǒng)管理?；ヂ?lián)網(wǎng)環(huán)境下，口令授權(quán)代替了手工環(huán)境下的印章，必須建立各級(jí)操作人員權(quán)限及操作檔案，嚴(yán)格保密制度，保護(hù)信息系統(tǒng)安全。

(三)構(gòu)建內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并賦予其一定的獨(dú)立性，使得其監(jiān)管作用得以發(fā)揮

不符合設(shè)立此機(jī)構(gòu)的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心應(yīng)成立內(nèi)部監(jiān)督聯(lián)合工作小組履行內(nèi)審機(jī)構(gòu)的職能。內(nèi)審小組成員應(yīng)保持獨(dú)立性，保證高效地行使其監(jiān)督作用。加強(qiáng)中心內(nèi)部審計(jì)制度的建設(shè)，有效發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督的作用，將內(nèi)部審計(jì)工作的時(shí)間點(diǎn)從事后審計(jì)轉(zhuǎn)向事中審計(jì)、事前審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的問(wèn)題并提出改進(jìn)建議?？傊?，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心內(nèi)部控制工作非常重要，不但需要不斷完善與健全相關(guān)的制度，還要將這些制度全面落實(shí)到位，除此之外，還應(yīng)隨著中心的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度，從而促進(jìn)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心更好更快地

參考文獻(xiàn)：

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內(nèi)部控制報(bào)告 篇2

根據(jù)公司發(fā)展需要，現(xiàn)公司總部增設(shè)文化專(zhuān)員、人事專(zhuān)員兩個(gè)職位，公司一向推行內(nèi)部培養(yǎng)、內(nèi)部任用的原則，現(xiàn)將以上兩個(gè)職位在全體系分店進(jìn)行公開(kāi)競(jìng)聘，有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、競(jìng)聘原則

堅(jiān)持公開(kāi)競(jìng)聘、平等競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)錄取的原則，擴(kuò)大選人視野，鼓勵(lì)員工毛遂自薦，積極報(bào)名，不斷拓寬公司員工的晉升渠道。

二、競(jìng)聘崗位及名額

1、文化專(zhuān)員一名(工作地點(diǎn)：沈陽(yáng))

2、人事專(zhuān)員二名(工作地點(diǎn)：黑龍江區(qū)域一名、吉林區(qū)域一名)。

三、競(jìng)聘崗位要求

文化專(zhuān)員：

1、男性員工，年齡20-30歲;

2、店面儲(chǔ)備干部及以上級(jí)別，沈陽(yáng)本地戶(hù)口優(yōu)先考慮;

3、中專(zhuān)以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件、口才好、形象佳;

4、品行端正，與企業(yè)有相同價(jià)值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;

5、具有較強(qiáng)的監(jiān)督、檢查、組織、協(xié)調(diào)能力;

6、工作范圍主要包括：企業(yè)文化宣導(dǎo)、落實(shí)、檢查工作;

7、薪資面談。

人事專(zhuān)員：

1、女性員工，年齡20-30歲;

2、店面服務(wù)員及儲(chǔ)備干部、訓(xùn)練員級(jí)別;

3、中專(zhuān)以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件;

4、品行端正，與企業(yè)有相同價(jià)值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;

5、具有較強(qiáng)的組織與協(xié)調(diào)能力;

6、工作范圍主要包括：?jiǎn)T工入職、離職手續(xù)辦理，員工檔案管理及工資審核等;

7、薪資面談。

四、競(jìng)聘方法

1、員工自薦，請(qǐng)直接聯(lián)系人事部殷經(jīng)理，電話，31917771-xxxxx

或?qū)€(gè)人簡(jiǎn)歷(標(biāo)明競(jìng)聘崗位)發(fā)至人事部郵箱nubax，

競(jìng)聘截止時(shí)間為12月31日;

2、人事部將于1月15日前公示錄用名單。

內(nèi)部控制報(bào)告 篇3

這次調(diào)研是由葉飛老師帶領(lǐng)，柳一鯤學(xué)長(zhǎng)和李俊義、李英姿學(xué)姐，我和盧宇參與。名義上是去位于東營(yíng)的中國(guó)萬(wàn)達(dá)集團(tuán)和山東勝通集團(tuán)進(jìn)行企業(yè)實(shí)地調(diào)研，實(shí)際上還是本著學(xué)習(xí)的態(tài)度，趁著這個(gè)不可多得的機(jī)會(huì)去了解我們所學(xué)的課本知識(shí)和企業(yè)實(shí)際操作有什么不同。

一直也沒(méi)有人告訴我調(diào)研報(bào)告該怎么寫(xiě)，所以我更傾向于把他寫(xiě)成一個(gè)采訪報(bào)告。這次調(diào)研主要還是以采訪的形式開(kāi)展，因此做了好些筆記?；厝ヒ院笪艺砹艘幌鹿P記內(nèi)容，主要還是針對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的幾個(gè)方面提出問(wèn)題，回答當(dāng)中加入了我自己的思考。其中有不對(duì)的地方還望斧正。

萬(wàn)達(dá)和勝通一個(gè)成立于1988年，一個(gè)成立1987年，據(jù)說(shuō)成立之前兩家公司同屬一家，頗有淵源，所以非常具有可比較性。萬(wàn)達(dá)以輪胎、電纜為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，勝通以鋼簾線、機(jī)械制造為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。兩家企業(yè)都是山東乃至全國(guó)非常優(yōu)秀的民企（中國(guó)500強(qiáng)），資產(chǎn)超過(guò)百億。

關(guān)于企業(yè)對(duì)大學(xué)生的看法

一、不能吃苦，適應(yīng)環(huán)境能力差。

像萬(wàn)達(dá)和勝通這一類(lèi)以制造業(yè)為主的民營(yíng)企業(yè)，員工70%以上都是來(lái)自專(zhuān)科和職業(yè)技術(shù)學(xué)院。這些剛畢業(yè)的新員工，還保留著一些在學(xué)校里養(yǎng)成的習(xí)慣，比如散漫、自以為是、不夠努力。企業(yè)大多會(huì)評(píng)價(jià)現(xiàn)在的大學(xué)生不能吃苦，這已經(jīng)是一種公認(rèn)的普遍的看法了。負(fù)責(zé)接待我們參觀萬(wàn)達(dá)輪胎車(chē)間的主任在談到員工問(wèn)題時(shí)解釋道，企業(yè)廠房位于郊區(qū)的墾利縣，位置偏僻且荒涼，招工時(shí)人家一聽(tīng)怕受不了這個(gè)苦就不愿來(lái)了。所以萬(wàn)達(dá)在廠房邊上為員工籌建了員工活動(dòng)中心、籃球場(chǎng)、超市以及員工宿舍。勝通也面臨同樣的問(wèn)題，盡管為員工配備超市等設(shè)施，還不具備員工要求層次。雖然仍然不能改變偏僻的地理位置，但萬(wàn)達(dá)在這方面以及做的不錯(cuò)了，還是有一部分比較有自制力的學(xué)生愿意到廠里來(lái)的。一方面，說(shuō)明企業(yè)為吸引人才如今也在重視員工的需求并加大這方面的投入；另一方面，也委婉地點(diǎn)出現(xiàn)在的大學(xué)生不能吃苦，環(huán)境適應(yīng)力差的缺點(diǎn)。

二、心浮氣躁，好高騖遠(yuǎn)，不能在一個(gè)崗位上長(zhǎng)久。

如今的大學(xué)生，在選擇就業(yè)方向時(shí)更加傾向于比較穩(wěn)當(dāng)?shù)墓珓?wù)員和國(guó)企、外企，盡管民企開(kāi)出的條件或許并不差甚至更好，為什么民企還是很難贏得優(yōu)秀的大學(xué)生的親睞？?，F(xiàn)在企業(yè)要發(fā)展，還是人才的競(jìng)爭(zhēng)，民企的老總應(yīng)該是愛(ài)才的，為什么企業(yè)很少到本科學(xué)校招工？顯然兩方都能滿足對(duì)方要求，這就是一個(gè)逆向選擇。一方面，大學(xué)生不能吃苦，民企壓力較大，且中國(guó)人的鐵飯碗觀念和等級(jí)觀念使民企在大學(xué)生在潛意識(shí)當(dāng)中就比較排斥民企；另一方面，企業(yè)在招到一些比較優(yōu)秀的大學(xué)生之后，培養(yǎng)了兩年，投入還沒(méi)有等到產(chǎn)出，大學(xué)生就跳槽走了，企業(yè)損失慘重。博弈的結(jié)果就是優(yōu)秀大學(xué)生不愿到民企，民企不愿招收優(yōu)秀大學(xué)生，反而是靠挖墻角將其他企業(yè)優(yōu)秀人才挖過(guò)來(lái)。在于勝通老總交談中，他告訴我們前兩年企業(yè)在山財(cái)東方學(xué)院招了3、4名學(xué)生，都是很優(yōu)秀的人才，到現(xiàn)在都已經(jīng)考走了，沒(méi)有一個(gè)留在企業(yè)里的，如果不走，應(yīng)該是重點(diǎn)培養(yǎng)的對(duì)象。其中一個(gè)經(jīng)理就感嘆，自己出來(lái)工作就跟著老總干，雖然期間有幾次機(jī)會(huì)離開(kāi)企業(yè)，但都放棄了，知道今天覺(jué)得自己當(dāng)初的選擇是對(duì)的。有時(shí)候大學(xué)生為了尋找機(jī)遇，頻繁的跳槽，不一定是好事。

關(guān)于全面預(yù)算

全面預(yù)算是指企業(yè)對(duì)一定期間經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)、財(cái)務(wù)活動(dòng)等做出的預(yù)算安排。

萬(wàn)達(dá)：

萬(wàn)達(dá)集團(tuán)實(shí)行全面預(yù)算也是一個(gè)逐步、循序漸進(jìn)的過(guò)程。在企業(yè)成立初期，企業(yè)剛起步，毛利潤(rùn)低，所以把內(nèi)部控制的重點(diǎn)放在控制成本上。隨著企業(yè)不斷發(fā)展壯大，企業(yè)高層意識(shí)到，外部的膨脹，內(nèi)部管理也要跟上。所以企業(yè)引進(jìn)國(guó)內(nèi)著名咨詢(xún)公司，以財(cái)務(wù)為管理核心，以會(huì)計(jì)內(nèi)控為切入點(diǎn)，進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成了由咨詢(xún)公司為教練模式，全員參與，提升管理能力。

xx年開(kāi)始，萬(wàn)達(dá)內(nèi)部就對(duì)全面預(yù)算有了一個(gè)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。主要有兩種觀點(diǎn)：一是對(duì)預(yù)算的準(zhǔn)確性。意思就是預(yù)算要做到盡量準(zhǔn)確，量力而為；二是超越就是發(fā)展。意思就是不妨把預(yù)算做高一些，努力朝著目標(biāo)發(fā)展。兩種觀點(diǎn)都有其合理性。萬(wàn)達(dá)采取的是第一種觀點(diǎn)，即基于準(zhǔn)確，反應(yīng)情況。這樣做的好處是企業(yè)能朝著一個(gè)期望值較低的目標(biāo)平穩(wěn)發(fā)展。

萬(wàn)達(dá)采用浪潮的預(yù)算軟件，實(shí)行兩上兩下模式。所謂兩上兩下，就是由高層做出一個(gè)大體的目標(biāo)下發(fā)到基層，再由基層根據(jù)自己的實(shí)際情況作出具體目標(biāo)，然后層層匯總到高層，高層再根據(jù)匯總后的結(jié)果調(diào)整整體目標(biāo)，最后下發(fā)到基層執(zhí)行。實(shí)際操作過(guò)程中，財(cái)務(wù)部門(mén)的工作量將是巨大的。萬(wàn)達(dá)把公司分為九級(jí)，從細(xì)分部門(mén)及以下四級(jí)、專(zhuān)業(yè)公司、戰(zhàn)略規(guī)劃板塊、母公司、總集團(tuán)九層層層匯總，預(yù)算全員參與，無(wú)疑也是減少了財(cái)務(wù)人員的工作量。

這里我們了解到一個(gè)有趣的現(xiàn)象，那就是預(yù)算可以為負(fù)數(shù)。當(dāng)某些部門(mén)因?yàn)橥獠炕騼?nèi)部的原因出現(xiàn)嚴(yán)重虧損時(shí)，在一定時(shí)期內(nèi)，扭虧為盈又顯得不太可能，我們可能會(huì)期待將這種虧損逐步縮小，但在做預(yù)算的時(shí)候，根據(jù)準(zhǔn)確性原則，當(dāng)然要將預(yù)算作為負(fù)數(shù)。

全面預(yù)算做出來(lái)了，就免不了因目標(biāo)和實(shí)際數(shù)的差異而做出調(diào)整。這個(gè)工作是由公司一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的，叫預(yù)算管理委員會(huì)。預(yù)算管理委員會(huì)是由企業(yè)董事局主席擔(dān)任主任委員，吸納企業(yè)相關(guān)部門(mén)主管為成員，由此可以看出其權(quán)威性。萬(wàn)達(dá)在每個(gè)月16號(hào)會(huì)準(zhǔn)時(shí)召開(kāi)預(yù)算執(zhí)行分析會(huì)，會(huì)上由專(zhuān)門(mén)的咨詢(xún)小組提出問(wèn)題，尋找問(wèn)題，細(xì)致地追究源頭，牢牢把握預(yù)算的執(zhí)行情況。

預(yù)算調(diào)整主要分為兩塊。一個(gè)是目標(biāo)調(diào)整，每半年一次申請(qǐng)。這個(gè)就是大方向的調(diào)整，一般是宏觀情況有重大變化才會(huì)發(fā)生。其申請(qǐng)過(guò)程也是極其嚴(yán)格，不僅要符合企業(yè)之前制定出的六條硬性標(biāo)準(zhǔn)，還要經(jīng)過(guò)高層的嚴(yán)格把關(guān)?？傊?，一個(gè)企業(yè)的整體目標(biāo)不宜輕易變動(dòng)。另一個(gè)就是局部調(diào)整，每季度一次。這個(gè)是在預(yù)算目標(biāo)范圍之內(nèi)可調(diào)，由預(yù)算管理委員會(huì)批準(zhǔn)，相對(duì)就要容易的多。不過(guò)企業(yè)還是不鼓勵(lì)預(yù)算調(diào)整，每次調(diào)整都會(huì)給考核扣分。

這里也就體現(xiàn)了全面預(yù)算的功能了。每個(gè)部門(mén)的預(yù)算都與自己的考核掛鉤，完成了預(yù)算給考核加分，調(diào)整和不能完成預(yù)算給考核扣分。企業(yè)也是以這種管理方式使得預(yù)算不至于成為一紙空文。萬(wàn)達(dá)內(nèi)部如今幾乎人人都會(huì)關(guān)注預(yù)算，使預(yù)算成為內(nèi)部控制的一個(gè)有力工具。

勝通：

勝通坦言自己全面預(yù)算這一塊已經(jīng)引起重視，但還未逐步落實(shí)。我們具體問(wèn)題具體分析，勝通集團(tuán)的支柱產(chǎn)業(yè)是鋼簾線（橡膠輪胎骨架），上游原材料來(lái)自寶鋼、青鋼等鋼鐵集團(tuán)，下游消費(fèi)者是輪胎制造企業(yè)。也就是說(shuō)勝通比較于萬(wàn)達(dá)，他的特點(diǎn)就在于它處于中間環(huán)節(jié)。所以它的上下游都受制于人，預(yù)算的浮動(dòng)較大。如今面臨的問(wèn)題就是成本上升，價(jià)格上不去，利潤(rùn)空間縮小。所以勝通在做預(yù)算的時(shí)候有其關(guān)注的是成本的控制。勝通設(shè)置了一個(gè)成本核算中心形式預(yù)算的職能，通過(guò)牢牢控制成本降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。這也是一個(gè)完全合理的做法。

