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風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告

發(fā)布時(shí)間:2023-07-24 風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 排查報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告。

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風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告【篇1】

按照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法的通知》要求為進(jìn)一步加強(qiáng)我行案件防控風(fēng)險(xiǎn)排查工作,提高全行員工案件防范意識(shí),加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)各類案件,消除案件隱患,確保案件防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的扎實(shí)有效開展。行長(zhǎng)為案件防控排查工作的第一責(zé)任人,各部門負(fù)責(zé)人組織本部門的排查工作,充分認(rèn)識(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的嚴(yán)峻形勢(shì),高度重視,切實(shí)負(fù)責(zé),把案件風(fēng)險(xiǎn)防控排查工作落實(shí)到位。主要對(duì)以下方面進(jìn)行排查。

一、資金柜面業(yè)務(wù)方面

通過翻閱2017年試營(yíng)業(yè)以來全部業(yè)務(wù)憑證及各類登記簿,尤其對(duì)重要空白憑證、印章、內(nèi)部賬戶等賬簿進(jìn)行重點(diǎn)排查,營(yíng)業(yè)部能夠嚴(yán)格執(zhí)行“碰庫(kù)”制度,早中晚三“碰庫(kù)”,確?,F(xiàn)金、重空、印章的賬實(shí)相符;能夠嚴(yán)格按照《潭農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)綜合柜員制管理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行規(guī)范操作,有效防范操作風(fēng)險(xiǎn);制定了明確的崗位職責(zé),權(quán)責(zé)分工清晰,起到相互監(jiān)督作用;認(rèn)真執(zhí)行大額現(xiàn)金取現(xiàn)登記制度,對(duì)超過5萬(wàn)元的大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)行預(yù)約管理,建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿,大額交易嚴(yán)格按照反洗錢的相關(guān)規(guī)定逐筆進(jìn)行了審批,并詳細(xì)記錄其交易對(duì)方、資金用途等重要情況,對(duì)異常資金交易及資金變動(dòng)做到實(shí)時(shí)監(jiān)控。

通過對(duì)資金、柜面業(yè)務(wù)方面排查,并查閱“查庫(kù)登記簿”及“柜面業(yè)務(wù)交接登記簿”等各類登記簿及查看監(jiān)控錄像,各項(xiàng)工作均符合我行制度規(guī)定。未發(fā)現(xiàn)存在詐騙、挪用、套取資金現(xiàn)象,資金、柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范。

二、信貸業(yè)務(wù)方面

通過檢查客戶評(píng)級(jí)授信情況,包括授信準(zhǔn)入、流程、額度、期限的檢查 ,貸款盡職調(diào)查情況檢查、信貸合同、征信檢查、利率定價(jià)檢查,委托支付檢查,抵質(zhì)押物檢查等,用信前基本已簽訂相關(guān)文本資料,完善用信手續(xù),基本上嚴(yán)格按“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”要求執(zhí)行,需委托支付的已按要求簽訂委托支付協(xié)議,提款申請(qǐng)書中支付對(duì)象名稱、賬號(hào)與提供的用途證明和實(shí)際基本相符;抵質(zhì)押物均已辦理登記或止付手續(xù),貸款經(jīng)辦基本合規(guī),未發(fā)現(xiàn)虛假抵質(zhì)押的現(xiàn)象。通過審閱貸款合同中貸款走款、抵押、保證、付款條件、支付方式等條款規(guī)定,查閱放款及支付手續(xù),確定貸款委托支付合規(guī),風(fēng)險(xiǎn)控制有效。

三、下一步工作開展計(jì)劃

下一步我行將嚴(yán)格按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見》(銀監(jiān)發(fā)[2017]6號(hào))的要求,加強(qiáng)對(duì)員工理想信念、合規(guī)化、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面的教育,其內(nèi)容包括:案件治理與風(fēng)險(xiǎn)防控政策,規(guī)章制度和相關(guān)工作要求,內(nèi)控管理基本制度,主要業(yè)務(wù)流程操作風(fēng)險(xiǎn)及防控措施等,引導(dǎo)員工樹立良好的職業(yè)道德風(fēng)尚和愛崗敬業(yè)精神,促進(jìn)各崗位從業(yè)人員掌握風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn),強(qiáng)化員工的遵紀(jì)守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí),努力做到自重、自省、自警、自廉,增強(qiáng)主動(dòng)防控風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在動(dòng)力,使全員的業(yè)務(wù)素質(zhì)及合規(guī)意識(shí)得到新的提升,加強(qiáng)機(jī)構(gòu)、管理和操作等責(zé)任約束,進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié),強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范管理,加大工作力度和深度,切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作,為我行的業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航,確保村鎮(zhèn)銀行安全、規(guī)范、有效運(yùn)行,持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告【篇2】

為進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),及時(shí)準(zhǔn)確掌握交警隊(duì)伍中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患,切實(shí)提升隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)防控能力,強(qiáng)化隊(duì)伍監(jiān)督管理,打造過硬交警隊(duì)伍。XXX根據(jù)上級(jí)部門相關(guān)通知要求,結(jié)合實(shí)際,認(rèn)真開展隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)隱患排查研判,現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:

一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):

(一)思想狀況方面:

1、警務(wù)任務(wù)繁重,工作壓力大

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展進(jìn)步,客觀造成了車輛的相對(duì)增多,道路交通環(huán)境日趨復(fù)雜多變,公安交警任務(wù)相當(dāng)艱巨,所承擔(dān)的事務(wù)比以往任何時(shí)候都繁重、具體,常年加班加點(diǎn)、連續(xù)作戰(zhàn)、超負(fù)荷工作已成了交警的“家常便飯”。

2、家庭無法兼顧,思想壓力大。

特殊的崗位職能決定了公安交警的工作、生活無規(guī)律,特別是一線民警工作時(shí)間長(zhǎng),與家人總是聚少離多;生活無規(guī)律,與家人無法步調(diào)一致;顧及家庭少,與家人感情難以完全融合;時(shí)刻處于危險(xiǎn)地帶,留給家人無限的擔(dān)心。再加上諸如涉及家庭事務(wù)等問題,給民警精神、心理和經(jīng)濟(jì)上帶來了更大的壓力與負(fù)擔(dān),已成為導(dǎo)致民警精神壓力過重的一個(gè)關(guān)鍵問題。然面,民警所承擔(dān)的責(zé)任、任務(wù)不允許有足夠多的時(shí)間照顧家庭,更沒有能力來處理和解決一些家庭困難,大部分家庭事務(wù)由其家屬承擔(dān),這造成了部分民警家屬對(duì)民警工作缺乏理解、配合和支持,帶來家庭矛盾,影響了民警的工作。

3、社會(huì)期望值高,心理壓力大。

由于道路交通形勢(shì)的日益復(fù)雜化,各級(jí)黨委政府、上級(jí)公安機(jī)關(guān)和社會(huì)各界群眾對(duì)公安交警的要求越來越嚴(yán),期望越來越高,再加上公安機(jī)關(guān)窗口單位服務(wù)職能的強(qiáng)化,使得交警總有做不完的事,整天疲于奔波,忙于應(yīng)付工作,思想上緊崩著安全弦。再之,執(zhí)法環(huán)境的多樣性、復(fù)雜化,民警的一言一行必須面對(duì)社會(huì)、公眾的“審視”,加上人民群眾的素質(zhì)差異,部分群眾的不實(shí)投訴,往往會(huì)使民警產(chǎn)生“多干多錯(cuò),少干少錯(cuò)、不干不錯(cuò)”的錯(cuò)誤心態(tài)。

4、精神體力透支,健康壓力大。

交通管理工作繁重,民警長(zhǎng)期超負(fù)荷工作,家庭負(fù)擔(dān)過重,以及來自不同方面的巨大壓力,讓民警食無定量、睡不應(yīng)時(shí),飲食習(xí)慣、生物繢遭到不同程度的影響或破壞,精神體力透支,健康壓力大,民警的心理、身體健康狀況令人堪憂。因此,客觀上就造成了工作效能提高不快,在一定程度影響和制約了隊(duì)伍的建設(shè)與發(fā)展。

(二)具體業(yè)務(wù)工作方面:

1、車駕管、處罰窗口:一是為人民服務(wù)理念不夠牢固,接待群眾不夠熱情,窗口管理服務(wù)不夠規(guī)范;二是部分輔警紀(jì)律松弛不按規(guī)定著裝,不準(zhǔn)時(shí)上下班;三是需加強(qiáng)打擊非法中介,維護(hù)。

2、交通事故處理:勘查事故現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)設(shè)置不規(guī)范,安全防護(hù)措施落實(shí)不到位,存在安全隱患。

3、日常管理中:日常監(jiān)督作為工作常態(tài)化堅(jiān)持的還不夠,在緊盯管理人、財(cái)、物、印章等容易滋生風(fēng)險(xiǎn)隱患的崗位,以及民警輔警八小時(shí)外監(jiān)督管理方面還能做得更細(xì)致些。

二、下一步工作措施

1、要認(rèn)真落實(shí)上級(jí)相關(guān)文件精神,結(jié)合教育整頓工作,抓好隊(duì)伍管理。

進(jìn)一步發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用,牢固樹立“抓好隊(duì)伍教育管理是本職,放任民警、輔警違法違紀(jì)是失職”的理念,切實(shí)抓好隊(duì)伍思想、組織、紀(jì)律和作風(fēng)建設(shè),對(duì)重點(diǎn)人員要重點(diǎn)關(guān)注,做到重點(diǎn)幫扶,要以教育整頓的實(shí)際成效和執(zhí)法能力水平的提升來取信于民,不斷提高人民群眾的獲得感、安全感和滿意度。

2、要堅(jiān)持履職盡責(zé),知行合一抓好擔(dān)當(dāng)作為。

要按照“堅(jiān)持政治建警全面從嚴(yán)治警”教育整頓“分層級(jí)負(fù)責(zé)、分層級(jí)管理、分層級(jí)落實(shí)”的要求,搭建起層級(jí)化隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任框架,健全完善隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)防控體系,層層傳導(dǎo)、壓實(shí)責(zé)任,將隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)防控工作落實(shí)到心上、扛在肩上、抓在手上。

3、要堅(jiān)持底線思維,持之以恒抓好風(fēng)險(xiǎn)防范。

要緊盯執(zhí)勤執(zhí)法、事故處理、窗口服務(wù)、非現(xiàn)場(chǎng)違法處理等風(fēng)險(xiǎn)隱患點(diǎn),通過“一崗一查找、一點(diǎn)一防控、一責(zé)一落實(shí)”等手段,持續(xù)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)隱患點(diǎn)排查力度,確保每個(gè)崗位查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)準(zhǔn)確、到位、不遺漏。

4、要堅(jiān)持齊抓共管,從實(shí)從嚴(yán)抓好精細(xì)管理。

要從隊(duì)伍精細(xì)化管理入手,善于從細(xì)微處發(fā)現(xiàn)問題,定期梳理不作為、不規(guī)范、小錯(cuò)不斷等重點(diǎn)人員,“常咬耳朵、猛扯袖子、早打預(yù)防針”,確保其守住“底線”、不踩“紅線”、不越“警戒線”。堅(jiān)持以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo),家庭監(jiān)督和群眾監(jiān)督相結(jié)合的,單位、家庭、個(gè)人“三位一體”動(dòng)態(tài)監(jiān)督模式,加強(qiáng)定期談心談話、定期家庭聯(lián)系走訪等制度的落實(shí),時(shí)常向家屬通報(bào)“八小時(shí)之外”動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理信息。

5、要堅(jiān)持問題導(dǎo)向,毫不放松抓好整改落實(shí)。

聚焦解決突出問題,提高思想認(rèn)識(shí)、強(qiáng)化履職盡責(zé),抓重點(diǎn)、強(qiáng)落實(shí)、促整改。針對(duì)此次分析研判中發(fā)現(xiàn)的個(gè)性、共性問題、薄弱環(huán)節(jié)以及管理漏洞,要健全完善問題發(fā)現(xiàn)、跟蹤、整改、反饋的閉環(huán)管理機(jī)制,進(jìn)一步優(yōu)化和完善解決問題的方法手段,細(xì)化整改目標(biāo)、明確責(zé)任人以及整改時(shí)限,落實(shí)銷號(hào)管理,把整改重點(diǎn)任務(wù)做實(shí),確保隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)隱患整改工作落到實(shí)處。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告【篇3】

關(guān)于銀行員工行為排查工作的思考

近幾年來,銀行通過組織開展員工行為排查工作來加強(qiáng)管理,經(jīng)實(shí)踐證明員工行為排查工作是一項(xiàng)有效的員工動(dòng)態(tài)管理措施。近年來,銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)通過排查發(fā)現(xiàn)問題、消除風(fēng)險(xiǎn),取得了一定成效。但在排查工作成效不斷提高的同時(shí),也有不同問題的存在。如何處理好這些矛盾問題,對(duì)我們今后的排查工作能起到關(guān)鍵性的作用。結(jié)合工作實(shí)際,對(duì)此項(xiàng)工作有一定思考。