關(guān)于采購(gòu)業(yè)務(wù)、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

采購(gòu)是指購(gòu)買(mǎi)物資（或接受勞務(wù)）及支付款項(xiàng)等相關(guān)活動(dòng)。

銷(xiāo)售是指企業(yè)出售商品（或提供勞務(wù)）及收取款項(xiàng)等相關(guān)活動(dòng)。

萬(wàn)達(dá)：

萬(wàn)達(dá)根據(jù)產(chǎn)業(yè)的不同設(shè)置了三大供應(yīng)（采購(gòu)/物資）公司，實(shí)際上就是設(shè)置了專(zhuān)門(mén)的請(qǐng)購(gòu)部門(mén)，負(fù)責(zé)本產(chǎn)業(yè)的采購(gòu)業(yè)務(wù)。專(zhuān)業(yè)公司把采購(gòu)計(jì)劃報(bào)到物資公司，物資公司就會(huì)按需購(gòu)買(mǎi)。

大宗采購(gòu)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)方式。之前按照質(zhì)量要求篩選一些投標(biāo)企業(yè)，然后根據(jù)誰(shuí)給出的價(jià)格最低當(dāng)場(chǎng)成標(biāo)。注意這里只有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)那就是給出的價(jià)格最低，這樣是最經(jīng)濟(jì)劃算的。為什么不選質(zhì)量最優(yōu)而價(jià)格可以接受的呢？因?yàn)樵谕稑?biāo)前要對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，這一步已經(jīng)根據(jù)質(zhì)量要求把不合格的競(jìng)標(biāo)者淘汰出局了，如果選擇質(zhì)量最優(yōu)而價(jià)格卻偏高的產(chǎn)品，質(zhì)量過(guò)剩也造成了一種浪費(fèi)。招標(biāo)是要由生產(chǎn)公司經(jīng)理與財(cái)務(wù)人員一同參加的。

采購(gòu)也是要做預(yù)算的，一般根據(jù)訂單起點(diǎn)作預(yù)算。對(duì)市場(chǎng)的合理預(yù)測(cè)也是降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)工作，不過(guò)這個(gè)更多的是由采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

倉(cāng)庫(kù)收貨時(shí)采購(gòu)的另一重要環(huán)節(jié)。萬(wàn)達(dá)建立起了采購(gòu)、倉(cāng)庫(kù)、過(guò)磅、質(zhì)檢四個(gè)部門(mén)相互制約的體制來(lái)保證采購(gòu)驗(yàn)收審核的嚴(yán)密性。首先采購(gòu)部門(mén)有采購(gòu)的單據(jù)，當(dāng)一項(xiàng)原材料到貨時(shí)，過(guò)磅部門(mén)首先稱(chēng)一下原材料是夠足量，質(zhì)檢部門(mén)再抽樣檢查原材料是否合格。當(dāng)三項(xiàng)數(shù)據(jù)符合時(shí)，驗(yàn)收員錄入之后倉(cāng)庫(kù)就可以收貨了。假如其中一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題就不能收貨。

銷(xiāo)售最注重的就是應(yīng)收賬款。應(yīng)收賬款是由銷(xiāo)售部催繳還款的，賬款和業(yè)務(wù)員息息相關(guān)。一旦發(fā)生壞賬，則要責(zé)任追究。萬(wàn)達(dá)還會(huì)對(duì)客戶(hù)的信用評(píng)級(jí)。一般大單的匯款率為三個(gè)月，超過(guò)這個(gè)時(shí)限，則按賬齡計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。

勝通：

勝通集團(tuán)下屬多家分公司。分公司沒(méi)有開(kāi)設(shè)銀行賬戶(hù)，設(shè)1名財(cái)務(wù)人員向總公司申請(qǐng)資金。這樣的分公司雖然是獨(dú)立法人，但僅相當(dāng)于生產(chǎn)車(chē)間，只負(fù)責(zé)生產(chǎn)和供銷(xiāo)。

作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的鋼簾線，其原材料是來(lái)自寶鋼、青鋼等鋼鐵公司。進(jìn)貨渠道比較單一。原先企業(yè)用的鋼材只有寶鋼能生產(chǎn)，所以那時(shí)候還需要向?qū)氫擃A(yù)付定金。如今還有另外幾家鋼鐵企業(yè)能生產(chǎn)，所以不需要定金，即需即買(mǎi)。大宗采購(gòu)仍需要招標(biāo)，取價(jià)格低者。

企業(yè)的客戶(hù)也是制造業(yè)企業(yè)，及銷(xiāo)售并不面向消費(fèi)者，所以勝通和幾家輪胎制造商都有戰(zhàn)略性合作。一般是60天回款。據(jù)說(shuō)還沒(méi)有產(chǎn)生過(guò)壞賬。

關(guān)于合同管理

合同指企業(yè)與自然人、法人及其他組織等平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

萬(wàn)達(dá)和勝通對(duì)合同的管理基本相同。集團(tuán)公司設(shè)法律事務(wù)部，下設(shè)法律專(zhuān)員，負(fù)責(zé)審核合同，合同專(zhuān)用章就由法務(wù)部保管。合同的起草部門(mén)就是簽訂部門(mén)，比如銷(xiāo)售合同就是由銷(xiāo)售部門(mén)起草，交由法務(wù)部審核，通過(guò)審核后加蓋合同專(zhuān)用章。

后記：非常榮幸能參加這樣一次調(diào)研活動(dòng)。通過(guò)走進(jìn)企業(yè)，面對(duì)面與企業(yè)家交談，將課本上的抽象知識(shí)從企業(yè)老總口中驗(yàn)證，補(bǔ)充，很多疑問(wèn)都豁然開(kāi)朗。咱們學(xué)財(cái)務(wù)的，光看課本可能真的很枯燥，但從企業(yè)來(lái)重新認(rèn)識(shí)這些知識(shí)，一下子就鮮活起來(lái)。2天的行程真的學(xué)到了很多，真心希望這樣的活動(dòng)能在咱們同學(xué)之間推廣。最后非常感謝葉老師和鯤哥，以及兩位學(xué)姐。

內(nèi)部控制報(bào)告 篇4

我們于20xx年xx月xx日至xx月xx日對(duì)XX公司進(jìn)行了審計(jì)。XX公司資料的提供和編制、建立健全內(nèi)部控制制度、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整是分公司財(cái)務(wù)及xx管理部門(mén)的責(zé)任，我們的責(zé)任是在實(shí)施審計(jì)工作的基礎(chǔ)上發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。

我們按照《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定計(jì)劃和實(shí)施審計(jì)工作，通過(guò)審計(jì)目的在于掌握分公司經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況，以便進(jìn)行分析，從中評(píng)價(jià)出經(jīng)營(yíng)中存在的差距及揭示主要問(wèn)題，針對(duì)重大缺陷提出審計(jì)意見(jiàn)。本審計(jì)報(bào)告中提出的問(wèn)題及審計(jì)意見(jiàn)，請(qǐng)各分公司及公司相關(guān)部門(mén)在此基礎(chǔ)上認(rèn)真進(jìn)行自查、完善、整改，后續(xù)審計(jì)中再發(fā)現(xiàn)此類(lèi)問(wèn)題按abc規(guī)定及本次審計(jì)意見(jiàn)進(jìn)行處罰。

1.職工借款隨意性，借款金額大期限長(zhǎng)，有的借款理由不充分，甚至有的舊賬不結(jié)又填新賬，截至審計(jì)日借款金額情況。借款超三月的有借款超一年的有

審計(jì)意見(jiàn)：對(duì)超三月的借款一律無(wú)條件收回，收不回來(lái)的分公司經(jīng)理、會(huì)計(jì)按4：6承擔(dān)責(zé)任。以后不準(zhǔn)出現(xiàn)超三月的借款，不準(zhǔn)出現(xiàn)業(yè)務(wù)理由以外的借款，職工辭職要清理，否則分公司經(jīng)理、會(huì)計(jì)按4：6承擔(dān)責(zé)任，并從借款之日起按月1%的利率計(jì)算利息并按借款額的20%處以罰金。

2.xx金存在不能及時(shí)上繳公司賬戶(hù)的現(xiàn)象，如XX公司200x年xx月xx日的xx金abcx元,截至200x年xx月xx日尚未上繳，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)近xx個(gè)月。

審計(jì)意見(jiàn)：嚴(yán)格財(cái)務(wù)控制制度，對(duì)不執(zhí)行財(cái)務(wù)規(guī)定的分公司經(jīng)理、會(huì)計(jì)各承擔(dān)違規(guī)金額25%的處罰。

1、業(yè)務(wù)員借貨現(xiàn)象普遍存在，數(shù)量之大日期之長(zhǎng)令人費(fèi)解。截至審計(jì)日借出存貨xx件，折算成金額xx元，為庫(kù)存金額的xx%。

時(shí)間超三月的有xx件，折算金額xx元，其中超一年的有xx件套，折算金額xx元。而且有些業(yè)務(wù)員已離職，如xx借貨xx件折算金額為xx元，已于去年辭職。

審計(jì)意見(jiàn)：現(xiàn)有不超一月無(wú)損的借貨加強(qiáng)催收力度盡快收回;超一月及損壞的借貨落實(shí)責(zé)任人按售價(jià)的7折收回現(xiàn)金，沒(méi)有責(zé)任人的分公司經(jīng)理(或原經(jīng)理)、會(huì)計(jì)、保管人員按3：3：4的比例扣款。通過(guò)本次清理以后，以后借貨理由要充分，分公司經(jīng)理要審批，分公司會(huì)計(jì)隨時(shí)監(jiān)督，不準(zhǔn)出現(xiàn)一個(gè)月以上借貨，職工辭職要清理借貨。否則分公司經(jīng)理會(huì)計(jì)保管人員分別按零售價(jià)承擔(dān)3：3：4的責(zé)任。

存貨盤(pán)點(diǎn)的目的在于查找錯(cuò)誤指出問(wèn)題，以便管理控制的改進(jìn)與提高。根據(jù)重要性原則，考慮成本效益，本次審計(jì)差錯(cuò)的定義為：只要同種類(lèi)成品，實(shí)盤(pán)與賬面不符即為賬實(shí)不符，核對(duì)中并不進(jìn)行合并調(diào)整。具體的財(cái)務(wù)操作必須根據(jù)本次審計(jì)盤(pán)點(diǎn)情況另行仔細(xì)盤(pán)點(diǎn)，該合并的合并，該調(diào)整的進(jìn)行調(diào)整。

按總數(shù)種類(lèi)差錯(cuò)相抵后計(jì)算的差錯(cuò)率為xx%。

根據(jù)最后一次進(jìn)貨測(cè)算，超3個(gè)月的.庫(kù)存，占全部庫(kù)存的xx%;超6個(gè)月的庫(kù)存，占全部庫(kù)存的xx%;超1年的庫(kù)存，占全部庫(kù)存的xx%。超齡庫(kù)存不但每年耗費(fèi)較大的資金成本，更重要的是已成為困擾資金周轉(zhuǎn)的桎梏。

4、按存貨結(jié)構(gòu)周轉(zhuǎn)情況分析，全部xx存貨去年同期銷(xiāo)售xx件，今年上半年的銷(xiāo)量為xx件，XX公司庫(kù)存xx件，測(cè)算需xx個(gè)月銷(xiāo)完。

審計(jì)意見(jiàn)：在以上盤(pán)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有庫(kù)存進(jìn)行庫(kù)齡的統(tǒng)一排查，在查清庫(kù)齡的基礎(chǔ)上，完善財(cái)務(wù)軟件或xx系統(tǒng)對(duì)存貨的實(shí)時(shí)監(jiān)控，為公司庫(kù)存管理、經(jīng)營(yíng)決策提供信息。同時(shí)為盤(pán)活庫(kù)存，加強(qiáng)資金流轉(zhuǎn)，節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用，緩解公司資金緊張的壓力，請(qǐng)公司決策層針對(duì)公司庫(kù)存目前的庫(kù)齡、銷(xiāo)售前景預(yù)測(cè)情況，在消化調(diào)整庫(kù)存結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，制定有效的清倉(cāng)利庫(kù)管理制度，并作為一個(gè)長(zhǎng)期的策略貫徹下去。

費(fèi)用單據(jù)報(bào)銷(xiāo)不規(guī)范，如招待費(fèi)有的未注明為何事招待何人;有的經(jīng)辦人、分公司審簽人僅經(jīng)理一人，審計(jì)無(wú)法界定是否合理合法。

XX公司，低值易耗品臺(tái)賬記錄無(wú)規(guī)格型號(hào)、無(wú)產(chǎn)地、無(wú)購(gòu)入日期或調(diào)入日期等，不詳細(xì)、不及時(shí)、不全面、不規(guī)范;分公司低值易耗品管理存在缺陷，有的隨處亂方、有的損壞不及時(shí)修理，如有兩張辦公桌抽屜、門(mén)子損壞無(wú)修理，一臺(tái)轉(zhuǎn)椅損壞放在四樓迎門(mén)處。

審計(jì)意見(jiàn)：對(duì)丟失、損壞的要落實(shí)原因，是責(zé)任人原因的要追究責(zé)任，加強(qiáng)日常維護(hù)、維修工作，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)管理責(zé)任。

20xx年x-x月份XX公司xx銷(xiāo)售金額同比增長(zhǎng)xx%。從構(gòu)成情況看

從銷(xiāo)量及增長(zhǎng)幅度可以看出xx、xx、xx增長(zhǎng)較快，xx銷(xiāo)售增長(zhǎng)緩慢，具體分析

XX公司的存貨進(jìn)銷(xiāo)存明細(xì)賬沒(méi)有月結(jié)、累計(jì);用紅字記錄出庫(kù)，商場(chǎng)與商場(chǎng)、專(zhuān)賣(mài)店調(diào)貨不經(jīng)倉(cāng)庫(kù)調(diào)賬;財(cái)務(wù)收支明細(xì)賬無(wú)月結(jié)、累計(jì)，有的不按財(cái)務(wù)記賬規(guī)則涂改

內(nèi)部控制報(bào)告 篇5

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告

為貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)精神，按照《財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的有關(guān)規(guī)定，我們對(duì)本單位(部門(mén))的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

一、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》中列明的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)要點(diǎn)，本單位(部門(mén))單位層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分為分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分為分，共計(jì)分。因存在不適用指標(biāo)，換算后的得分為分。

本部門(mén)在部門(mén)本級(jí)及所屬單位各評(píng)價(jià)指標(biāo)得分的基礎(chǔ)上，計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的平均分，加總得出以上綜合性評(píng)價(jià)得分。本部門(mén)納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作范圍的單位共計(jì)家。(本段僅適用于各中央部門(mén))

本單位(部門(mén))各指標(biāo)具體得分情況如下表：

內(nèi)部控制報(bào)告 篇6

根據(jù)市效能風(fēng)暴行動(dòng)協(xié)調(diào)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于開(kāi)展不作為慢作為問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)整治的通知》(市效能辦(20xx)3號(hào))精神，我局對(duì)本單位不作為慢作為問(wèn)題進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、嚴(yán)格落實(shí)作風(fēng)及效能建設(shè)

(一)堅(jiān)決落實(shí)中央和省委、省政府、州政府、市政府的各項(xiàng)政策措施，年初簽訂了20xx年度合作市政府部門(mén)重點(diǎn)工作目標(biāo)管理責(zé)任書(shū)，對(duì)于責(zé)任書(shū)中的內(nèi)容一一分解，落實(shí)到人。

(二)清理核實(shí)行政審批項(xiàng)目，在今年的行政審批項(xiàng)目中，通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審，今年我局取消停止項(xiàng)目有5項(xiàng)。通過(guò)簡(jiǎn)政放權(quán)，真抓實(shí)干，讓各項(xiàng)改革、政策落到實(shí)處，取得實(shí)際的效果。