1 員工行為排查在案件防控工作中起著至關(guān)重要的作用

目前,由于銀行對(duì)案件防控工作的高度重視,各類案件在很大程度上減少了。但發(fā)案的風(fēng)險(xiǎn)依然存在,尤其是在當(dāng)前通脹嚴(yán)重、高消費(fèi)的社會(huì)環(huán)境中,一個(gè)人的思想品質(zhì)有問題,意志在不夠堅(jiān)定當(dāng)個(gè)人或家庭遇到變故時(shí),很容易鋌而走險(xiǎn),比如炒股炒期、購(gòu)買彩票、投資經(jīng)商等多種原因,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)壓力,家庭出現(xiàn)變故,導(dǎo)致思想壓力,對(duì)工作、收入不滿意,同事關(guān)系緊張,造成思想上的波動(dòng)。價(jià)值觀念出現(xiàn)偏差,引發(fā)了人們各種私欲的膨脹和拜金主義、享樂主義滋生蔓延。個(gè)別員工沒有樹立正確的價(jià)值觀,當(dāng)面對(duì)外部各種誘惑時(shí),難免會(huì)產(chǎn)生一夜暴富的思想。

開展銀行員工行為排查工作可以通過一些直接、集中、嚴(yán)肅等方式對(duì)員工進(jìn)行了警示、提醒,使對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)和危害存在模糊認(rèn)識(shí)的員工,在思想上得到了不同程度的糾正,不僅使員工自己保持清醒,自覺遵規(guī)守紀(jì),而且對(duì)周邊的是非對(duì)錯(cuò)有了更強(qiáng)的判斷力,而對(duì)想鉆空子、圖謀不軌、心存僥幸的員工,無疑給予了及時(shí)的警醒和一定的震懾??傂兄贫▎T工行為排查工作,能夠及時(shí)有效的發(fā)現(xiàn)各種發(fā)案苗頭,對(duì)防止各種案件的發(fā)生,起到至關(guān)重要的作用。

2 當(dāng)前員工行為排查工作存在的問題

2.1 對(duì)排查工作的重要性認(rèn)識(shí)不足,流于形式。當(dāng)前員工排查工作仍存在著認(rèn)識(shí)不到位、應(yīng)付、走過場(chǎng)等現(xiàn)象。認(rèn)為這項(xiàng)工作是由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭組織開展,其他部門和機(jī)構(gòu)被動(dòng)應(yīng)付,總認(rèn)為員工行為排查是紀(jì)檢監(jiān)察部門的工作,與自己無關(guān),甚至出現(xiàn)厭戰(zhàn)思想,時(shí)間一久這項(xiàng)工作就視同“雞肋”食之無味、棄之可惜,根本起不到應(yīng)有的效果。

2.2 對(duì)員工的思想教育不到位。員工思想教育滯后缺乏應(yīng)有的效果,開展思想教育實(shí)效性不強(qiáng),不能真正觸及到員工的內(nèi)心深處,不能入腦入心,致使員工法制觀念淡薄,對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的行為后果認(rèn)識(shí)不足。

2.3 排查礙于情面不能夠真正揭露問題。在員工排查中因彼此在一起長(zhǎng)期共事,出于同事間的感情,多一事不如少一事,互相揭短容易傷害感情,排查尺度也難以把握,判斷識(shí)別問題時(shí)左右為難,萬(wàn)一得罪了員工以后不好在一起相處等等。一些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為對(duì)自己管轄的員工知根知底,故對(duì)員工行為排查工作持消極應(yīng)付態(tài)度,部分員工認(rèn)為實(shí)施排查是對(duì)自己不信任,或多或少有一些抵觸情緒。所以在排查中不能真實(shí)反應(yīng)存在的問題。

2.4 個(gè)別機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄。當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)指標(biāo)壓力大,有些機(jī)構(gòu)只注重業(yè)務(wù)發(fā)展和完成指標(biāo),把管理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)忘在了腦后。某些員工的不良行為還較為隱蔽,不易察覺,難于掌握直接證據(jù),風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄,多一事不如少一事,對(duì)問題熟視無睹,不管不問不報(bào),放任自流,無視后果。有些基層機(jī)構(gòu)對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的蛛絲馬跡不去深究細(xì)查,簡(jiǎn)單地提個(gè)醒就輕易放過,向上級(jí)行報(bào)告排查結(jié)果時(shí)將一些苗頭性問題壓住不報(bào),使一些疑點(diǎn)問題被人

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告【篇4】

根據(jù)市行關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知要求,我行立即組織開展全轄業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng),制定方案、組織力量從1月20日開始,對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查,現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下。

一、公司業(yè)務(wù)排查情況

(一)公司業(yè)務(wù)賬戶排查

我行公司業(yè)務(wù)部共開立對(duì)公賬戶戶,其中基本存款賬戶戶,專用賬戶戶,臨時(shí)存款賬戶驗(yàn)資需要開立的戶。不存在同一營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開立多個(gè)基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個(gè)專用存款賬戶;單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定;不存在開戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見而開戶的問題。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則,會(huì)計(jì)主管按月檢查往來對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況,對(duì)未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對(duì)。

在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問題。基本戶等其他專用存款賬戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問題。注冊(cè)驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間不存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問題,注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱一致。

銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件;及時(shí)修改客戶信息;存款人的印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)經(jīng)會(huì)計(jì)主管或主管審批,檢查銷戶前存款人貸款、應(yīng)收利息、結(jié)算費(fèi)用等應(yīng)收款項(xiàng)結(jié)清。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開戶登記證;柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時(shí),在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章;于賬戶撤銷之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無頻繁開、銷戶,通過虛假交易進(jìn)行洗錢活動(dòng)。對(duì)已轉(zhuǎn)入“久懸未取專戶”的款項(xiàng),存款人要求支取原賬戶款項(xiàng)時(shí),提供了合法擁有賬戶支配權(quán)的證明文件,并經(jīng)過有關(guān)負(fù)責(zé)人審核后列支。

銀行結(jié)算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結(jié)算賬戶管理檔案,并按會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理。預(yù)留簽章為該單位的公章或財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人(單位負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)的代理人的簽名或者蓋章。單位結(jié)算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整,不存在有賬戶無印鑒卡片、有印鑒卡片無賬戶問題。對(duì)印鑒卡丟失的賬戶,要求客戶提供印鑒卡丟失證明,防范賬戶風(fēng)險(xiǎn)。

(二)大額資金支付管理情況排查

大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位,分工明確,職責(zé)清晰;對(duì)于大額資金支付交易的報(bào)告范圍符合文件規(guī)定,不存在隨意擴(kuò)大或縮小范圍的現(xiàn)象;大額資金的支付交易的報(bào)告程序符合有關(guān)規(guī)定要求,不存在漏報(bào)等現(xiàn)象;對(duì)開戶單位建立客戶身份登記制度;辦理大額資金支付,有合法的支付憑證;對(duì)開戶單位大額支付資金的特點(diǎn)、來源與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍等進(jìn)行分析監(jiān)測(cè)。