(三)加強(qiáng)制度建設(shè)，推進(jìn)效能建設(shè)向縱深發(fā)展結(jié)合“作風(fēng)建設(shè)年”有關(guān)精神，進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，逐步建立起適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，工作責(zé)任機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。不斷創(chuàng)新思路，完善服務(wù)承諾制、首問(wèn)責(zé)任制、限時(shí)辦結(jié)制、責(zé)任追究制、效績(jī)考評(píng)制等一套便利、管用、有約束力的規(guī)章制度，形成完善的效能建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，并加強(qiáng)對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)制度真正落實(shí)到實(shí)處，防止不作為、慢作為、亂作的現(xiàn)象。要規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，將決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)分離。合理設(shè)置權(quán)力結(jié)構(gòu)，形成互相制約，互相協(xié)調(diào)的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。積極查找工作中的責(zé)任、效能、作風(fēng)方面的問(wèn)題，逐一研究改進(jìn)辦法和措施。通過(guò)抓制度落實(shí)，抓建章立制，抓嚴(yán)格監(jiān)管，三抓其下，為制度落實(shí)到基層保駕護(hù)航。堅(jiān)決杜絕“上有政策，下有對(duì)策”的現(xiàn)象，確保“最先一公里”，踐行好黨的群眾路線，走完“最后一公里”，將黨的好政策真正落實(shí)到位，切實(shí)為群眾謀利益。

二、嚴(yán)格執(zhí)行中央“八項(xiàng)”規(guī)定和省委“雙十條”規(guī)定

嚴(yán)格執(zhí)行中央“八項(xiàng)”規(guī)定和省委“雙十條”規(guī)定，持之以恒反對(duì)形式主義、官僚主義、享樂(lè)主義和奢靡之風(fēng)。著力抓好群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)整改工作的落實(shí)。征求的意見(jiàn)建議共有208條，梳理出的“四風(fēng)”問(wèn)題有201條，提出整改措施123條。確定了以“轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效率、樹(shù)形象”為活動(dòng)主題，以“改進(jìn)工作作風(fēng)、提升自身素質(zhì)、順應(yīng)群眾期待、促進(jìn)為民富民”為載體，開(kāi)展了以“三亮”(亮身份、亮職責(zé)、亮承諾)“四事”(超前謀事、遵章辦事、廉潔從事、高效成事)五學(xué)(學(xué)理論、學(xué)黨史、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)法規(guī)、學(xué)先進(jìn))六提升(即全面開(kāi)展加強(qiáng)政治紀(jì)律、業(yè)務(wù)研究、攻堅(jiān)協(xié)調(diào)、文字語(yǔ)言表達(dá)、愛(ài)崗敬業(yè)、人格品質(zhì)等六種能力素質(zhì)教育提升)”為特色的黨的群眾路線實(shí)踐教育活動(dòng)。對(duì)此制作職責(zé)承諾牌6塊、工作牌90個(gè)，制作收費(fèi)項(xiàng)目公示欄1面、辦事流程牌1面。

三、落實(shí)“一崗雙責(zé)”制度，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)

堅(jiān)持一把手負(fù)總責(zé)的要求，成立了合作市黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。制定了《合作市國(guó)土資源局一崗雙責(zé)制》，同是開(kāi)展了憶長(zhǎng)同支部書(shū)記、局長(zhǎng)同分管副局長(zhǎng)、分管副局長(zhǎng)同各事業(yè)站、隊(duì)負(fù)責(zé)人層層簽訂責(zé)任書(shū)的形式，做到支部書(shū)記、局長(zhǎng)副總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)抓督導(dǎo)，支部、部門(mén)抓落實(shí)，實(shí)現(xiàn)了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部職責(zé)分明、任務(wù)具體、措施有效，使“一崗雙責(zé)”落到實(shí)處，切實(shí)推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。

四、項(xiàng)目資金的監(jiān)管

我局實(shí)施的主要項(xiàng)目有土地整理復(fù)墾開(kāi)發(fā)、地質(zhì)災(zāi)害隱患治理項(xiàng)目，項(xiàng)目工程由甘南州國(guó)土資源局組織招投標(biāo)，我局主要負(fù)責(zé)協(xié)助州國(guó)土資源局監(jiān)管項(xiàng)目工程實(shí)施情況。嚴(yán)格實(shí)行項(xiàng)目監(jiān)管責(zé)任制，確定專(zhuān)人，不定期的對(duì)土地整理和復(fù)墾、地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理和地質(zhì)災(zāi)害治理等工程項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保工程嚴(yán)格按照方案高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)完成。不存在領(lǐng)導(dǎo)干部及其親屬插手工程建設(shè)、招投標(biāo)暗箱操作、工程建設(shè)項(xiàng)目分包等問(wèn)題。

五、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育、促進(jìn)作風(fēng)建設(shè)

(一)為了切實(shí)轉(zhuǎn)變?nèi)w干部職工工作作風(fēng)、提高服務(wù)質(zhì)量和行政效能，優(yōu)化國(guó)土資源發(fā)展環(huán)境。我局組織干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)《xxx規(guī)定》、《xxx甘肅省委關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》、《xxx甘肅省委辦公廳、甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于貫徹重要批示厲行勤儉節(jié)約反對(duì)鋪張浪費(fèi)的實(shí)施意見(jiàn)》和《xxx甘南州委辦公室、甘南州人民政府辦公室關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的實(shí)施細(xì)則》等文件精神，同時(shí)，針對(duì)中央和省上關(guān)于加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的要求進(jìn)行了學(xué)習(xí)。

內(nèi)部控制報(bào)告 篇7

西安通源石油科技股份有限公司全體股東：

我們接受委托，審核了西安通源石油科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“通源石油”)董事會(huì)對(duì)20xx年x月x日與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的公司內(nèi)部控制有效性的認(rèn)定。通源石油管理當(dāng)局的責(zé)任是建立健全內(nèi)部控制并保持其有效性，我們的責(zé)任是對(duì)新興鑄管內(nèi)部控制的有效性發(fā)表意見(jiàn)。

我們的審核是依據(jù)《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101 號(hào)》進(jìn)行的。在審核過(guò)程中，我們實(shí)施了包括了解、測(cè)試和評(píng)價(jià)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的合理性和執(zhí)行的有效性，以及我們認(rèn)為必要的其他程序。我們相信，我們的審核為發(fā)表意見(jiàn)提供了合理的基礎(chǔ)。

內(nèi)部控制具有固有限制，存在由于錯(cuò)誤或舞弊而導(dǎo)致錯(cuò)報(bào)發(fā)生和未被發(fā)現(xiàn)的可能性。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或降低對(duì)控制政策、程序遵循的程度，根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來(lái)內(nèi)部控制有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

我們認(rèn)為，通源石油于20xx年x月x日在所有重大方面保持了按照財(cái)政部頒布的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范- 基本規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)建立的與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的有效的內(nèi)部控制。

西安通源石油科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”或“公司”)成立于19xx年x月x日，前身為西安市通源科技產(chǎn)業(yè)有限責(zé)任公司。經(jīng)陜西省人民政府陜政函(20xx)171號(hào)文批準(zhǔn)，整體變更為股份公司，公司于20xx年x月x日于西安市工商行政管理局辦理了工商登記，取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)資本3,362.71萬(wàn)元。截止20xx年x月x日，公司注冊(cè)資本4,900萬(wàn)元。

本公司是一家專(zhuān)注于油田增產(chǎn)技術(shù)的集研發(fā)、產(chǎn)品推廣和作業(yè)服務(wù)為一體的油田服務(wù)企業(yè)。本公司圍繞油氣增產(chǎn)目標(biāo)，依托自主研發(fā)的油氣增產(chǎn)新興技術(shù)，提供以復(fù)合射孔解決方案為核心的復(fù)合射孔器銷(xiāo)售、復(fù)合射孔作業(yè)服務(wù)、復(fù)合射孔專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)服務(wù)、爆燃?jí)毫炎鳂I(yè)服務(wù)以及油田其他服務(wù)。

1.建立和完善符合現(xiàn)代管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);

2.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行;

3.避免或降低風(fēng)險(xiǎn)，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯(cuò)誤、舞弊行為，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全完整;

4.規(guī)范公司會(huì)計(jì)行為，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量;

5.確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度及公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。

1.內(nèi)部控制制度必須符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及公司的實(shí)際情況;

2.內(nèi)部控制制度約束公司內(nèi)部所有人員，全體員工必須遵照?qǐng)?zhí)行，任何部門(mén)和個(gè)人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力;

3.內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司內(nèi)部各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各個(gè)崗位，并針對(duì)業(yè)務(wù)處理過(guò)程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié);

4.內(nèi)部控制制度要保證公司機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅(jiān)持不相容職務(wù)相互分離，確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督;

內(nèi)部控制報(bào)告 篇8

重慶泛嘉森和林業(yè)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司成立于20xx年1月14日，主要經(jīng)營(yíng)竹子的加工與銷(xiāo)售，地址位于XX市XX區(qū)新南路388號(hào)天鄰風(fēng)景7棟16-1，注冊(cè)資本100萬(wàn)，現(xiàn)有職工20人，內(nèi)設(shè)人事行政部、財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)部、項(xiàng)目部等機(jī)構(gòu)，由于是今年才成立的新公司，因此目前的年產(chǎn)值和年銷(xiāo)售額為0，目前主要是進(jìn)行一些前期的投資，所以目前的經(jīng)營(yíng)狀況是虧損的。公司的宗旨是創(chuàng)立泛嘉品牌、真誠(chéng)回饋社會(huì)。公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是大建設(shè)大林業(yè)、資源整合、規(guī)模化經(jīng)營(yíng)。公司的精神是創(chuàng)新：摒棄因循守舊、不敢于打破常規(guī)的舊觀念，敢于創(chuàng)新、勇于用創(chuàng)造性思維處理業(yè)務(wù)；務(wù)實(shí)：一切從人本思想出發(fā)，我們倡導(dǎo)理念優(yōu)化，但需要結(jié)合需要，盲從和過(guò)度的幻想不應(yīng)在實(shí)際中體現(xiàn)；誠(chéng)信：倡導(dǎo)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信工作、誠(chéng)信待人，今日的誠(chéng)信理念，明日的誠(chéng)信品牌；責(zé)任：企業(yè)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任、崗位責(zé)任，讓責(zé)任意識(shí)深入企業(yè)的每一個(gè)角落、員工的每一處意識(shí)，責(zé)任立業(yè)、責(zé)任立人。公司的核心價(jià)值觀是責(zé)任心：遇事不急躁、處事具風(fēng)度、責(zé)任樹(shù)根本；事業(yè)心：個(gè)人的成長(zhǎng)和企業(yè)的發(fā)展同體，實(shí)業(yè)的做強(qiáng)和事業(yè)心的養(yǎng)成同源；創(chuàng)造性：合適的人員放在合適的崗位，合適的理念用在合適的產(chǎn)品，合適的幻想用于合適的創(chuàng)新。

一、重慶泛嘉森和林業(yè)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司加強(qiáng)內(nèi)部控制的必要性

（一）保證會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量。

1、內(nèi)部控制是通過(guò)制定和執(zhí)行與業(yè)務(wù)處理程序、科學(xué)的職責(zé)分工，使會(huì)計(jì)資料在相互牽制的條件下產(chǎn)生，從而有效地防止錯(cuò)誤和弊端的發(fā)生，保證會(huì)計(jì)資料的正確性和可靠性?？梢宰屛覀?cè)诠ぷ髦锌梢悦鞔_自己的主要職務(wù)，以便更加快速的完成相關(guān)工作。

2、通過(guò)建立完善的制度和程序來(lái)防止錯(cuò)誤和舞弊的發(fā)生，提高管理的效率。目前公司沒(méi)有完善、有效的內(nèi)控制度，致使會(huì)計(jì)資料在傳遞過(guò)程中因相互脫節(jié)而發(fā)生問(wèn)題，導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息失真。所以，科學(xué)、完善的會(huì)計(jì)內(nèi)部控制制度度是保證及時(shí)為公司工作提供可靠、準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)信息的基礎(chǔ)。

（二）依法理財(cái)?shù)年P(guān)鍵

1、為促進(jìn)公司會(huì)計(jì)內(nèi)控制度建設(shè)加強(qiáng)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督，強(qiáng)化內(nèi)部自我約束機(jī)制，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，《會(huì)計(jì)法》明確規(guī)定各單位應(yīng)當(dāng)建立健全本單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度。

2、《會(huì)計(jì)法》是深化會(huì)計(jì)改革，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的保障。而且，會(huì)計(jì)內(nèi)控制度能夠保證國(guó)家對(duì)各單位的宏觀控制。國(guó)家制定的一系列財(cái)經(jīng)紀(jì)律及法規(guī)都要求各單位通過(guò)制定內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度來(lái)落實(shí)，各單位通過(guò)實(shí)施內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度實(shí)現(xiàn)自我約束。

二、原因分析

（一）內(nèi)控意識(shí)相對(duì)淡薄，特別是一把手的內(nèi)控意識(shí)淡薄

內(nèi)控意識(shí)是內(nèi)控環(huán)境中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，良好的內(nèi)控意識(shí)是確保內(nèi)控制度得以健全和實(shí)施的重要保證?，F(xiàn)在許多單位為了節(jié)約資源都是請(qǐng)一個(gè)人幫忙做很多事情，經(jīng)過(guò)了解發(fā)現(xiàn)我還沒(méi)有進(jìn)入這家公司的時(shí)候只有一個(gè)人處理事情相關(guān)的.工作。使得在工作中經(jīng)常出現(xiàn)舞弊的現(xiàn)狀，導(dǎo)致了員工貪污的種種不好行為的發(fā)生。

（二）資產(chǎn)管理和控制制度有待加強(qiáng)。

財(cái)務(wù)部門(mén)通常只能起到核算作用，對(duì)業(yè)務(wù)來(lái)龍去脈，對(duì)單位重要事項(xiàng)的決策、實(shí)施過(guò)程和結(jié)果均不了解，但對(duì)資產(chǎn)的使用過(guò)程仍缺乏相關(guān)的內(nèi)控制度。對(duì)于資金的用途不清楚會(huì)計(jì)人員只是在業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)將其登記到賬簿上，對(duì)于產(chǎn)品是不是實(shí)行會(huì)計(jì)集中核算后核算中心管賬不管物、單位管物不管賬，兩張皮現(xiàn)象更嚴(yán)重。

（三）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作較為薄弱,財(cái)務(wù)管理制度很不健全

有效的管理控制需要有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)包括制度建設(shè)、人員素質(zhì)等。可是財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作仍較薄弱還需要進(jìn)一步的強(qiáng)化。我們單位迄今還沒(méi)有單獨(dú)制定內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理制度，許多財(cái)務(wù)事項(xiàng)的運(yùn)作與管理措施僅是慣例，而沒(méi)有相應(yīng)的成文制度保證，誰(shuí)也說(shuō)不清應(yīng)該怎么做，管理的隨意性較大。有的單位雖有內(nèi)部財(cái)務(wù)方面的管理制度，但很不完整。

（四）內(nèi)部控制方法體系不夠完善,業(yè)務(wù)流程不盡合理

業(yè)務(wù)流程和控制方法體系是內(nèi)部控制的核心環(huán)節(jié),其合理、有效與否直接決定著能否實(shí)現(xiàn)控制的目的。目前公司內(nèi)部財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)控制方法體系很不完善,主要表現(xiàn)在：崗位設(shè)置問(wèn)題較多，不合理兼崗現(xiàn)象較為普遍。在實(shí)際工作中，基于編制有限、人手緊張等原因，許多單位都有不合理不合法的兼崗現(xiàn)象，不相容職務(wù)未能合法合理分離。

三、對(duì)重慶泛嘉森和林業(yè)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)金管理的見(jiàn)意

（一）加強(qiáng)單位負(fù)責(zé)人的自覺(jué)控制意識(shí)

內(nèi)部控制成敗如何取決于工作人員的控制意識(shí)和行為，單位負(fù)責(zé)人內(nèi)部控制自覺(jué)意識(shí)和行為又是關(guān)鍵。有時(shí)內(nèi)部控制本身也有局限性，主要是單位領(lǐng)

導(dǎo)人控制的隨意性，或不嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，使人治因素增大。因此，提高單位負(fù)責(zé)人自覺(jué)執(zhí)行內(nèi)部控制制度的意識(shí)顯得尤為重要。