(三)重要空白憑證管理情況排查

重要空白憑證入庫(kù)管理。重要空白憑證按種類分類管理;從上級(jí)行領(lǐng)用的重要空白憑證入庫(kù)填制記賬憑證及時(shí)入賬,重要空白憑證入庫(kù)數(shù)與入庫(kù)的重要空白憑證實(shí)物一致;指定專人管理庫(kù)房重要空白憑證;柜員領(lǐng)用的重要空白憑證因故未用交回的,憑證管庫(kù)員作入庫(kù)處理。

重要空白憑證出庫(kù)管理。重要空白憑證出庫(kù)時(shí),出庫(kù)手續(xù)符合制度規(guī)定;出庫(kù)的重要空白憑證實(shí)物與出庫(kù)單數(shù)相符;柜員領(lǐng)用重要空白憑證,填制記賬憑證經(jīng)有權(quán)人審批后,交憑證管庫(kù)員辦理出庫(kù)手續(xù);

重要空白憑證出售管理??蛻糍?gòu)買重要空白憑證時(shí),填制“領(lǐng)用憑證”,并加蓋單位預(yù)留銀行印鑒;預(yù)留印鑒核對(duì)一致;柜員及時(shí)選擇相關(guān)交易,錄入領(lǐng)用單位賬號(hào)、憑證種類和憑證號(hào)碼;出售給客戶的重要空白憑證加蓋領(lǐng)用單位賬號(hào)、開戶銀行名稱戳記。

二、公司業(yè)務(wù)排查活動(dòng)的收效

(一)帳戶管理方面。賬戶的管理,對(duì)公存款賬戶的開立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實(shí)情況、企業(yè)和銀行的對(duì)賬,重點(diǎn)是對(duì)賬和開戶制度執(zhí)行情況。一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉(zhuǎn)賬結(jié)算和現(xiàn)金收付需要開立的銀行結(jié)算賬戶,開戶資料要素是否齊全,是否有開戶許可證;存款人日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資金收付及其工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取,是否通過該賬戶辦理。二是一般存款賬戶用于辦理存款人借款轉(zhuǎn)存、借款歸還和其他結(jié)算的資金收付,該賬戶是否只辦理現(xiàn)金繳存,不辦理現(xiàn)金支取。三是專用存款賬戶用于辦理各項(xiàng)專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉(zhuǎn)賬存入。該賬戶是否不辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)。財(cái)政預(yù)算外資金專用存款賬戶是否不能支取現(xiàn)金。四是臨時(shí)存款賬戶用于辦理臨時(shí)機(jī)構(gòu)以及存款人臨時(shí)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生的資金收付。臨時(shí)存款賬戶的有效期最長(zhǎng)是否未超過2年。注冊(cè)驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶在驗(yàn)資期間是否只收不付,注冊(cè)驗(yàn)資資金的匯繳人應(yīng)與出資人的名稱是否一致。五是存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶,是否與開戶銀行核對(duì)銀行結(jié)算賬戶存款余額,是否交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證和開戶登記證,銀行是否核對(duì)無誤后才可辦理銷戶手續(xù)。存款人不能按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的,是否出具相關(guān)證明,是否按規(guī)定對(duì)開戶資料進(jìn)行審查,致使單位開立虛假銀行結(jié)算賬戶的;是否按規(guī)定建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案或收集的存款人信息數(shù)據(jù);是否做到賬務(wù)核對(duì)換人復(fù)核,對(duì)發(fā)生額明細(xì)和余額是否進(jìn)行逐項(xiàng)核對(duì)。

(二)大額交易支付交易方面。

大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實(shí)行換人換崗復(fù)核制度,大額資金支付管理是否得到有效控制,短期內(nèi)資金是否分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模是否明顯不符;資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍是否明顯不符,企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)是否明顯不符;周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)是否明顯不符;相同收付款人之間在短期內(nèi)是否頻繁發(fā)生資金收付,長(zhǎng)期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付;短期內(nèi)是否頻繁地收取來自與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的個(gè)人匯款;是否頻繁開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付;是否有意化整為零,逃避大額支付交易監(jiān)測(cè)。

(三)重要空白憑證的管理方面重要空白憑證是否指定專人保管,貫徹“印、押、證分管”的原則。是否按重要空白憑證的種類設(shè)立登記簿。對(duì)重要空白憑證的領(lǐng)入、出售、使用時(shí)均是否逐筆記載登記簿,同時(shí)記錄號(hào)碼。每日營(yíng)業(yè)終了,經(jīng)辦人是否將各登記簿余額之和與重要空白憑證科目余額核對(duì)一致;登記簿的號(hào)碼應(yīng)與實(shí)物號(hào)碼核對(duì)是否一致。通過此次活動(dòng),增強(qiáng)了公司業(yè)務(wù)部人員的法規(guī)意識(shí)和責(zé)任感,有力地促進(jìn)了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺性,積極主動(dòng)地參與這次排查活動(dòng),在排查中發(fā)現(xiàn)問題,總結(jié)經(jīng)驗(yàn),為以后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告【篇5】

根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于開展銀行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》要求,我行以加強(qiáng)對(duì)柜面業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理,查找單位存款及系統(tǒng)內(nèi)往來賬戶對(duì)賬的風(fēng)險(xiǎn)隱患,進(jìn)一步規(guī)范銀行業(yè)務(wù)操作行為,加強(qiáng)銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控為目標(biāo),對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作,現(xiàn)將檢查情況報(bào)告如下:

一、基本情況

烏斯太支行不斷加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)和發(fā)揮內(nèi)控制度作用,加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要事項(xiàng)的監(jiān)督控制,通過全面落實(shí)區(qū)分行“9166”工程的22項(xiàng)防范措施,有效提升了支行的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范水平,各類支付結(jié)算業(yè)務(wù)、現(xiàn)金收付款等業(yè)務(wù)的差錯(cuò)明顯減少。賬戶管理工作也因嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度,我行的賬戶管理工作從開戶資料審核、賬戶使用、賬戶管理、銷戶等方面均得到了規(guī)范。

二、檢查工作的組織及工作情況

支行按照檢查要求,由支行綜合管理部牽頭,組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、會(huì)計(jì)監(jiān)管員、運(yùn)營(yíng)主管等人員對(duì)賬戶管理、對(duì)賬業(yè)務(wù)、印押證管理、大額存單簽發(fā)、大額存款支取及人員管理、員工行為排查等方面進(jìn)行了檢查。

三、檢查情況

(一)賬戶管理

經(jīng)查我行今年開立的賬戶資料齊全、手續(xù)合規(guī),保證了賬戶資料的真實(shí)性、完整性、合規(guī)性。開戶手續(xù)完成后存款人密碼、支付密碼器、網(wǎng)銀密鑰等由企業(yè)有權(quán)人領(lǐng)取。新開立的賬戶均在3日后辦理支付業(yè)務(wù)。銷戶業(yè)務(wù)手續(xù)齊全、合規(guī)。但存在如下問題:

1、內(nèi)蒙古天亞建筑安裝工程有限公司中鹽聚氯乙烯工程賬戶于20xx年7月19日開戶,于20xx年7月24日延期,賬戶于20xx年7月23日到期,已超期限使用賬戶。

2、未在規(guī)定期限內(nèi)到人民銀行辦理開戶手續(xù),阿拉善經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)力遠(yuǎn)輪胎商行于20xx年7月12日在我行開戶,于7月18日在人行開戶。

(二)銀企對(duì)賬情況:我行

一、二季度銀企對(duì)賬率100%,均賬實(shí)相符。

(三)柜面業(yè)務(wù)基礎(chǔ)控制

1、終端管理:我行物理終端與ABIS分配的邏輯終端號(hào)建立了對(duì)應(yīng)關(guān)系,

2、柜員管理:支行嚴(yán)格執(zhí)行“不相容崗位相分離”的原則,做到了印章和憑證分管分用、聯(lián)行業(yè)務(wù)錄入和確認(rèn)分離和當(dāng)班主出納不處理庫(kù)戶類交易的規(guī)定。我行柜員交易掩碼、應(yīng)用掩碼均按柜員權(quán)限設(shè)置,在柜員崗位有變動(dòng)時(shí)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整,掩碼設(shè)置符合要求。柜員短期離職時(shí)主管能夠及時(shí)將柜員屬性修改為“休假離職”狀態(tài)。經(jīng)對(duì)重要崗位人員的任職期限進(jìn)行排查,不存在超期限任職情況。

(三)柜面重要事項(xiàng)監(jiān)督管理

1、柜員交接監(jiān)督:會(huì)計(jì)交接工作堅(jiān)持“先交后接”的原則,嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行柜員現(xiàn)金箱管理規(guī)定》和《農(nóng)行內(nèi)蒙古分行有價(jià)單證和重要空白憑證管理實(shí)施細(xì)則》要求交接現(xiàn)金和重空,未發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)短款差錯(cuò)。重空交接方面5月18日我行一名柜員在辭職辦理交接手續(xù)時(shí)柜員保管的一份銀保通憑證直接交于重空管理員而未出賬,因管庫(kù)員未認(rèn)真核對(duì)賬務(wù),監(jiān)交人未認(rèn)真履行工作職責(zé),當(dāng)時(shí)未發(fā)現(xiàn)差錯(cuò),后盟行刪除該柜員憑證箱和柜員號(hào)時(shí)該憑證一并被刪除。

2、現(xiàn)金箱、庫(kù)房管理檢查:通過調(diào)閱監(jiān)控錄像和現(xiàn)場(chǎng)查看,主管日終能夠做到對(duì)柜員現(xiàn)金箱進(jìn)行檢查,對(duì)現(xiàn)金大數(shù)卡把審核。各級(jí)檢查人員能夠按照規(guī)定頻率對(duì)柜員現(xiàn)金、重空進(jìn)行檢查,賬實(shí)、賬款均相符。

3、業(yè)務(wù)印章管理:我行現(xiàn)有停用業(yè)務(wù)印章2枚,由綜合部封存入保險(xiǎn)柜保管,已督促上交。各類印章按規(guī)定使用,不存在預(yù)先在各類重空或有價(jià)單證上簽章的現(xiàn)象。

4、預(yù)留印鑒管理:今年我行無掛失預(yù)留印鑒業(yè)務(wù),變更印鑒手續(xù)齊全,均有主管審批簽字。電子驗(yàn)印系統(tǒng)上線后我行指定運(yùn)營(yíng)主管保管一套印鑒卡并入保險(xiǎn)柜保管。

5、掛失、解掛業(yè)務(wù)資料齊全、手續(xù)合規(guī),未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作轉(zhuǎn)移客戶資金或侵占存款的現(xiàn)象。

(四)支付結(jié)算業(yè)務(wù)

1、支付結(jié)算審核:經(jīng)查,大額支付憑證印鑒清晰、真實(shí)、齊全,柜員能夠按照規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)印。保證金賬戶按承兌業(yè)務(wù)逐筆開立,不存在挪用保證金現(xiàn)象。查詢查復(fù)業(yè)務(wù)及時(shí)、合規(guī)。中間業(yè)務(wù)收費(fèi)嚴(yán)格按照《收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行收費(fèi),收入

3及時(shí)入賬。

2、現(xiàn)金業(yè)務(wù)審核:經(jīng)調(diào)閱錄像和現(xiàn)場(chǎng)查看,柜員在辦理大額資金存取業(yè)務(wù)時(shí)能夠堅(jiān)持“收入現(xiàn)金先收款后記賬,付出現(xiàn)金先記賬后付款”的原則,未發(fā)現(xiàn)逆程序操作現(xiàn)象。大額取款業(yè)務(wù)經(jīng)有權(quán)人審批,手續(xù)齊全合規(guī)。

3、特殊業(yè)務(wù)審核:沖抹賬業(yè)務(wù)程序合規(guī),均由主管審批簽字,并登記在“會(huì)計(jì)主管工作日志”,抹賬業(yè)務(wù)傳票上的注明正確、完整。掛失業(yè)務(wù)資料齊全、手續(xù)合規(guī),無他人代辦現(xiàn)象。查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)手續(xù)齊全、全法,未發(fā)現(xiàn)逆程序操作現(xiàn)象。

4、其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)審核:柜員在臨時(shí)離崗時(shí)能夠退出操作畫面,重要空白憑證、有價(jià)單證、印章等入箱加鎖。未發(fā)現(xiàn)柜員混用或使用他人柜員號(hào)操作的情況。

(五)運(yùn)營(yíng)主管授權(quán)管理:運(yùn)營(yíng)主管在授權(quán)前對(duì)授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真審核,將原始憑證與柜員輸入內(nèi)容進(jìn)行核對(duì),在確定業(yè)務(wù)正確、合規(guī)時(shí)予以授權(quán)。今年我行有一筆運(yùn)營(yíng)主管轉(zhuǎn)授權(quán)業(yè)務(wù),轉(zhuǎn)授權(quán)和撤銷轉(zhuǎn)授權(quán)均在“會(huì)計(jì)主管工作日志”進(jìn)行登記。

(六)運(yùn)營(yíng)主管對(duì)ARMS系統(tǒng)管理:我行運(yùn)營(yíng)主管及時(shí)核銷預(yù)警信息,未發(fā)生不及時(shí)核銷情況。因運(yùn)營(yíng)主管對(duì)制度規(guī)定學(xué)習(xí)不夠,出現(xiàn)了一筆違規(guī)核銷差錯(cuò),7月14日柜員辦理一筆存折補(bǔ)磁業(yè)務(wù),這之前上級(jí)行多次要求停止使用補(bǔ)磁交易,但當(dāng)班主管仍以正常核銷。主管對(duì)上級(jí)行的督辦信息及時(shí)回復(fù),未出現(xiàn)延誤。