（二）完善內(nèi)部控制

明確相關(guān)人員的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，對(duì)各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)物資應(yīng)采取限制接近措施，嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)人員對(duì)資產(chǎn)直接接觸，定期對(duì)各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)物資進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，并將盤(pán)點(diǎn)結(jié)果與會(huì)計(jì)記錄進(jìn)行核對(duì)，出現(xiàn)不一致時(shí)應(yīng)分析原因、查明責(zé)任、完善管理制度。對(duì)債權(quán)、債務(wù)應(yīng)督促經(jīng)辦人及時(shí)核對(duì)、清理，避免和減少資產(chǎn)流失，壞賬損失需按規(guī)定程序經(jīng)批準(zhǔn)后核銷(xiāo)。

（三）增強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作,強(qiáng)化會(huì)計(jì)系統(tǒng)的控制作用

會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作薄弱嚴(yán)重制約了單位的內(nèi)部控制制度建設(shè)和預(yù)算的實(shí)施效果。因此,要提升內(nèi)部控制水平,為財(cái)政節(jié)流奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),還必須重視改進(jìn)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作,強(qiáng)化會(huì)計(jì)系統(tǒng)的控制作用。對(duì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的全面檢查制度,并建立相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。

（四）建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系

收支兩條線管理、部門(mén)預(yù)算、政府采購(gòu)、會(huì)計(jì)集中核算、國(guó)庫(kù)單一賬戶(hù)體系等，都應(yīng)建立適合其特點(diǎn)的內(nèi)部控制制度體系，如公司同時(shí)符合以上條件就應(yīng)建立健全內(nèi)部審計(jì)制度。這項(xiàng)控制很重要，而且很有必要，單位內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、管理制度是否合理、合規(guī)、有效，由內(nèi)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以有效化解組織風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)整治舞弊、促進(jìn)廉政建設(shè)也起到一定作用。

經(jīng)過(guò)近5個(gè)月的工作，我了解到自己在工作中有許多的不足和不懂之處。不過(guò)也讓我學(xué)會(huì)了很多，在還沒(méi)有工作時(shí)候我總是認(rèn)為工作是那樣的簡(jiǎn)單。我這次真正的工作了以后才了解，其實(shí)很多事情都不是想的那樣簡(jiǎn)單！這次的工作和我原來(lái)的兼職是如此的不同，像他們說(shuō)的只有你經(jīng)歷了以后才會(huì)了解。也只有經(jīng)歷了以后才能夠明白更加多的道理，就比許多東西要在你真正失去了以后才能夠懂得珍惜一樣！現(xiàn)在我覺(jué)得自己就像是這樣，雖然工作中有很多的不滿，可是讓我了解、懂得的東西和這些比起來(lái)又算的了什么呢！以后在工作中更加的是努力于堅(jiān)持，如果你不堅(jiān)持什么事情都不能夠做好。堅(jiān)持也是對(duì)自己的另外一種鍛煉，只有堅(jiān)持的人才能夠成功。半途而廢的人永遠(yuǎn)不可能到底成功的彼岸！

雖然在學(xué)校學(xué)習(xí)了許多會(huì)計(jì)的相關(guān)知識(shí)，但是在實(shí)際工作中我還是有許許多多的東西不能夠運(yùn)用到實(shí)際工作中去。在工作中自己就像是重新從零開(kāi)始學(xué)習(xí)，在遇到很多問(wèn)題時(shí)也不清楚應(yīng)該怎么樣子去處理！在工作中通過(guò)不同人的指點(diǎn)和幫助，在通過(guò)自己慢慢的摸索和努力讓我慢慢的了解到應(yīng)該怎樣才能更好的做好這份工作。我們需要把在學(xué)校學(xué)到的相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)通過(guò)自己不斷地努力和細(xì)心的研究運(yùn)用到在工作中，我們還要在做每一件事情的時(shí)候更加要想想問(wèn)什么要這樣做。工作中需要我們非常的仔細(xì)、認(rèn)真和小心，在開(kāi)發(fā)票過(guò)程中要特別認(rèn)真。雖然會(huì)計(jì)工作時(shí)常讓人覺(jué)得很無(wú)聊和繁瑣，可是自己只要把一件事情做的很好的情況下又為自己感到非常的高興！這就是人們說(shuō)的小小的成就感會(huì)讓自己感到滿足，可是當(dāng)自己做一些事情做錯(cuò)時(shí)又會(huì)非常的失落和難過(guò)。這就是有錯(cuò)誤知道改正這樣才可以使自己進(jìn)步吧！

人與人之間的相處真的很重要，我才進(jìn)入公司工作時(shí)什么都不懂、不會(huì)！通過(guò)同事的幫助和指點(diǎn)讓我慢慢的開(kāi)始了解工作的相關(guān)的處理流程和相關(guān)的產(chǎn)品知識(shí)，在和客戶(hù)想處得同時(shí)他們也很友善和體諒。如果你不能夠以真誠(chéng)、友善的心來(lái)對(duì)待你身邊的人的話他們也不會(huì)用相同的心來(lái)對(duì)你，這樣就會(huì)讓你在和同事工作起來(lái)就不能夠好好合作把工作做好。工作起來(lái)也是非常的累，工作效率也不能夠提高！這樣就讓我們浪費(fèi)了許多時(shí)間，在你有不明白的問(wèn)題的情況下也沒(méi)有人能夠幫助你。我們做許許多多的事情更加多的是要體現(xiàn)團(tuán)隊(duì)的力量，一個(gè)人的力量是有限的。不管你自己的能力多好，也是需要人與人之間的相互之間的幫助。松下幸之助說(shuō)過(guò)：每個(gè)人都擁有不同的智慧及無(wú)可限量的潛能,當(dāng)大家對(duì)此有所了解,并同心協(xié)力加以開(kāi)發(fā)時(shí),就能為社會(huì)帶來(lái)繁榮！

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內(nèi)部控制自查報(bào)告范文4篇

紙上得來(lái)終覺(jué)淺，絕知此事要躬行，為了更好的開(kāi)展下一階段的工作。寫(xiě)報(bào)告是必不可少的，報(bào)告，在已發(fā)布的黨、司法、軍隊(duì)機(jī)關(guān)等的公文處理規(guī)范中，都規(guī)定了這個(gè)文種。熱烈推薦這篇有關(guān)“內(nèi)部控制自查報(bào)告”的文章讓我們一起來(lái)欣賞，歡迎大家參閱本文！

內(nèi)部控制自查報(bào)告 篇1

聯(lián)社營(yíng)業(yè)部根據(jù)舞信聯(lián)[20__]88號(hào)文《關(guān)于開(kāi)展經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性與內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況大檢查的通知》要求，于20__年7月4日組織有關(guān)人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，并成立了有邢__任組長(zhǎng)，__任副組長(zhǎng)，__、陳x、張x、王__為成員的檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)邢__全面負(fù)責(zé)，卞__、張x、陳x分別負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性及內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查工作，現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：

一、基本情況

止6月底，營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)存款余額x萬(wàn)元，較上年底上升x萬(wàn)元。各項(xiàng)貸款__萬(wàn)元，較上年凈投放_(tái)_萬(wàn)元。其中，逾期貸款余額__萬(wàn)元，較上年底下降__萬(wàn)元，呆滯貸款余額__萬(wàn)元，較上年下降__萬(wàn)元，不良貸款占比x%，存貸比例x%，貼現(xiàn)余額x萬(wàn)元，較上年底增__萬(wàn)元，股金余額__萬(wàn)元，較上年凈增__萬(wàn)元?？偸杖離萬(wàn)元，總支出__萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)__萬(wàn)元。

二、存在的問(wèn)題

1、信貸管理方面：上半年新發(fā)放的貸款__筆，均堅(jiān)持集體審批并嚴(yán)格執(zhí)行了“貸前公開(kāi)”制度，建立了新增貸款臺(tái)帳。

但存在有以下問(wèn)題：

①5萬(wàn)元以上的貸款存在有沒(méi)堅(jiān)持按月清息現(xiàn)象;

②貸款有超訴訟時(shí)效現(xiàn)象。

2、盤(pán)活資金方面，截止__月底，不良貸款余額__萬(wàn)元，較上年底下降__萬(wàn)元。經(jīng)查實(shí)有__萬(wàn)元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目。但于7月3日已調(diào)入不良貸款科目。

3、股金方面：6月底股金余額__萬(wàn)元，較上年底凈增__萬(wàn)元。存在提前退股金現(xiàn)象。

4、盈虧方面：6月底，總收入__萬(wàn)元，總支出__萬(wàn)元，盈余__萬(wàn)元。各項(xiàng)費(fèi)用的開(kāi)支合理、合規(guī)、無(wú)擅自提高費(fèi)用開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)費(fèi)用掛帳，越權(quán)列支現(xiàn)象，各項(xiàng)費(fèi)用列支均執(zhí)行了財(cái)務(wù)公開(kāi)。存在的問(wèn)題：

①業(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例多列支x元;

②呆帳準(zhǔn)備金多提__元;

③應(yīng)收利息未按照規(guī)定計(jì)提，少提__元，經(jīng)查實(shí)5—6月份，計(jì)提的收貸手續(xù)費(fèi)、貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)均采取分筆計(jì)提，有逃避市辦審批現(xiàn)象。

5、重要空白憑證，經(jīng)核實(shí)帳、實(shí)物相符。但作廢的重要空白憑證沒(méi)按規(guī)定剪貼冠字號(hào)粘貼。

6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復(fù)操作沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行登記，沖帳補(bǔ)帳業(yè)務(wù)沒(méi)進(jìn)行登記，打印的資料缺動(dòng)戶(hù)余額表和分戶(hù)明細(xì)帳。

7、登記簿有內(nèi)容登記不全現(xiàn)象。

三、形成的原因

貸款形態(tài)不實(shí)的原因：

①信貸會(huì)計(jì)執(zhí)行制度不力，沒(méi)及時(shí)按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài);

②內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)為完成上半年任務(wù)，從主觀上縱容指示信貸會(huì)計(jì)違規(guī)操作。

提前退股的原因：

①前期對(duì)股民的分紅承諾與現(xiàn)實(shí)不符，致使個(gè)別股民提前退股;

②個(gè)別股民對(duì)入股政策領(lǐng)會(huì)不到位，濫用了過(guò)去的入退股習(xí)慣。

業(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例支開(kāi)的原因是聯(lián)社的招待費(fèi)在營(yíng)業(yè)部列支所致。呆帳準(zhǔn)備金多提__元原因是應(yīng)計(jì)提的呆帳準(zhǔn)備金基數(shù)合計(jì)錯(cuò)所致。少打印的動(dòng)戶(hù)余額、分戶(hù)明細(xì)資料是原來(lái)沒(méi)有要求。

四、檢查結(jié)論

經(jīng)過(guò)自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目__萬(wàn)元。多提呆帳準(zhǔn)備金__元，少提應(yīng)收利息__元，貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)少提__元，超列業(yè)務(wù)招待費(fèi)__元，6月底應(yīng)盈余__元，比帳面少盈余__元。

以上是營(yíng)業(yè)部20__年上半年的經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查，對(duì)查出的問(wèn)題已及時(shí)進(jìn)行了整改糾正，在今后的經(jīng)營(yíng)工作中，我部將嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理，圓滿完成聯(lián)社交給的各項(xiàng)任務(wù)。

內(nèi)部控制自查報(bào)告 篇2

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)(20__)22號(hào)]要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理，我局對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、組織機(jī)構(gòu)控制

1、建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居?？啤⒐?、財(cái)務(wù)審計(jì)科(信息科)和辦公室，對(duì)每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對(duì)不同的情況，召開(kāi)局長(zhǎng)辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對(duì)重大的問(wèn)題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會(huì)計(jì)出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離，基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實(shí)行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。

2、強(qiáng)化授權(quán)管理。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理，我局對(duì)機(jī)關(guān)管

理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對(duì)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。

3、強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實(shí)行公開(kāi)招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔20__〕26號(hào)文件，對(duì)每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化，強(qiáng)化工作考核，嚴(yán)格開(kāi)展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。

二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制

1、完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實(shí)際，明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶(hù)管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。

2、加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》，對(duì)單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶(hù)和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對(duì)涉及補(bǔ)繳19__年__月__日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。

參保人員死亡時(shí)，其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶(hù)繼承情況等方面都符合規(guī)定。

3、嚴(yán)格經(jīng)辦程序，加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程(試行)》的要求，對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī)，對(duì)參保單位進(jìn)行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等，送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核，并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳，確定專(zhuān)人保管。強(qiáng)化個(gè)人賬戶(hù)管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶(hù)。

4、辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離，計(jì)算退休待遇時(shí)，堅(jiān)持專(zhuān)人辦理，科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。

5、養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類(lèi)支付計(jì)劃，堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核;離退休人員及兩類(lèi)人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。

6、做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所，由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定，填好表冊(cè)，報(bào)我局處理。

7、在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí)，轉(zhuǎn)移的個(gè)人帳戶(hù)檔案符合要求;跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶(hù)基金。

建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對(duì)業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。

三、基金財(cái)務(wù)控制

1、制定基金管理制度。按照《社?；鹭?cái)務(wù)制度》、《社?；鹭?cái)務(wù)制度》的要求，我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》，并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。

2、加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專(zhuān)戶(hù)管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。

3、加強(qiáng)社保基金財(cái)務(wù)對(duì)賬工作，勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門(mén)聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對(duì)賬機(jī)制，從體制、機(jī)制上規(guī)范了對(duì)賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對(duì)支出戶(hù)銀行賬戶(hù)，由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對(duì)財(cái)政專(zhuān)戶(hù)銀行帳戶(hù)、核對(duì)稅務(wù)征繳數(shù)額、核對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù)，使銀行存款賬戶(hù)與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。

4、建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作，出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開(kāi)、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)專(zhuān)用章由會(huì)計(jì)專(zhuān)人保管，財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。

四、信息系統(tǒng)控制

1、已按照國(guó)家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)，已制定了相應(yīng)的管理制度。

2、我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。

3、我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問(wèn)、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。

4、我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度，業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度，我們是堅(jiān)持每天對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制，對(duì)計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測(cè)，并及時(shí)更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。

五、內(nèi)部控制的監(jiān)管

1、我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了__縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門(mén)，并配備了內(nèi)審稽核人員。

2、內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行，制定了工作計(jì)劃，開(kāi)展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。

3、我局對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財(cái)務(wù)審計(jì)科對(duì)參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問(wèn)題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。

4、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。

我局通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過(guò)自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

內(nèi)部控制自查報(bào)告 篇3

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。

二、自查情況

（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5—10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。

（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。

（三）換戶(hù)管理及客戶(hù)管理工作情況。我行在貸款客戶(hù)的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶(hù)經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶(hù)管理。今年以來(lái)，我行客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)換戶(hù)管理人數(shù)三，換戶(hù)管理人數(shù)三次。確保了換戶(hù)管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。

內(nèi)部控制自查報(bào)告 篇4

根據(jù)省社保局《養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)估工作的通知》(湘社險(xiǎn)函71號(hào))文件精神，按照組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)運(yùn)行、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部控制的管理和監(jiān)督等五個(gè)方面的具體要求，我局不斷細(xì)化內(nèi)容，一一對(duì)比，詳細(xì)進(jìn)行了自查，具體情況報(bào)告如下：

一、組織機(jī)構(gòu)控制

一是在進(jìn)一步建立健全隊(duì)伍管理各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，機(jī)構(gòu)職能職責(zé)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人員編制等方面進(jìn)行了規(guī)范，明確業(yè)務(wù)經(jīng)辦、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)等內(nèi)部控制活動(dòng)全過(guò)程的崗位設(shè)置及其職責(zé)范圍。

二是各個(gè)股室之間的內(nèi)部控制職責(zé)明確、業(yè)務(wù)信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程規(guī)范。各項(xiàng)待遇支付時(shí)，首先業(yè)務(wù)審核、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，主要領(lǐng)導(dǎo)簽字，做到了各個(gè)環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約。

三是多年來(lái)，通過(guò)思想政治教育、黨風(fēng)廉政教育、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、學(xué)歷培訓(xùn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、優(yōu)化崗位設(shè)置等措施，切實(shí)加強(qiáng)了社保經(jīng)辦隊(duì)伍尤其是領(lǐng)導(dǎo)班子的思想、作風(fēng)和業(yè)務(wù)建設(shè)，有力地促進(jìn)了領(lǐng)導(dǎo)班子及經(jīng)辦人員整體素質(zhì)和管理水平的提高。