(七)系統(tǒng)內(nèi)往來對(duì)賬基本規(guī)定:我行開立1戶系統(tǒng)內(nèi)往來賬戶,與盟分行進(jìn)行清算,對(duì)賬工作由運(yùn)營(yíng)副主管負(fù)責(zé),按月對(duì)賬,明細(xì)賬逐筆勾對(duì),換人復(fù)核,自年初以來賬賬相符。

(八)大額存單簽發(fā)、大額存款支取情況

1、我行今年以來共簽發(fā)4份,金額為640萬(wàn)元的單位定期存單,均資料齊全,手續(xù)合規(guī)。

2、對(duì)20xx年1月1日至8月20日存量發(fā)生額超過100萬(wàn)元的現(xiàn)金和轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,涉及19筆13042萬(wàn)元,經(jīng)查支付手續(xù)齊全、合規(guī),未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象。

(九)其他業(yè)務(wù)檢查:

截止20xx年8月末,發(fā)放貸款58788萬(wàn)元,簽發(fā)銀行承兌匯票29330萬(wàn)元,均按照信貸審批原則逐級(jí)上報(bào)批準(zhǔn)后經(jīng)放款審核崗審核同意后放款。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告【篇6】

按照區(qū)委區(qū)政府“建設(shè)科技南開、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展”和“搶抓新機(jī)遇、構(gòu)筑新優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)新發(fā)展”的工作要求,金融辦今年在區(qū)委區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下,緊密圍繞全區(qū)的重點(diǎn)工作,以良好的作風(fēng)扎實(shí)開展“調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、上水平”活動(dòng),認(rèn)真履行對(duì)全區(qū)金融機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)服務(wù)、協(xié)助監(jiān)管等職能,推動(dòng)各項(xiàng)工作再上新水平,現(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:

一、今年工作完成情況

(一)積極引進(jìn)金融企業(yè),高質(zhì)量完成招商引資工作任務(wù)

今年金融辦重點(diǎn)圍繞打造南開區(qū)億元樓宇的工作目標(biāo),把引進(jìn)金融企業(yè)與樓宇經(jīng)濟(jì)建設(shè)緊密結(jié)合,克服區(qū)內(nèi)樓宇規(guī)模數(shù)量不足、品牌樓宇不多的客觀難題,借助區(qū)內(nèi)新載體資源,努力引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)入駐我區(qū)重點(diǎn)樓宇,高質(zhì)量完成招商引資工作任務(wù)。

截止目前,在我區(qū)新注冊(cè)并開業(yè)經(jīng)營(yíng)的金融企業(yè)總共19家,其中包括銀行8家,股權(quán)投資企業(yè)6家,股權(quán)投資管理企業(yè)1家,融資性擔(dān)保公司1家,小額貸款公司2家,其他企業(yè)1家。現(xiàn)已獲得籌建批籌小額貸款公司4家,正在組建的股權(quán)投資企業(yè)2家。完成招商引資額47420萬(wàn)元,完成年工作目標(biāo)的118.56%。

(二)強(qiáng)化協(xié)稅護(hù)稅責(zé)任,提高金融企業(yè)稅收貢獻(xiàn)率

截至9月份,金融辦105家協(xié)稅單位完成協(xié)稅19450.82萬(wàn)元,完成年工作目標(biāo)的88.85%,完成年沖刺目標(biāo)的83.54%。20xx年實(shí)行新的金融機(jī)構(gòu)分稅體制以來,金融業(yè)對(duì)我區(qū)的稅收貢獻(xiàn)率逐年增長(zhǎng),金融辦堅(jiān)持以下做法:一是努力發(fā)展高稅源企業(yè),比如深圳發(fā)展銀行天津分行;二是與區(qū)財(cái)政局、稅務(wù)局及工商局定期核對(duì)數(shù)據(jù),形成追稅工作機(jī)制,追稅企業(yè)有光大銀行、浙商銀行等;三是解決異地經(jīng)營(yíng)問題,目前正在和有關(guān)部門共同協(xié)商,盡最大努力增加留區(qū)稅收。

(三)落實(shí)金融服務(wù)業(yè)項(xiàng)目,推進(jìn)服務(wù)業(yè)綜合改革試點(diǎn)工作

根據(jù)區(qū)20xx年服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目責(zé)任分解情況,金融辦高度重視、狠抓落實(shí),全力推進(jìn)2個(gè)金融服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目,其中包括幫助組建普惠圣地小額貸款公司和潤(rùn)通小額貸款公司,總注冊(cè)資本金10000萬(wàn)元,經(jīng)過金融辦多次輔導(dǎo)幫助企業(yè)修改公司籌建材料,目前普惠圣地小額貸款公司于10月18日正式開業(yè)運(yùn)營(yíng),潤(rùn)通小額貸款公司已經(jīng)市、區(qū)金融辦約談后獲批籌建,進(jìn)入開業(yè)材料的準(zhǔn)備及現(xiàn)場(chǎng)辦公環(huán)境的準(zhǔn)備階段。

(四)搭建金融服務(wù)橋梁,重點(diǎn)解決中小企業(yè)融資難題

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,構(gòu)建銀企互動(dòng)雙贏的關(guān)系,是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融健康發(fā)展的有效途徑。5月份,金融辦組織召開了深化“調(diào)惠上”活動(dòng)服務(wù)企業(yè)座談會(huì),中國(guó)銀行南開支行、亞聯(lián)財(cái)小額貸款等9家金融機(jī)構(gòu)以及天合力藥物研發(fā)公司、哇點(diǎn)科技公司等12家科技型中小企業(yè)負(fù)責(zé)人參會(huì),雙方就融資貸款需求進(jìn)行了有效對(duì)接,初步構(gòu)筑了銀企對(duì)接的平臺(tái)。

為解決有融資需求的企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)信息不對(duì)稱問題,今年金融辦投資建設(shè)金融網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái),現(xiàn)平臺(tái)已經(jīng)正式上線使用,并最終與天津OTC市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)連通,通過平臺(tái)的載體作用實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)融資信息的有效對(duì)接。

天津創(chuàng)投之家有限公司作為今年我區(qū)服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目,在金融服務(wù)領(lǐng)域大膽創(chuàng)新,不斷搭建銀企對(duì)接新橋梁,截至目前,共舉辦17場(chǎng)企業(yè)見面會(huì)、股權(quán)融資對(duì)接會(huì),已為全市超過500家科技型中小企業(yè)提供融資服務(wù),服務(wù)金額逾30億元,為中小企業(yè)提供“一對(duì)一、全流程、診斷式”服務(wù)。