二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制

一是社會(huì)保險(xiǎn)登記、變更、注銷(xiāo)、年檢、養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇審核、待遇計(jì)算、基數(shù)核定、基數(shù)增減核定、補(bǔ)繳、繳費(fèi)基數(shù)修改管理、欠費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)管理、帳戶(hù)管理、基金收入記賬與對(duì)賬管理、領(lǐng)取待遇資格認(rèn)定、待遇支付、系統(tǒng)口令管理、系統(tǒng)軟件維護(hù)管理、信息網(wǎng)絡(luò)安全管理、數(shù)據(jù)庫(kù)安全管理，稽核監(jiān)督等主要崗位做到了各崗位之間分工明確，各負(fù)其責(zé)，相互制約。

二是積極推行政務(wù)公開(kāi)，在我局“社保信息網(wǎng)”及公告欄上公開(kāi)社保局服務(wù)工作內(nèi)容和職責(zé)，辦事依據(jù)、辦事流程圖、收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)、辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)需提交的主要資料、違規(guī)違紀(jì)的投訴、追究辦法及咨詢(xún)電話等公諸社會(huì)，提高辦事的透明度。

三是各種人事、文書(shū)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)檔案及時(shí)留存、歸檔保管，做到建檔有規(guī)定、調(diào)檔有制度。原始檔案、資料由專(zhuān)人管理，單位或個(gè)人查閱檔案，須持介紹信或相應(yīng)的證明。

三、基金財(cái)務(wù)控制

一是嚴(yán)格執(zhí)行《社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)制度》和《社會(huì)保險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)制度》和收支兩條線的管理規(guī)定，分別設(shè)立財(cái)政專(zhuān)戶(hù)、支出戶(hù)，地稅征收的養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)及時(shí)撥付財(cái)政專(zhuān)戶(hù)，按月申請(qǐng)資金及時(shí)撥付到支出戶(hù)，確保足額發(fā)放。對(duì)存入銀行的沉淀或當(dāng)期基金，按其存期照人民銀行規(guī)定的同期城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款利率計(jì)算，所得利息并入了基金。

二是嚴(yán)格按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)制度》和《社會(huì)保險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)制度》等有關(guān)規(guī)定，真實(shí)準(zhǔn)確地核算和反映基金的收入、支出和結(jié)余。

三是基金的預(yù)算管理嚴(yán)格按《社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)制度》規(guī)定的內(nèi)容、方法和程序編制、審批、執(zhí)行，在分析本年度預(yù)算執(zhí)行情況及測(cè)算下年度基金收支情況的基礎(chǔ)上，編制基金下年度收、支預(yù)算，做到了認(rèn)真、科學(xué)、合理。

四是基金的決算報(bào)表由財(cái)政部、勞動(dòng)保障部統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一布置，我們根據(jù)統(tǒng)一規(guī)定的報(bào)表格式、時(shí)間和要求編制年度決算報(bào)表，認(rèn)真填制、審核，確保有關(guān)數(shù)據(jù)一致。

五是按照管理權(quán)限、分級(jí)審核的原則，設(shè)立了原始資料審核、出納、記帳、憑證審核、登帳、會(huì)計(jì)資料歸檔、會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人等財(cái)務(wù)崗位。

四、信息系統(tǒng)控制

開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)技術(shù)信息安全檢查，及時(shí)整改隱患。一是對(duì)本單位信息系統(tǒng)的帳戶(hù)、口令等進(jìn)行了一次專(zhuān)門(mén)的清理檢查，并及時(shí)將軟件更新和升級(jí)，消除安全隱患。二是對(duì)全局計(jì)算機(jī)按型號(hào)、出廠編號(hào)、生產(chǎn)日期重新統(tǒng)計(jì)備案，對(duì)所有接入局域網(wǎng)的設(shè)備進(jìn)行了全面安全檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)有操作系統(tǒng)存在漏洞、防毒軟件配置不到位的計(jì)算機(jī)進(jìn)行全面升級(jí)，確保網(wǎng)絡(luò)安全。三是規(guī)范信息的采集、審核和發(fā)布流程，嚴(yán)格信息發(fā)布審核，確保所發(fā)布信息內(nèi)容的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。

四是嚴(yán)格禁止辦公內(nèi)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)相連，為了防止人為的或其它意外事件發(fā)生，使致信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)丟失，采取了異地備份等有效的措施，保證了各項(xiàng)基礎(chǔ)信息的安全。

五、內(nèi)部控制的管理和監(jiān)督

目前我局稽核審計(jì)配備2名專(zhuān)職稽核人員，每年按照市局任務(wù)要求及社會(huì)保險(xiǎn)稽核審計(jì)程序，編制稽審工作計(jì)劃，對(duì)享受待遇人員組織實(shí)施稽核，通過(guò)查閱社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人帳戶(hù)手冊(cè)、單位參保人員花名冊(cè)、繳費(fèi)基數(shù)核定表、核實(shí)參保時(shí)間、繳費(fèi)年限等情況，核查職工個(gè)人檔案和待遇資格條件證明原件，核實(shí)享受待遇標(biāo)準(zhǔn)，并不定期對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，及時(shí)反饋主要領(lǐng)導(dǎo)及上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)。雖然我局經(jīng)辦流程及程序根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制暫行辦法》及相關(guān)文件規(guī)定建立和制定，但有些環(huán)節(jié)還是存在管理上的漏洞和制度缺陷。

六、整改意見(jiàn)或建議

一是優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，推進(jìn)機(jī)關(guān)效能建設(shè)。加強(qiáng)干部培養(yǎng)、考核和監(jiān)督，加大輪崗交流和競(jìng)爭(zhēng)上崗力度。加強(qiáng)思想政治建設(shè)，轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)，全面提升經(jīng)辦隊(duì)伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構(gòu)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型單位。

二是進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)絡(luò)管理工作制度。執(zhí)行“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)運(yùn)行誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)使用誰(shuí)負(fù)責(zé)”的管理原則，對(duì)上網(wǎng)計(jì)算機(jī)嚴(yán)格把關(guān)，工作需要時(shí)連上網(wǎng)線，不用上網(wǎng)時(shí)物理隔離。內(nèi)部電子文檔傳送，使用移動(dòng)硬盤(pán)、u盤(pán)、軟盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)完成，不能隨意使用電子郵箱、網(wǎng)上共享等手段。

三是實(shí)地稽核與專(zhuān)項(xiàng)稽核相結(jié)合，確保養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的平穩(wěn)運(yùn)行，防止基金流失。同時(shí)建立和完善內(nèi)控制度，確保對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)的全程監(jiān)控。

銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告分享

按理說(shuō)，經(jīng)歷過(guò)總有感悟和收獲。在平常的學(xué)習(xí)和工作中，我們經(jīng)常需要使用到報(bào)告。在寫(xiě)報(bào)告時(shí)，我們需要注意什么呢？這里有關(guān)于“銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告”的多個(gè)實(shí)用案例資料，幼兒教師教育網(wǎng)小編已經(jīng)為你整理好了。如果您喜歡這篇文章，請(qǐng)將其收藏起來(lái)！

銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告【篇1】

銀行內(nèi)控自查報(bào)告

——以某銀行為例

一、引言

銀行是現(xiàn)代金融體系中的重要組成部分，作為金融服務(wù)提供者，其內(nèi)控體系的健全與否直接關(guān)系到金融市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展。為了進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性，某銀行于近期展開(kāi)了內(nèi)控自查工作，并針對(duì)自查結(jié)果編寫(xiě)了本報(bào)告。本報(bào)告將從整體內(nèi)控管理概況、內(nèi)控運(yùn)行狀況、存在的問(wèn)題以及改進(jìn)措施等方面進(jìn)行概述并提出建議。

二、整體內(nèi)控管理概況

1. 組織架構(gòu)：該銀行設(shè)有獨(dú)立的內(nèi)控部門(mén)，并根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)劃分了風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)性管理、內(nèi)部審計(jì)等職能部門(mén)。

2. 內(nèi)控政策與流程：該銀行建立了一套完善的內(nèi)控制度，并對(duì)各項(xiàng)流程和操作規(guī)范進(jìn)行了明確規(guī)定。

3. 內(nèi)控培訓(xùn)與宣傳：該銀行定期開(kāi)展內(nèi)控培訓(xùn)，提高員工對(duì)內(nèi)控的認(rèn)識(shí)和理解，并積極開(kāi)展內(nèi)控宣傳工作。

4. 內(nèi)控評(píng)估與監(jiān)測(cè)：該銀行建立了監(jiān)測(cè)評(píng)估機(jī)制，對(duì)內(nèi)控制度的實(shí)施情況進(jìn)行定期評(píng)估。

三、內(nèi)控運(yùn)行狀況

1. 風(fēng)險(xiǎn)控制：該銀行風(fēng)險(xiǎn)控制方面表現(xiàn)較好，建立了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，并通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)性管理等手段對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面監(jiān)控。

2. 內(nèi)部審計(jì)：該銀行內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并做出整改。

3. 合規(guī)性管理：該銀行高度重視合規(guī)性管理，建立了內(nèi)控框架與制度從而確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范地開(kāi)展。

四、存在的問(wèn)題

1. 內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)感知不足：部分員工對(duì)于內(nèi)控的認(rèn)識(shí)不深入，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的判斷與防范不夠敏銳。

2. 內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多：內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)了一些內(nèi)控缺陷和操作不規(guī)范的情況，但整改意識(shí)和效果有待提高。

3. 部分流程不規(guī)范：在某些操作流程上存在流程不完整、操作規(guī)程不明確等問(wèn)題。

4. 內(nèi)控評(píng)估缺乏科學(xué)性：內(nèi)控評(píng)估主要依靠人工調(diào)研和樣本分析，存在一定的主觀性和局限性。

五、改進(jìn)措施

1. 強(qiáng)化內(nèi)控培訓(xùn)：加強(qiáng)對(duì)員工的內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，確保內(nèi)控制度的全面執(zhí)行。

2. 加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)整改效果評(píng)估：對(duì)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí)跟進(jìn)整改情況，并建立有效的評(píng)估機(jī)制，確保問(wèn)題的整改效果。

3. 完善流程規(guī)范：對(duì)存在的流程問(wèn)題，加強(qiáng)制度建設(shè)，明確流程規(guī)范，提高操作的規(guī)范性和一致性。

4. 探索科技手段在內(nèi)控評(píng)估中的應(yīng)用：引入科技手段，開(kāi)發(fā)相應(yīng)的內(nèi)控評(píng)估系統(tǒng)，提高評(píng)估的科學(xué)性和客觀性。

六、結(jié)語(yǔ)

銀行內(nèi)控自查工作是持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化內(nèi)控管理的重要手段，通過(guò)本次自查工作，某銀行充分認(rèn)識(shí)到內(nèi)控管理存在的優(yōu)勢(shì)和不足。銀行將不斷加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，提高內(nèi)控管理的水平和有效性，以更好地為客戶(hù)提供安全可靠的金融服務(wù)，為行業(yè)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告【篇2】

銀行內(nèi)控自查報(bào)告

一、引言

作為銀行業(yè)內(nèi)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，內(nèi)控是確保金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的安全和穩(wěn)定的重要手段。為了確保銀行內(nèi)控制度的健全和有效實(shí)施，本報(bào)告旨在對(duì)銀行內(nèi)控進(jìn)行自查，全面評(píng)估并提出改進(jìn)意見(jiàn)。

二、內(nèi)控自查的目的和意義

內(nèi)控是銀行業(yè)內(nèi)的一項(xiàng)重要管理措施，它可以幫助銀行預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、保障資金安全、提升運(yùn)營(yíng)效率。通過(guò)自查，可以發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度的不足之處，及時(shí)采取措施進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。

三、內(nèi)控自查的范圍和方法

1. 范圍：本次自查主要包括銀行內(nèi)部各個(gè)部門(mén)的運(yùn)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工監(jiān)管以及信息技術(shù)安全等方面。

2. 方法：采用問(wèn)卷調(diào)查、文件審查、實(shí)地走訪等方式，對(duì)內(nèi)控制度的設(shè)計(jì)與執(zhí)行情況進(jìn)行綜合評(píng)估。

四、內(nèi)控自查結(jié)果概述

1. 運(yùn)營(yíng)管理方面：銀行各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)均按規(guī)章制度進(jìn)行，但在員工培訓(xùn)和績(jī)效考核方面還存在一些不足。

2. 風(fēng)險(xiǎn)控制方面：銀行風(fēng)險(xiǎn)控制措施相對(duì)較好，但需要進(jìn)一步完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。

3. 員工監(jiān)管方面：銀行對(duì)員工行為進(jìn)行監(jiān)管的制度完善，但在實(shí)際操作中存在不足，需要強(qiáng)化員工監(jiān)管意識(shí)與責(zé)任。

4. 信息技術(shù)安全方面：銀行的信息技術(shù)安全措施相對(duì)較好，但仍需加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)的監(jiān)控和保護(hù)。

五、內(nèi)控自查改進(jìn)意見(jiàn)

1. 加強(qiáng)員工培訓(xùn)和績(jī)效考核，提高員工業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。

2. 完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)監(jiān)控和管理。

3. 強(qiáng)化員工監(jiān)管意識(shí)與責(zé)任，建立更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男袨楸O(jiān)管制度。

4. 加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)的監(jiān)控和保護(hù)，保障客戶(hù)信息和資金安全。

六、總結(jié)與展望

銀行內(nèi)控自查報(bào)告的編制對(duì)于提高銀行內(nèi)部的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力具有重要意義。通過(guò)自查評(píng)估和改進(jìn)意見(jiàn)的提出，可以進(jìn)一步健全銀行內(nèi)控制度，保障銀行的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。未來(lái)，銀行應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，逐步形成科學(xué)、有效的自查體系，為金融業(yè)的發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

七、參考文獻(xiàn)

1. 《銀行業(yè)內(nèi)部控制指引》

2. 《銀行內(nèi)部控制自查標(biāo)準(zhǔn)》

3. 《銀行業(yè)監(jiān)管法規(guī)》

以上所述，即是本次銀行內(nèi)控自查報(bào)告的相關(guān)主題范文。作為一份重要的評(píng)估報(bào)告，它對(duì)銀行內(nèi)控建設(shè)的健康發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制的有效執(zhí)行具有重要作用。通過(guò)不斷改進(jìn)和完善銀行內(nèi)控制度，我們相信銀行業(yè)將更好地為客戶(hù)提供安全可靠的金融服務(wù)。

銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告【篇3】

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。

二、自查情況

（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5—10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。

（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。

（三）換戶(hù)管理及客戶(hù)管理工作情況。我行在貸款客戶(hù)的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶(hù)經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶(hù)管理。今年以來(lái)，我行客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)換戶(hù)管理人數(shù)三，換戶(hù)管理人數(shù)三次。確保了換戶(hù)管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。

銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告【篇4】

在合規(guī)文化建設(shè)工作中，我行始終堅(jiān)持“制度是保障、體系是基礎(chǔ)、文化是根本”的合規(guī)建設(shè)方針，多措并舉，多點(diǎn)開(kāi)花，在合規(guī)經(jīng)營(yíng)上謀思劃策，已初步取得了合規(guī)文化建設(shè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)齊頭并進(jìn)的良好局面。xx年，我行主要業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)歷史新高，人民幣各項(xiàng)存款增量、中間業(yè)務(wù)收入、撥備前利潤(rùn)和委托資產(chǎn)清收處置全面超額完成上級(jí)行下達(dá)的任務(wù)計(jì)劃，存款存量和增量、貸款存量和增量、中間業(yè)務(wù)收入的同業(yè)市場(chǎng)份額均居四行首位，近三年來(lái)未發(fā)生一起經(jīng)濟(jì)刑事案件、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為和責(zé)任事故。我們的主要做法是：

一、以宣傳動(dòng)員倡合規(guī)

為了統(tǒng)一全行員工的思想認(rèn)識(shí)，明確“培育合規(guī)文化”的重要性，樹(shù)立“言行合規(guī)、操作合規(guī)、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、管理合規(guī)”文化理念，20xx年xx月，我行召開(kāi)了全市農(nóng)行合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)啟動(dòng)大會(huì)，全面部署合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，引導(dǎo)廣大員工充分認(rèn)識(shí)合規(guī)文化是立行之本、經(jīng)營(yíng)之本和企業(yè)文化重要組成部分的深刻內(nèi)涵，營(yíng)造合規(guī)文化建設(shè)良好環(huán)境和氛圍。同時(shí)，我行制訂下發(fā)了《xx年—xx年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》和《20xx年合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案》，市分行和各支行成立了合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組，具體負(fù)責(zé)抓好這次活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)、組織、指導(dǎo)、督促和檢查工作，為合規(guī)文化活動(dòng)扎實(shí)開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、以加強(qiáng)教育學(xué)合規(guī)

合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，必須遵從“行為——習(xí)慣——文化”的路徑。為此，我行制訂并貫徹實(shí)施了嚴(yán)格的學(xué)習(xí)計(jì)劃和落實(shí)措施，全市農(nóng)行統(tǒng)一實(shí)行周四集中學(xué)習(xí)制。我行專(zhuān)門(mén)組織人員編寫(xiě)了《強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，告別違規(guī)操作——防范案件和行為規(guī)范有關(guān)制度匯編及案例警示錄》，精心編印了6000余套《執(zhí)行力提升計(jì)劃員工讀本》單行本，分為“強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，告別違規(guī)操作”、“自覺(jué)遵章守紀(jì)，遠(yuǎn)離違法犯罪”、“提高服務(wù)水平，樹(shù)立良好形象”三個(gè)系列，分發(fā)到全行每個(gè)員工手中，作為全行合規(guī)文化建設(shè)的重點(diǎn)學(xué)習(xí)資料。

為增強(qiáng)規(guī)章制度的影響力和威懾力，我行還專(zhuān)門(mén)抽調(diào)6名業(yè)務(wù)骨干組成規(guī)章制度宣講團(tuán)，用一個(gè)多月的時(shí)間在各支行進(jìn)行巡回宣講，重點(diǎn)宣講了員工行為守則、案件防范與查處、違規(guī)積分管理以及會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸管理、清收管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，宣講團(tuán)深入各支行利用晚上時(shí)間進(jìn)行宣講，保證每個(gè)支行至少宣講一場(chǎng)以上，取得了較好的宣傳效果。

三、以完善流程保合規(guī)

銀行不僅是經(jīng)營(yíng)貨幣的企業(yè)，更是管理風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)。操作合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，是合規(guī)文化建設(shè)的重要內(nèi)容之一。我行以完善和優(yōu)化操作流程為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)。自合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，我行積極查找當(dāng)前制度建設(shè)與公司治理要求不相適應(yīng)、與公司章程要求不相符，制度之間銜接不順、相互沖突、交叉重復(fù)，職能不清和過(guò)度控制等問(wèn)題，先后制定完善了《縣級(jí)支行委派會(huì)計(jì)主管管理辦法（試行）》、《城區(qū)離行式自助設(shè)備管理辦法（試行）》、《xx年?duì)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)主管考核辦法（試行）》、《會(huì)計(jì)監(jiān)管員集中管理考核辦法》、《派駐風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理考核辦法（試行）》、《農(nóng)戶(hù)小額貸款客戶(hù)分類(lèi)管理實(shí)施細(xì)則（試行）》、《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)管理實(shí)施細(xì)則》等一系列制度辦法，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)有章可循、有據(jù)可依。與此同時(shí)，定期對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)等新制度理解和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的的問(wèn)題進(jìn)行了收集和整理，適時(shí)對(duì)計(jì)制度執(zhí)行及業(yè)務(wù)操作流程予以明確，僅運(yùn)營(yíng)管理?xiàng)l線就先后下發(fā)了多期“問(wèn)題解答，具有很強(qiáng)的針對(duì)性和操作性，較好地控制業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。

四、以開(kāi)展活動(dòng)促合規(guī)

合規(guī)文化建設(shè)做到一時(shí)一事、一年一月的合規(guī)比較容易，而做到時(shí)時(shí)事事、長(zhǎng)年累月的合規(guī)就非常困難。我行通過(guò)形式多樣的活動(dòng)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)推陳出新，每年都開(kāi)展不同形式的合規(guī)文化教育活動(dòng)，如知識(shí)競(jìng)賽、征文比賽、知識(shí)論壇、演講比賽等增強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的持久性。市分行先后舉辦了“合規(guī)文化大家談”征文、“員工行為守則暨違規(guī)積分管理”知識(shí)競(jìng)賽和“迎國(guó)慶、倡廉潔、樹(shù)新風(fēng)、促和諧”書(shū)法攝影展覽等活動(dòng)，各支行也相繼開(kāi)展了不同形式的活動(dòng)推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，如xx支行組織員工合規(guī)宣誓和簽名活動(dòng)，爭(zhēng)做一名依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作的農(nóng)行員工，xx支行開(kāi)展了“廉潔文化進(jìn)家庭”讀書(shū)活動(dòng)，為員工家庭辦理讀書(shū)卡、贈(zèng)送購(gòu)書(shū)券，舉行讀書(shū)征文和員工子女讀書(shū)成果評(píng)比活動(dòng)。

五、以監(jiān)督檢查助合規(guī)

一方面，積極構(gòu)建以運(yùn)營(yíng)主管、會(huì)計(jì)主管為主體的第一道防線，完善事后監(jiān)督員、會(huì)計(jì)監(jiān)管員為主體的第二道防線，夯實(shí)以紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理為主體的第三道防線，著重強(qiáng)化委派會(huì)計(jì)主管、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理、會(huì)計(jì)監(jiān)管員三支隊(duì)伍管理，充分發(fā)揮其在合規(guī)管理中的“憲兵隊(duì)”作用。另一方面，做到每年一個(gè)主題、每季一個(gè)重點(diǎn)，加大監(jiān)督檢查、問(wèn)題整改、風(fēng)險(xiǎn)提示和責(zé)任追究力度。僅xx年，就組織了現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理、個(gè)人帳戶(hù)資金核查、整體移位大檢查、會(huì)計(jì)內(nèi)控大檢查、查庫(kù)“飛行隊(duì)”突擊檢查、條線部門(mén)盡職檢查和滾動(dòng)式常態(tài)化案件風(fēng)險(xiǎn)排查等各種檢查項(xiàng)目xx個(gè)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題xx筆、涉及金額xx億元。xx年以來(lái)，共對(duì)xx名違規(guī)或相關(guān)責(zé)任人給予了紀(jì)律處分，起到了“懲處一個(gè)、教育一片”的作用。

銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告【篇5】

按照上級(jí)行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)工作的部署和要求，工行濟(jì)南明湖支行為客觀、公正、真實(shí)地評(píng)價(jià)支行的內(nèi)控管理狀況，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，采取三項(xiàng)強(qiáng)有力的措施，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。

為把20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險(xiǎn)部下設(shè)辦公室。該行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)：內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作；風(fēng)險(xiǎn)部作為牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)支行與上級(jí)行內(nèi)控管理部門(mén)的請(qǐng)示和溝通工作，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。

二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。

該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評(píng)價(jià)操作手冊(cè)（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。

三、加強(qiáng)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化分解，保證該行進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)的完整性和可操作性。

基層行的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作主要是過(guò)程評(píng)價(jià)，該行結(jié)合本行經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況，按照評(píng)價(jià)操作手冊(cè)的.要求，對(duì)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要點(diǎn)、依據(jù)及方法等進(jìn)行量化分解，確定被評(píng)價(jià)的部室、網(wǎng)點(diǎn)以及進(jìn)行評(píng)價(jià)的具體項(xiàng)目和操作方法。

四、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。

內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門(mén)日常的`管理中自覺(jué)執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。

五、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門(mén)的作用。

基層行之間、部室之間、網(wǎng)點(diǎn)之間的經(jīng)營(yíng)和管理狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)部充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用，在認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。

通過(guò)20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，該行使員工充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告(分享七篇)

俗話說(shuō)，只有實(shí)踐才能出真知。在日常生活中，我們幾乎都需要撰寫(xiě)報(bào)告。那我們?cè)诰帉?xiě)報(bào)告時(shí)，需要從哪些方面入手呢？幼兒教師教育網(wǎng)小編已經(jīng)對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告”進(jìn)行了多次修正和優(yōu)化，以更加深邃的文字呈現(xiàn)給大家。歡迎品味這份獨(dú)特的文字饕餮盛宴！

風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告(篇1)

根據(jù)《x市職工社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理局轉(zhuǎn)發(fā)部社保中》《關(guān)于全面開(kāi)展社保經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)防控自查整改工作的通知》精神，按照部、省、市關(guān)于自查整改工作要求，我局組織財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)及信息部門(mén)，比照部中心下發(fā)的“問(wèn)題清單”進(jìn)行全面排查，梳理出了業(yè)務(wù)經(jīng)辦及基金管理方面存在的問(wèn)題。針對(duì)問(wèn)題提出了整改措施，現(xiàn)將自查及整改情況報(bào)告如下：

一、自查情況

按此文件要求，成立了自查工作組，組織了業(yè)務(wù)經(jīng)辦、財(cái)務(wù)、信息管理部門(mén)人員，按照各股室的工作職責(zé)，全面比照部中心下發(fā)的“問(wèn)題清單”中所列的xx個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體表現(xiàn)方式，逐一排查、逐一梳理。重點(diǎn)對(duì)“三個(gè)全面取消”、一次性養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)補(bǔ)繳、待遇核定和支付等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行排查。通過(guò)排查，找出存在問(wèn)題x個(gè)，形成“問(wèn)題清單”，并將我局“問(wèn)題清單”上報(bào)市局。

二、存在的問(wèn)題及整改情況

（一）現(xiàn)金業(yè)務(wù)方面

1.存在問(wèn)題

未全面實(shí)現(xiàn)社?？ㄣy行賬戶(hù)發(fā)放社保待遇問(wèn)題。由于歷史原因，xxxx年xx月底以前已領(lǐng)取養(yǎng)老、工傷、病殘待遇人員未能全面使用社保卡發(fā)放社保待遇。

2.整改情況

加大使用社保卡銀行賬戶(hù)領(lǐng)取社保待遇宣傳力度，利用資格認(rèn)證等途徑進(jìn)行廣泛宣傳，盡量動(dòng)員待遇領(lǐng)取人員使用社?？I(lǐng)取待遇。同時(shí)，對(duì)新領(lǐng)待人員和換卡人員一律使用社?？òl(fā)放社保待遇。

（二）檔案管理方面

1.存在問(wèn)題

未實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)檔案一體化

2整改情況

xxxx年x月我縣上線省系統(tǒng)后，所經(jīng)辦業(yè)務(wù)已將所需要件資料掃描進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦系統(tǒng)。

（三）待遇核定方面

1.存在問(wèn)題

退休待遇計(jì)發(fā)在系統(tǒng)中進(jìn)行了復(fù)核。部份紙質(zhì)表無(wú)復(fù)核人簽字問(wèn)題。

2.整改情況

我局對(duì)今年以來(lái)辦理的養(yǎng)老待遇計(jì)發(fā)表進(jìn)行了清理，對(duì)紙質(zhì)表中無(wú)一、二級(jí)復(fù)核人簽字的，全部進(jìn)行了重新復(fù)核補(bǔ)簽。今后，將嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)經(jīng)辦復(fù)核審批程序要求，及時(shí)履行各項(xiàng)待遇核定紙質(zhì)表的復(fù)核簽字手續(xù)。

（四）關(guān)系轉(zhuǎn)移方面

1.存在問(wèn)題

由于部分省市未接入部社保關(guān)系轉(zhuǎn)移平臺(tái)，社保關(guān)系轉(zhuǎn)移未實(shí)現(xiàn)全面在線辦理。

2.整改情況

目前，由于仍有個(gè)別省市未通過(guò)部中心社保關(guān)系轉(zhuǎn)移平臺(tái)在線辦理關(guān)系轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致我局對(duì)所經(jīng)辦的關(guān)系轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)未能全面在線辦理。待這些省市接入部中心平臺(tái)后我局按規(guī)定全面在線辦理關(guān)系轉(zhuǎn)移。

（五）賬戶(hù)管理方面

1.存在問(wèn)題

個(gè)別月份“收入戶(hù)”賬戶(hù)基金未清零問(wèn)題。

2.整改清理

我局每月末基金“收入戶(hù)”財(cái)務(wù)賬面已清零，并將支票、匯票及時(shí)送達(dá)開(kāi)戶(hù)行，要求開(kāi)戶(hù)行及時(shí)將“收入戶(hù)”基金全額劃轉(zhuǎn)到市社保局專(zhuān)戶(hù)。由于個(gè)別月份銀行未及時(shí)劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致“收入戶(hù)”賬戶(hù)月末未清零。今后，我局將進(jìn)一步督促開(kāi)戶(hù)行按規(guī)定及時(shí)上劃基金，確保月末清零的基金管理制度落到實(shí)處。

（六）數(shù)據(jù)共享方面

1存在問(wèn)題

外部與公安、民政、衛(wèi)健各部門(mén)數(shù)據(jù)共享不完善不充分問(wèn)題。

2.整改情況

從今年x月起，每季度到衛(wèi)健部門(mén)提取居民生存狀況信息并與我局正常發(fā)放待遇人員進(jìn)行信息比對(duì)，對(duì)比對(duì)出的已死亡人員暫停待遇發(fā)放。從xxxx年xx月起，我局將按月與衛(wèi)健部門(mén)進(jìn)行生存狀況比對(duì)，確?；鸢踩?/p>

三、今后工作方向

在今后的業(yè)務(wù)經(jīng)辦工作中，我局將進(jìn)一步加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度，健全規(guī)章制度和科學(xué)經(jīng)辦流程，重點(diǎn)關(guān)注“三個(gè)全面取消”、社保費(fèi)一次性補(bǔ)繳、待遇核定、資格認(rèn)證、財(cái)務(wù)基金管理等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，排查業(yè)務(wù)經(jīng)辦中的薄弱環(huán)節(jié)和出現(xiàn)的問(wèn)題，并針對(duì)情況進(jìn)行整改，確保業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全和基金管理安全。

風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告(篇2)

為把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處，更好地推動(dòng)街道整體工作水平，按照《城廂區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核評(píng)估辦法（試行）》（莆城委反腐辦〔20xx〕2號(hào)）的通知要求，我街道認(rèn)真開(kāi)展自查工作，查找自身存在的問(wèn)題，采取有效措施進(jìn)行整改，自查工作深入扎實(shí)?，F(xiàn)將我街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作自查情況匯報(bào)如下：

一、高度重視，健全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制

我街道高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為了加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)研究，成立了以黨委書(shū)記薛志遠(yuǎn)同志任組長(zhǎng)的鳳凰山街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，5月28日召開(kāi)了全街道干部、村（居）干部動(dòng)員大會(huì)，制定了《鳳凰山街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》。

二、清權(quán)確權(quán)，編制職權(quán)目錄

對(duì)照法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)“三定”方案，按照“權(quán)職法定、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的原則，對(duì)單位、部門(mén)和崗位權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行全面清理，摸清底數(shù)，確定對(duì)管理和服務(wù)相對(duì)人行使的職權(quán)。

對(duì)依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，共編制職權(quán)目錄20條，并明確職權(quán)名稱(chēng)、內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)。按照“程序法定，流程簡(jiǎn)便”的要求，對(duì)每一項(xiàng)職權(quán)，明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項(xiàng)所需提交的全部材料，對(duì)職權(quán)在單位內(nèi)部運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時(shí)限等進(jìn)行規(guī)范，繪制權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部流程圖10個(gè)。

三、積極排查，制定防控措施

一是積極開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。從今年5月份開(kāi)始，我街道開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范工作，召開(kāi)了全街道開(kāi)展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)員會(huì)，部署街道查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，要求各部門(mén)圍繞各自職能、干部崗位職責(zé)，對(duì)本部門(mén)中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展自查。各部門(mén)、黨員干部都能?chē)?yán)格按照《實(shí)施意見(jiàn)》的工作目標(biāo)、方法步驟、工作要求開(kāi)展查找工作。共查找出單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、在崗人員廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)104個(gè)。