(五)抓好企業(yè)上市工作,引導(dǎo)支持中小企業(yè)加速發(fā)展

我區(qū)中小企業(yè)眾多,認(rèn)定為科技型中小企業(yè)的達(dá)2400余家,加快中小企業(yè)發(fā)展離不開金融的支持。為了擴(kuò)大企業(yè)直接融資渠道,全面推動(dòng)有條件企業(yè)上市是金融辦的一項(xiàng)重要工作。今年按照市金融辦關(guān)于建立上市企業(yè)后備資源信息庫(kù)相關(guān)工作的要求,金融辦建立了上市后備資源信息庫(kù),并與區(qū)科信委全力配合,已完成區(qū)內(nèi)94家科技型中小企業(yè)的信息錄入工作,為今后培育上市源奠定基礎(chǔ)。

天津股權(quán)交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性非上市公眾公司股權(quán)交易平臺(tái),已經(jīng)成為中小企業(yè)、科技型成長(zhǎng)型企業(yè)直接融資的重要渠道。天津尚學(xué)教育投資股份有限公司于今年5月3日在天津股權(quán)交易所掛牌上市,首次融資金額達(dá)1185萬(wàn)元。該企業(yè)是注冊(cè)在我區(qū)的一家教育咨詢機(jī)構(gòu),于20xx年12月2日完成股份制改造工作,為擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、拓展經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域,該企業(yè)選擇在天交所上市融資,是我區(qū)在天交所上市的首家企業(yè),成為我區(qū)中小企業(yè)借助資本市場(chǎng)快速發(fā)展成功案例。金融辦將以此為契機(jī),努力挖掘上市后備資源,引導(dǎo)支持中小企業(yè)快速發(fā)展。

(六)認(rèn)真履行監(jiān)管職能,保證金融業(yè)健康有序發(fā)展

為了加強(qiáng)對(duì)我區(qū)融資性擔(dān)保公司和小額貸款公司的監(jiān)督管理,規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為,促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展,今年金融辦首次開展融資性公司和小額貸款公司年審工作。目前在我區(qū)注冊(cè)并獲得經(jīng)營(yíng)許可證的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)10家,注冊(cè)資本達(dá)74900萬(wàn)元;小額貸款公司7家,注冊(cè)資本達(dá)70000萬(wàn)元。10家擔(dān)保公司20xx年度在保責(zé)任余額達(dá)到147019.23萬(wàn)元,擔(dān)保業(yè)務(wù)收入1225.12萬(wàn)元;7家小額貸款公司20xx年度累計(jì)放貸104筆,放貸總額達(dá)到84400萬(wàn)元,實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3278萬(wàn)元,不良貸款率為0%。

建立小額貸款公司動(dòng)態(tài)信息監(jiān)管系統(tǒng)。為提高小額貸款公司內(nèi)部管理水平和防控風(fēng)險(xiǎn)能力,有效提升監(jiān)管服務(wù)工作效率和水平,按照市金融辦的相關(guān)要求,金融辦建立了小額貸款公司動(dòng)態(tài)信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng),專門負(fù)責(zé)我區(qū)注冊(cè)的小額貸款公司動(dòng)態(tài)監(jiān)管工作。目前我區(qū)注冊(cè)的6家小額貸款公司的完整信息全部錄入系統(tǒng),并責(zé)成專人負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)小貸公司報(bào)送數(shù)據(jù)情況,督促公司按要求逐日上報(bào)數(shù)據(jù)。

(七)做好金融風(fēng)險(xiǎn)排查工作,維護(hù)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定

近年來,非法集資案件呈上升態(tài)勢(shì),目前我市出現(xiàn)多起借助私募股權(quán)基金進(jìn)行非法集資的案件,嚴(yán)重?cái)_亂了經(jīng)濟(jì)金融秩序,危害廣大人民群眾的切身利益。為了嚴(yán)厲打擊非法集資活動(dòng),嚴(yán)防非法集資引發(fā)區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),我市出臺(tái)了《天津市打擊非法集資專項(xiàng)整治工作方案》,金融辦全力配合區(qū)發(fā)改委按照工作方案的具體要求,于今年3月份迅速展開股權(quán)投資基金公司和基金管理公司的排查整治工作。

一是逐戶走訪已注冊(cè)的股權(quán)投資基金公司和基金管理公司,與企業(yè)簽訂《守法經(jīng)營(yíng)告知書》,與企業(yè)高管正式約談,告知企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)及配合監(jiān)管部門監(jiān)管等注意事項(xiàng),并向企業(yè)下發(fā)市金融辦印制的宣傳小冊(cè)子。

二是按照市發(fā)改委下發(fā)的《天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法補(bǔ)充通知》的有關(guān)內(nèi)容,要求已注冊(cè)企業(yè)提供相關(guān)材料,歸入檔案進(jìn)行規(guī)范管理。

三是制定《南開區(qū)股權(quán)投資基金及基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立流程》,安排專人負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金及股權(quán)投資管理公司的約談、設(shè)立、變更、備案等相關(guān)工作,規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)發(fā)展,嚴(yán)格防范金融風(fēng)險(xiǎn)及非法集資等非法金融活動(dòng)。

(八)加強(qiáng)金融知識(shí)培訓(xùn),提升金融服務(wù)的能力

金融辦自成立以來,金融業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)工作常抓不懈,從領(lǐng)導(dǎo)到干部都把金融業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)作為一項(xiàng)重要工作。隨著金融服務(wù)工作的不斷深入開展,金融辦充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)金融業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、提高金融業(yè)務(wù)能力的重要性和必要性。今年參加市金融辦、市證監(jiān)局等部門的有關(guān)金融業(yè)務(wù)方面的培訓(xùn)總共30次。金融辦還邀請(qǐng)到立信中聯(lián)閩都會(huì)計(jì)師事務(wù)所、第一創(chuàng)業(yè)證券天津黃河道證券營(yíng)業(yè)部分別針對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表知識(shí)及證券業(yè)務(wù)知識(shí)為工作人員開展了相關(guān)培訓(xùn),組織部分工作人員到外埠參加小額貸款、擔(dān)保機(jī)構(gòu)從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管理專題培訓(xùn)班。

二、明年重點(diǎn)工作要點(diǎn)

1、金融服務(wù)與科技型中小企業(yè)發(fā)展結(jié)合,多層次多渠道擴(kuò)大融資。

2、金融服務(wù)與大項(xiàng)目落地結(jié)合,助推我區(qū)服務(wù)業(yè)綜合改革。

3、以 “新三板”試點(diǎn)為契機(jī),全力幫扶企業(yè)上市。

4、嚴(yán)格金融監(jiān)管職能,做好監(jiān)管工作。yJS21.com

5、加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)防范,打擊非法集資活動(dòng)。

6、強(qiáng)化金融業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告【篇7】

2014年一季度, ...對(duì)下轄 ..個(gè)二級(jí)支行和 ..個(gè)內(nèi)設(shè)部門,共計(jì)..名員工,開展了行為排查,排查機(jī)構(gòu)比例達(dá)到100%,排查人員比例達(dá)到100%?,F(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下。