二是積極制定防控措施。自廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作開(kāi)展以來(lái)，我鎮(zhèn)重點(diǎn)在建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度和舉措上下功夫，以風(fēng)險(xiǎn)排查為抓手，以責(zé)任追究和問(wèn)責(zé)制為保障，從源頭上防止腐敗,把廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)，共制定單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)防控措施39條，班子成員防控措施65條，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制。

四、完善制度，建立長(zhǎng)效機(jī)制

一是實(shí)行“風(fēng)險(xiǎn)公示”。各部門(mén)、個(gè)人查找出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)容須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論，將各部門(mén)查找出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估以及防范措施進(jìn)行公開(kāi)，以便共同監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)督和群眾監(jiān)督。

二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理教育機(jī)制，廉政風(fēng)險(xiǎn)排查動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理機(jī)制，預(yù)警糾錯(cuò)機(jī)制以及評(píng)估修正機(jī)制。通過(guò)不斷完善機(jī)制，促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作更加有效地開(kāi)展，確保工作取得實(shí)效。

五、存在的問(wèn)題

我街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)干部查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的.情況進(jìn)行了全面檢查，對(duì)不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗(yàn)和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作缺乏長(zhǎng)期宣傳教育計(jì)劃，黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)開(kāi)展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過(guò)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使干部充分認(rèn)識(shí)到查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義，樹(shù)立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的順利開(kāi)展奠定基礎(chǔ)。

鳳凰山街道黨工委

20xx年11月15日

風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告(篇3)

今年以來(lái)，我局把開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作為推進(jìn)企業(yè)懲治和預(yù)防腐 敗體系建設(shè)的重要載體，以健全完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系為重點(diǎn)，以推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育、排查、防范、預(yù)警工作全覆蓋為抓手，深化改革，健全制度，加強(qiáng)管理，強(qiáng)化監(jiān)督，探索構(gòu)建企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制，為企業(yè)權(quán)力行使安全、資金運(yùn)用安全、項(xiàng)目建設(shè)安全、干部成長(zhǎng)安全提供了有力保障。

一、統(tǒng)一思想，切實(shí)增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的責(zé)任感

廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部和國(guó)家公職人員在行使公共權(quán)力中發(fā)生腐 敗行為的可能性。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是指以積極防范為目標(biāo)，以強(qiáng)化管理為手段，在公共權(quán)力行使的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，健全內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的一種管理手段。全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，是中央適應(yīng)新形勢(shì)新任務(wù)、扎實(shí)推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)重大決策部署。州委、州政府也多次在相關(guān)會(huì)議上把全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，作為貫徹落實(shí)黨的十七大和十七屆中央紀(jì)委五次、六次全會(huì)精神，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐 敗體系建設(shè)的一項(xiàng)重大舉措來(lái)抓。

為此，這項(xiàng)活動(dòng)一啟動(dòng)后，我局就堅(jiān)持把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到州委、州政府的決策部署上來(lái)，把全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)作為完善企業(yè)懲治和預(yù)防腐 敗體系，扎實(shí)推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的重要舉措來(lái)認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到全面推進(jìn)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，是深化作風(fēng)建設(shè)、促進(jìn)黨員干部廉潔從政的必然要求，是貫徹落實(shí)州委、州政府相關(guān)工作要求，加快建設(shè)懲防體系的有力抓手，是促進(jìn)恩施郵政又好又快發(fā)展的重要保障。應(yīng)該說(shuō)，近幾年來(lái)，隨著恩施郵政企業(yè)連續(xù)九年的高速發(fā)展，企業(yè)網(wǎng)點(diǎn)改造等工程項(xiàng)目、資金也在不斷增多，在這樣一種腐 敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的土壤和條件難以在短期內(nèi)消除的情況下，可以說(shuō)，我們恩施郵政干部面臨的廉潔風(fēng)險(xiǎn)比以往任何時(shí)候都要大。

開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，就是針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的職責(zé)設(shè)定、流程設(shè)計(jì)、制度安排、權(quán)力配置等要素，把反腐倡廉的措施和要求，滲透到權(quán)力結(jié)構(gòu)和權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)之中，通過(guò)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、梳理權(quán)力清單、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，對(duì)可能誘發(fā)腐 敗問(wèn)題的部位，有針對(duì)性地采取措施予以防控，把反腐倡廉融入業(yè)務(wù)工作全過(guò)程，既體現(xiàn)高效、快捷，有利于權(quán)力高效運(yùn)行；又考慮監(jiān)督、制約，有利于風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)現(xiàn)反腐倡廉建設(shè)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的緊密結(jié)合、相互促進(jìn)、良性互動(dòng)、協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、突出重點(diǎn)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查階段取得了較好成效

近期，我局借助開(kāi)展全州副科級(jí)以上干部述職述廉活動(dòng)的機(jī)會(huì)，集中對(duì)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行了全方位的排查。在排查過(guò)程中，我們堅(jiān)持做到了“四全”：

一是全面排查。按照查全、查細(xì)、查準(zhǔn)、查深、查實(shí)的要求，組織局機(jī)關(guān)各科室和直屬單位對(duì)照上級(jí)相關(guān)工作要求，對(duì)所有職權(quán)進(jìn)行全面梳理、排查、清理，列出了各崗位、部門(mén)、單位三個(gè)層級(jí)權(quán)力清單，確定了廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。明確了風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)具體內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施和責(zé)任等，增強(qiáng)了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的針對(duì)性和有效性。

二是全員排查。在排查過(guò)程中，我局堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)排查全覆蓋、不遺漏的原則，重點(diǎn)對(duì)州局機(jī)關(guān)各部室、縣市局、專(zhuān)業(yè)分局等副科級(jí)以上崗位人員進(jìn)行了全員排查，并組織全州副科級(jí)以上干部到州局集中述職述廉。

三是全程排查。對(duì)權(quán)力運(yùn)行全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，依據(jù)權(quán)力清單繪制權(quán)力運(yùn)行圖，在每項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行全程都排查確定若干個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。比如，在網(wǎng)點(diǎn)改造和工程建設(shè)以及對(duì)外招聘等有風(fēng)險(xiǎn)較多的環(huán)節(jié)，從一開(kāi)始就對(duì)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)排查，編制權(quán)力運(yùn)行流程圖，排查出全過(guò)程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

四是全部定級(jí)。完成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查之后，對(duì)排查出來(lái)的所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全部進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定。按照高、中、低三個(gè)等級(jí)自我評(píng)定，最終由組織審定。與此同時(shí)，我局還制作了清風(fēng)長(zhǎng)廊廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控警示教育圖版，懸掛了宣傳標(biāo)語(yǔ)，在自己的內(nèi)部刊物上發(fā)表了工作動(dòng)態(tài)信息，為企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

三、狠抓落實(shí)，認(rèn)真制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施

在排查出了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)后，我局又針對(duì)查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，特別是針對(duì)腐 敗案例及群眾反映強(qiáng)烈的突出問(wèn)題，進(jìn)行了深入的分析和研究論證，結(jié)合上級(jí)相關(guān)工作要求，從加強(qiáng)教育、明晰職責(zé)、優(yōu)化流程、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督等方面制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

一是針對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)圍繞“三重一大”以及審批權(quán)、檢查驗(yàn)收權(quán)、處罰權(quán)等重要事項(xiàng)的決策，細(xì)化決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)制度，監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)班子議事決策過(guò)程，通過(guò)增強(qiáng)制度的執(zhí)行力來(lái)解決暗箱操作問(wèn)題。

二是針對(duì)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)，以解決權(quán)力運(yùn)行缺乏制約、公開(kāi)透明度不強(qiáng)、自由裁量權(quán)過(guò)大、標(biāo)準(zhǔn)化程度過(guò)低、辦事效率低下等問(wèn)題為重點(diǎn)，對(duì)現(xiàn)有的工作程序、業(yè)務(wù)流程、管理方式進(jìn)行認(rèn)真梳理，抓住工作流程中權(quán)力行使的。關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過(guò)改進(jìn)工作流程，嚴(yán)格行權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)密工作程序，制定嚴(yán)格的防控措施，確保權(quán)力規(guī)范、高效、公開(kāi)運(yùn)行。

三是針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)，以解決崗位職責(zé)不清、崗位權(quán)限界定不準(zhǔn)、履行崗位職責(zé)缺乏監(jiān)督制約、對(duì)失責(zé)行為追究不嚴(yán)等問(wèn)題為重點(diǎn)，從制度建設(shè)入手進(jìn)行清權(quán)確權(quán)，并制定防控整改措施，規(guī)范權(quán)力的運(yùn)行。

四是進(jìn)一步加強(qiáng)體制機(jī)制創(chuàng)新。對(duì)屬于體制機(jī)制不健全導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)解放思想、轉(zhuǎn)變觀念、大膽探索，積極推進(jìn)體制改革和機(jī)制創(chuàng)新，從根本上防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。

五是建立預(yù)警機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)警機(jī)制，對(duì)預(yù)警人員，認(rèn)真進(jìn)行廉潔警示談話，責(zé)令寫(xiě)出整改措施。并充分利用廉潔平臺(tái)，廣泛征求員工的意見(jiàn)和建議。充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察的督導(dǎo)作用，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決矛頭性、傾向性問(wèn)題。

四、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施各項(xiàng)工作任務(wù)落到實(shí)處

全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及面廣、政策性強(qiáng)、社會(huì)影響大。為此，我局要求各單位、各科室、以及各專(zhuān)業(yè)公司要牢固樹(shù)立政治意識(shí)、大局意識(shí)，以求真務(wù)實(shí)的精神、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度和真抓實(shí)干的作風(fēng)，按照州紀(jì)委和州國(guó)資委的工作部署，切實(shí)抓好這項(xiàng)工作。

一是強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。為切實(shí)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，我們成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在局黨群工作部，負(fù)責(zé)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的具體指導(dǎo)和日常工作。并要求各單位、各科室以及各專(zhuān)業(yè)公司要將推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)作為一項(xiàng)重要政治任務(wù)，列入重要議事日程，強(qiáng)化組織協(xié)調(diào)。

二是搞好宣傳，營(yíng)造氛圍。在日常工作中，我們又要求各單位、各科室以及各專(zhuān)業(yè)公司要結(jié)合工作實(shí)際，采取多種形式，廣泛進(jìn)行思想發(fā)動(dòng)，引導(dǎo)廣大黨員干部職工充分認(rèn)識(shí)全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的重要性，深刻領(lǐng)會(huì)建立防控措施的目的意義、方法步驟和任務(wù)要求，自覺(jué)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自律意識(shí)，做到上下形成共識(shí)，全員積極參與。要總結(jié)推廣廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的好做法好經(jīng)驗(yàn)，大力宣傳開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理取得的成效，營(yíng)造良好的推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的氛圍。

三是領(lǐng)導(dǎo)帶頭，作好表率。在遵循上級(jí)相關(guān)工作要求的前提下，我們要求各單位、各部室、各專(zhuān)業(yè)公司負(fù)責(zé)人要嚴(yán)格按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制訂和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)全面有效推行，確保預(yù)防腐 敗各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。

四是強(qiáng)化督查，務(wù)求實(shí)效。為確保這項(xiàng)工作取得成效，我們又將推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作列入年底前對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子和干部職工年度考核、懲防體系建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容。對(duì)認(rèn)識(shí)不到位、工作不力的單位和科室，一律追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

歸納起來(lái)，以上幾點(diǎn)就是我局在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的一些基本情況。應(yīng)該說(shuō)，推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，是反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)創(chuàng)新性、基礎(chǔ)性工作，意義重大，任務(wù)艱巨。我們不可能一蹴而就，在今后的工作中，我們唯有堅(jiān)持統(tǒng)一思想、堅(jiān)定信心，開(kāi)拓創(chuàng)新、求真務(wù)實(shí)，積極發(fā)揮黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的“龍頭”作用，才能真正推動(dòng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作切實(shí)取得成效，為推動(dòng)我州郵政又好又快發(fā)展，帶動(dòng)我州順利實(shí)施“十二五”規(guī)劃、趕超晉位、跨越發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。

風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告(篇4)

2017關(guān)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告

按照集團(tuán)公司的統(tǒng)一部署安排，**對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況開(kāi)展了全面自查。結(jié)合自身行業(yè)的特點(diǎn)，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督機(jī)制，要求各風(fēng)險(xiǎn)崗位嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，自覺(jué)接受職工群眾的監(jiān)察?，F(xiàn)將有關(guān)工作匯報(bào)如下：

一、開(kāi)展自查的目的

針對(duì)容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的崗位進(jìn)行分析評(píng)估，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。大力推行重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)崗位考評(píng)制，通過(guò)考評(píng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)崗位人員的防范意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，促使各項(xiàng)工作落到實(shí)處。不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，構(gòu)建權(quán)力運(yùn)行的動(dòng)態(tài)監(jiān)管模式，從源頭上拒腐防變，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開(kāi)展，為創(chuàng)造和諧的工作環(huán)境提供保障。

二、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

全面梳理風(fēng)險(xiǎn)崗位，突出領(lǐng)導(dǎo)干部等重要管理崗位，采取“自己找、部門(mén)查、領(lǐng)導(dǎo)提”的方法，從各個(gè)層面逐一排查篩選風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保找準(zhǔn)、找全。

一是領(lǐng)導(dǎo)干部針對(duì)履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等重要環(huán)節(jié)，行使內(nèi)部管理權(quán)可能產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真分析其內(nèi)容和表現(xiàn)形式；二是全面梳理財(cái)務(wù)管理、工程項(xiàng)目建設(shè)、公務(wù)接待等主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確各部門(mén)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與職責(zé)；三是客觀準(zhǔn)確評(píng)估各崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)發(fā)生的幾率和危害程度依次劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，使后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)防范更有針對(duì)性。

三、制定防范措施

一是思想道德防范。開(kāi)展以崗位廉潔教育為主的宣傳教育，制定教育計(jì)劃，長(zhǎng)期性、經(jīng)常性開(kāi)展。二是制度風(fēng)險(xiǎn)防范。完善制度體系，通過(guò)查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，找出權(quán)力運(yùn)行機(jī)制、制度上的遺漏與不足，及時(shí)建立、修改制度，保證制度執(zhí)行上下一致。加大制度宣傳教育力度，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力，切實(shí)發(fā)揮制度在防腐抗變中的作用。三是權(quán)力行使風(fēng)險(xiǎn)防范。嚴(yán)格履行工作職責(zé)，落實(shí)監(jiān)督和管理責(zé)任，重大決策需經(jīng)過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)及董事會(huì)討論審議，不搞“一言堂，定調(diào)子”。

**在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中取得了一定成效，但總體看來(lái)，還面臨一些困難和不足：一是相關(guān)的制度建設(shè)仍需進(jìn)一步完善；二是風(fēng)險(xiǎn)崗位考評(píng)制落實(shí)力度還不夠。今后，**將更加注重預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)作流程，穩(wěn)步有效地推動(dòng)公司健康快速發(fā)展。

**有限公司

2017關(guān)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告2017-04-07 17:05 | #2樓

根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關(guān)于開(kāi)展教育系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀(jì)20xx17號(hào))要求，我校已對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告于下：

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作整體情況

我校認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)工作精神和部署，堅(jiān)持“治標(biāo)兼治本、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，嚴(yán)格按照要求，結(jié)合自身情況認(rèn)真開(kāi)展了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。通過(guò)學(xué)習(xí)傳達(dá)上級(jí)文件精神，以崗位廉政教育為基礎(chǔ)，以重點(diǎn)崗位監(jiān)控為重點(diǎn)，以制度機(jī)制建設(shè)為保障，著力構(gòu)建我校懲治和預(yù)防腐敗體系，統(tǒng)一了教職工思想，進(jìn)一步深化了校務(wù)公開(kāi)制度，為深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作打下了優(yōu)良的思想基礎(chǔ)，推動(dòng)我校各項(xiàng)工作又好又快發(fā)展。

二、學(xué)校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作主要做法

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作五項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作即梳理職權(quán)、編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運(yùn)行流程圖、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防控措施的開(kāi)展和完成情況

1.嚴(yán)格按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作五項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作開(kāi)展工作

注重預(yù)防原則，重視預(yù)防為先，重視廉政教育和制度建設(shè)，加強(qiáng)監(jiān)督，弘揚(yáng)正氣，自上而下形成廉政光榮、腐敗可恥的思想觀念和廉政氛圍。

2.認(rèn)真編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運(yùn)行流程圖

進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)廉潔從政的規(guī)章制度，在領(lǐng)導(dǎo)決策、中層干部任免、財(cái)務(wù)管理、初高中招生考試、基建維修、政府物

資采購(gòu)等方面做到凡事有制度，制度抓落實(shí)，落實(shí)有監(jiān)管。

3.切實(shí)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

主動(dòng)探索學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的特點(diǎn)和規(guī)律，根據(jù)不同崗位、不同層面、不同職級(jí)的工作實(shí)際，不斷改進(jìn)方法，規(guī)范工作流程，強(qiáng)化權(quán)力在陽(yáng)光下操作。

4.劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

突出抓好重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范廉潔從政的制度建設(shè)，樹(shù)立嚴(yán)于律已、廉潔從政的干部隊(duì)伍形象，努力構(gòu)建全面覆蓋、層層管理、重點(diǎn)防控、責(zé)任到人的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系。

5.制定防控措施

在大額資金使用、基建維修、人員招聘、學(xué)校招生考試、中層干部任用等方面做到亮制度、講落實(shí)、重監(jiān)督，最大限制地減少不廉潔行為。

(二)廉政風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面(思想道德、權(quán)利運(yùn)行、制度機(jī)制)和三個(gè)層次(單位部門(mén)、領(lǐng)導(dǎo)干部、崗位個(gè)人)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)高的的單位和環(huán)節(jié)的防控情況，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標(biāo)采購(gòu)、基建工程、財(cái)務(wù)管理、研究經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)道德等

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風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告(篇5)

為了貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政政工作,進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè),強(qiáng)化廉政意識(shí)、責(zé)任意識(shí),結(jié)合我所工作的實(shí)際情況,有針對(duì)性做了一些工作,取得了較好效果?，F(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下:領(lǐng)導(dǎo)高度重視、精心部署、細(xì)化目標(biāo)任務(wù),依法規(guī)范職權(quán)、查找和評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

根據(jù)上級(jí)安排部署,所長(zhǎng)對(duì)全體民警召開(kāi)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作會(huì)議,傳達(dá)有關(guān)文件精神并作出工作部署,并制定了工作方案,及時(shí)召開(kāi)了全所民警會(huì)議,針對(duì)本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作,從加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、思想道德建設(shè)、財(cái)務(wù)管理制度改革等方面進(jìn)行了認(rèn)真部署,并根據(jù)成員任務(wù)分工的不同制定了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)分工,明確成員責(zé)任范圍和責(zé)任內(nèi)容,保證了此項(xiàng)工作的順利開(kāi)展,制定和規(guī)范職權(quán)情況等,我所成員按照“一崗雙責(zé)”要求對(duì)分管范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作進(jìn)行了認(rèn)真安排,并定期對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行督促檢查,查找存在的問(wèn)題,并予以改正。

采取多項(xiàng)措施加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。

一是組織全所民警認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)議精神,用先進(jìn)的思想武器武裝每位同志的頭腦,始終樹(shù)立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀。在思想上、行動(dòng)上時(shí)刻與黨中央保持高度一致,自覺(jué)遵守和執(zhí)行黨的各項(xiàng)路線、方針、政策,勇于同一些社會(huì)不良現(xiàn)象作斗爭(zhēng),牢固筑起防腐拒變的堅(jiān)固長(zhǎng)城。

二是解放思想,實(shí)事求是,扎實(shí)安排落實(shí)黨風(fēng)廉政工作。搞好黨風(fēng)廉政工作,將黨風(fēng)廉政工作作為一項(xiàng)重要工作。還利用業(yè)余時(shí)間進(jìn)行政治等相關(guān)學(xué)習(xí),召集全體民警貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)文件、方案內(nèi)容等,認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)文件精神,掌握其本質(zhì),以利于更好地開(kāi)展工作。

三是積極開(kāi)展黨風(fēng)廉正建設(shè)。全所民警團(tuán)結(jié)一心,互相監(jiān)督,保證了黨風(fēng)廉正建設(shè)的有效開(kāi)展。

三、認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律、嚴(yán)禁違法違紀(jì)行為的產(chǎn)生。全所民警嚴(yán)格遵守和人民警察條例:認(rèn)真執(zhí)行制度有關(guān)規(guī)定。堅(jiān)決清理糾正領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)和職務(wù)影響,謀取私利。

下一步工作打算:

一是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)黨風(fēng)廉政的深入學(xué)習(xí)、貫徹、落實(shí)。以黨的"十八大”精神為中心,推動(dòng)我所黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開(kāi)展,帶動(dòng)工作作風(fēng)的好轉(zhuǎn),進(jìn)而推動(dòng)工作全面開(kāi)展,為打擊犯罪做出積極的貢獻(xiàn)。

二是繼續(xù)深入落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定,確保我所民警戰(zhàn)斗力。

三是加強(qiáng)調(diào)研,進(jìn)一步健全監(jiān)督制約機(jī)制,促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入的開(kāi)展。

四是緊緊把握隊(duì)伍建設(shè)這個(gè)大主題，深入開(kāi)展隊(duì)伍學(xué)習(xí)教育整頓活動(dòng),用親民、愛(ài)民、為民的先進(jìn)思想改造他們的人生觀、世界觀、價(jià)值觀。

五是以執(zhí)法執(zhí)紀(jì)檢查、加大力度查辦違法違紀(jì)案件為重點(diǎn),把我所民警工作落到實(shí)處。

風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告(篇6)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、政治素養(yǎng)不高。偏重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，輕視政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)，滿足于對(duì)黨的路線、方針、政策的一知半解，導(dǎo)致理想信念不堅(jiān)定，政治素質(zhì)下降。

2、執(zhí)行意識(shí)不強(qiáng)。政令不暢，各自為陣;有令不行，有禁不止，挑肥揀瘦，上推下滑;作風(fēng)拖拉，效率低下。導(dǎo)致工作落實(shí)不到位，出現(xiàn)偏差或失誤。

3、進(jìn)取意識(shí)不強(qiáng)。思想保守，因循守舊，自我滿足，自我陶醉;遇事謹(jǐn)小慎微，怕?lián)L(fēng)險(xiǎn)，怕出問(wèn)題;消極觀望，得過(guò)且過(guò)，不思進(jìn)取，缺乏事業(yè)心和責(zé)任感。

4、服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)。存在本位主義、官僚主義思想，獨(dú)斷專(zhuān)行，態(tài)度生硬，方法簡(jiǎn)單，特權(quán)思想和衙門(mén)風(fēng)氣重，服務(wù)質(zhì)量較差，缺乏大局意識(shí)和親民意識(shí)。

5、廉潔意識(shí)不強(qiáng)。受不良社會(huì)風(fēng)氣影響，世界觀、價(jià)值觀、人生觀出現(xiàn)偏差，不講原則，而講關(guān)系、講人情、講利益，導(dǎo)致執(zhí)法不公，為政不廉。

防控措施：

1、強(qiáng)化素質(zhì)提升。深入開(kāi)展政策法規(guī)教育和社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德教育，樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀、政績(jī)觀、榮辱觀、著力提高干部職工的綜合素質(zhì)。

2、強(qiáng)化執(zhí)行到位。以崗位責(zé)任制來(lái)明確工作職責(zé)和服務(wù)要求，以公示制來(lái)推動(dòng)政務(wù)公開(kāi)，以公開(kāi)評(píng)議制來(lái)強(qiáng)化民主監(jiān)督，以失職責(zé)任追究制來(lái)嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高各項(xiàng)工作的執(zhí)行力。

3、強(qiáng)化爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)。制定切實(shí)可行的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，激發(fā)干部的工作熱情，提高干部工作的積極性和爭(zhēng)先創(chuàng)先意識(shí)。

4、強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)。牢固樹(shù)立大局意識(shí)和親民意識(shí)，充分發(fā)揚(yáng)“凌云高節(jié)、躬勤身正”的工作作風(fēng)，努力提高依法行政、執(zhí)法為民的思想覺(jué)悟。

5、強(qiáng)化廉潔意識(shí)。加強(qiáng)廉政教育和政策法紀(jì)教育，增強(qiáng)遵守黨的政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和群眾工作紀(jì)律的自覺(jué)性，樹(shù)立正氣，擯棄歪風(fēng)邪風(fēng);強(qiáng)化考核、監(jiān)督、約束機(jī)制。

風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告(篇7)

根據(jù)市人社局《關(guān)于開(kāi)展社會(huì)保險(xiǎn)基金風(fēng)險(xiǎn)防控專(zhuān)項(xiàng)檢查的通知》（x人社函【20××】42號(hào)）精神，我局高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，及時(shí)安排部署，明確工作重點(diǎn)，強(qiáng)化工作責(zé)任，按要求開(kāi)展了社會(huì)保險(xiǎn)基金風(fēng)險(xiǎn)防控自查工作，現(xiàn)將自查情況簡(jiǎn)要匯報(bào)如下。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立了社會(huì)保險(xiǎn)基金風(fēng)險(xiǎn)防控自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，副局長(zhǎng)xxx任副組長(zhǎng)，辦公室主任、財(cái)務(wù)股股長(zhǎng)、征管股股長(zhǎng)及相關(guān)人員為成員，明確了工作職責(zé)，落實(shí)了工作責(zé)任。

二、自查情況

20××年，我局嚴(yán)格按照社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)管理制度，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和方針政策，加強(qiáng)了基金的監(jiān)督管理、稽核及審計(jì)檢查工作，確保了基金的安全、完整和保值增值。

（一）職工醫(yī)?；鹗罩ЫY(jié)余情況

1、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金20××年滾存結(jié)余1034萬(wàn)元，其中基本醫(yī)療保險(xiǎn)統(tǒng)籌基金上年滾存結(jié)余670萬(wàn)元、醫(yī)療保險(xiǎn)個(gè)人賬戶(hù)基金上年滾存結(jié)余364萬(wàn)元

2、20××年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金總收入9717萬(wàn)元。其中：

統(tǒng)籌基金收入5614萬(wàn)元，其中基本醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)收入萬(wàn)5603元，利息收入11萬(wàn)元。

基本醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)個(gè)人帳戶(hù)基金收入4102萬(wàn)元，其中基本醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)收入4080萬(wàn)元，利息收入4萬(wàn)元。轉(zhuǎn)移收入18萬(wàn)元。

3、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金支出8493萬(wàn)元，其中統(tǒng)籌基金支出4457萬(wàn)元。個(gè)人賬戶(hù)基金支出4002萬(wàn)元。轉(zhuǎn)移支出34萬(wàn)元。

4、20××年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金滾存結(jié)余為2258萬(wàn)元，較去年增加1224萬(wàn)元。其中基本醫(yī)療保險(xiǎn)統(tǒng)籌基金年末滾存結(jié)余為1828萬(wàn)元、醫(yī)療保險(xiǎn)個(gè)人賬戶(hù)基金年末滾存結(jié)余為430萬(wàn)元。

5、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金暫付款733900元。

（二）城鄉(xiāng)居民醫(yī)?；鹗罩ЫY(jié)余情況

20××年我縣城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險(xiǎn)工作覆蓋全縣31個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、495個(gè)行政村，54個(gè)社區(qū)（居委會(huì)），覆蓋率達(dá)100%。20××年我縣城鄉(xiāng)居民參保人數(shù)為627019人，代繳費(fèi)人數(shù)43067人，享受待遇人數(shù)682588人，大病覆蓋人數(shù)627019人。大病報(bào)銷(xiāo)人次19183人。其中城鎮(zhèn)居民為54479人，農(nóng)村居民為572540人，參保率為98%。20××年，居民個(gè)人繳費(fèi)9130萬(wàn)元，城鄉(xiāng)醫(yī)療救助收入646萬(wàn)元，利息收入71萬(wàn)元，政府補(bǔ)助收入3153萬(wàn)元。其他收入3萬(wàn)元。上級(jí)補(bǔ)助收入29500萬(wàn)元。中央省級(jí)配套基金由市級(jí)統(tǒng)一統(tǒng)籌。20××年全縣已有627019人次城鄉(xiāng)居民享受醫(yī)療待遇補(bǔ)償，住院補(bǔ)償25372萬(wàn)元，門(mén)診統(tǒng)籌基金、門(mén)診慢病補(bǔ)償和門(mén)診一般診療費(fèi)共5105萬(wàn)元，全年共使用醫(yī)療補(bǔ)償基金30477萬(wàn)元，上解上級(jí)支出12974萬(wàn)元。本年度支出合計(jì)43451萬(wàn)元。年末結(jié)余208萬(wàn)元。

（三）基金收支結(jié)算情況

我局按規(guī)定實(shí)行“收支兩條線”和財(cái)政專(zhuān)戶(hù)管理并一律采用轉(zhuǎn)帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會(huì)保險(xiǎn)基金。同時(shí)還制定了社保中心規(guī)章制度和人員崗位職責(zé)制及基金內(nèi)控制度，相互監(jiān)督，相互制約。進(jìn)一步加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)基金管理，確?；鹜暾踩?。

（四）銀行帳戶(hù)管理情況

按照開(kāi)設(shè)社會(huì)保險(xiǎn)基金帳戶(hù)有關(guān)規(guī)定和縣人民政府文件要求，我局在xxx銀行xxx縣支行開(kāi)設(shè)了城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險(xiǎn)基金支出戶(hù)和城鎮(zhèn)醫(yī)療保險(xiǎn)基金支出帳戶(hù)，并與xxx銀行簽訂了基金運(yùn)作及服務(wù)協(xié)議，實(shí)行了規(guī)范管理。具體情況如下表：

(五）對(duì)賬制度和執(zhí)行情況

我局嚴(yán)格按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)制度》規(guī)定，每月和銀行、財(cái)政對(duì)賬一次，保證了賬賬相符、賬表相符、賬實(shí)相符，做到了基金財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

（六）優(yōu)化經(jīng)辦管理

計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一由省社保局管控，各經(jīng)辦人員設(shè)有密碼和操作權(quán)限，做到了計(jì)算機(jī)處理業(yè)務(wù)的痕跡具有可復(fù)核性、可追溯性和責(zé)任認(rèn)定性，使業(yè)務(wù)操作過(guò)程透明化。同時(shí)設(shè)立了財(cái)務(wù)系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有效防止財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)外泄，確保數(shù)據(jù)安全。

（七）業(yè)務(wù)流程情況

嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)初審及復(fù)核制度，切實(shí)做到現(xiàn)金、支票保管與賬務(wù)處理相分離，并按照會(huì)計(jì)制度進(jìn)行記賬、核算工作，有明確的主管、記賬、復(fù)核、出納等崗位責(zé)任制，使資金收支的審批與具體業(yè)務(wù)辦理相分離，信息數(shù)據(jù)處理與業(yè)務(wù)辦理及會(huì)計(jì)處理相分離。

三、自查結(jié)果

通過(guò)對(duì)20××年內(nèi)部控制制度建設(shè)、經(jīng)辦服務(wù)管理和基金財(cái)務(wù)管理等幾個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行自查，我局嚴(yán)格遵守社會(huì)保險(xiǎn)基金管理各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象，但社?；痫L(fēng)險(xiǎn)防控教育工作尚需加強(qiáng)，管理工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化水平有待提升。

四、下一步打算

繼續(xù)堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)行社?；痫L(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決防止不按制度辦事、搞變通、暗箱操作等現(xiàn)象發(fā)生，實(shí)現(xiàn)社?；鸸芾砉ぷ鞯囊?guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，同時(shí)加大對(duì)職工進(jìn)行社?；痫L(fēng)險(xiǎn)防控教育力度，進(jìn)一步增強(qiáng)職工風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，確保社?；鸢踩暾?/p>