一、員工行為排查基本情況

(一)排查工作組織情況

支行員工行為排查工作成立了由..行長(zhǎng)任組長(zhǎng),..任副組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組,具體工作由..部牽頭,..部協(xié)同,采用集中排查的方式,于2014年3月21—23日期間,組織開展排查工作。

(二)排查機(jī)構(gòu)及人員情況

1...支行下轄3個(gè)二級(jí)支行,共3個(gè)網(wǎng)點(diǎn),有員工15名(含勞務(wù)人員5名)。其中:管理類0名,占比0%;專業(yè)類2名,占比0%;操作類13名,占比0%;銷售類0名,占比0%。

3...支行本部有2個(gè)內(nèi)設(shè)部門,有員工13名(含勞務(wù)人員4名)。其中:管理類0名,占比0%;專業(yè)類7名,占比0%;操作類3名,占比0%;銷售類4名,占比0%。

排查發(fā)現(xiàn)異常行為員工0人。

二、排查發(fā)現(xiàn)異常行為分析

(一)涉嫌案件情況

1.二級(jí)支行:貪污侵占挪用類0人,占比0%;賄賂類0人,占比0%;其他犯罪類0人,占比0%;外部查辦類0人,占比0%。

3.支行內(nèi)設(shè)部門:貪污侵占挪用類0人,占比0%;賄賂類0人,占比0%;其他犯罪類0人,占比0%;外部查辦類0人,占比0%。

(二)存在隱患可能誘發(fā)案件行為情況

1.二級(jí)支行:工作表現(xiàn)異常0人,占比0%;經(jīng)濟(jì)往來異常0人,占比0%;社會(huì)交往異常0人,占比0%;家庭狀況異常0人,占比0%。

3.支行內(nèi)設(shè)部門:工作表現(xiàn)異常0人,占比0%;經(jīng)濟(jì)往來異常0人,占比0%;社會(huì)交往異常0人,占比0%;家庭狀況異常0人,占比0%。

三、存在主要問題

1、對(duì)員工行為排查工作認(rèn)識(shí)不夠清晰,沒有意識(shí)到排

查的重要性。

2、員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)有待提高。

四、下一步工作措施

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風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告(分享10篇)


幼兒教師教育網(wǎng)小編用心制作的“風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告”必能滿足您的需求。總的來說,成功總是伴隨著探索的歷程,這也適用于各個(gè)工作和學(xué)習(xí)階段。在總結(jié)某個(gè)階段的工作或?qū)W習(xí)時(shí),報(bào)告是必不可少的,它主要用于匯報(bào)和總結(jié)工作成果,并具有一定的指導(dǎo)作用。如果在閱讀本文時(shí)您能夠獲得一些有益的教訓(xùn),那將是我的心愿!

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇1

一、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)明確要求

根據(jù)宜處非辦通知要求,縣政府組織人員結(jié)合本縣實(shí)際,研究落實(shí)非法集資處置工作開展,制定了《全縣開展20xx年第一次非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》,印發(fā)全縣各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、場(chǎng)、街道)人民政府、縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位,要求各單位組織有關(guān)部門人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)非法集資知識(shí),明確要求,自20xx年8月1日至20xx年8月20日在全縣范圍內(nèi)開展一次非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)排查。多數(shù)單位領(lǐng)導(dǎo)充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性和必要性,成立排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,建立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,全體干部共同抓的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制;野市鄉(xiāng)結(jié)合實(shí)際制定了《野市鄉(xiāng)20xx年第一次排查非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)工作實(shí)施方案》,制定了詳細(xì)的工作計(jì)劃,明確了工作責(zé)任和要求,對(duì)轄區(qū)內(nèi)農(nóng)業(yè)農(nóng)村、工商企業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行動(dòng)員部署,切實(shí)做到思想到位、組織到位、責(zé)任到位,確保此次工作順利開展。

二、多樣形式,廣泛宣傳

各地各部門在縣政府統(tǒng)一部署下,大力宣傳非法集資的危害性以及依法懲處非法集資的法律法規(guī),采取廣播、標(biāo)語(yǔ)、發(fā)放宣傳資料等多種形式向廣大人民群眾進(jìn)行宣傳,教育群眾識(shí)別非法集資的新形式和特點(diǎn),提高廣大人民群眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力,引導(dǎo)群眾遠(yuǎn)離非法集資,同時(shí)公布舉報(bào)電話,發(fā)動(dòng)全縣人民群眾積極參與排查、打擊行動(dòng),不斷形成工作合力。

三、深入基層逐一排查

在縣政府的周密部署和統(tǒng)一安排下,各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、場(chǎng)、街道)人民政府、縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位積極開展了風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。各相關(guān)單位人員到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)向有關(guān)人員了解他們轄區(qū)的非法集資情況及到附近企業(yè)進(jìn)行抽查的方式進(jìn)行排查,對(duì)非法集資活動(dòng)的重點(diǎn)地區(qū)以及房地產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、投融資業(yè)、廣告業(yè)等重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域進(jìn)行詳細(xì)了解,向鄉(xiāng)鎮(zhèn)分管領(lǐng)導(dǎo)了解其轄區(qū)內(nèi)是否存在非法集資的12種主要表現(xiàn)形式和8類涉嫌非法集資廣告,并將排查情況統(tǒng)一報(bào)送到打非辦。

四、搜集信息開展分析

通過采用例行檢查、暗查等多種方式結(jié)合的方法,各地各部門靈活有效地開展了全方位、多角度的排查。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇2

為最大程度保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全,確保我縣安全生產(chǎn)工作有序推進(jìn)。根據(jù)《**》文件工作要求,結(jié)合農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作,摸清底數(shù),建立臺(tái)賬,作出整治的計(jì)劃,按目標(biāo)任務(wù)完成排查整治工作。

(一)全面排查、建立臺(tái)賬。

**委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)各鎮(zhèn)(街)20xx年1月1日前已建成并入住使用的農(nóng)村削坡建房進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查,并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),建立農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整治工作臺(tái)賬,鎖定既有存量,我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患共**戶,其中極高風(fēng)險(xiǎn)**戶、高風(fēng)險(xiǎn)**戶、中風(fēng)險(xiǎn)**戶、低風(fēng)險(xiǎn)**戶。

制定方案、落實(shí)責(zé)任。制定我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作方案,明確落實(shí)各鎮(zhèn)(街)村工作責(zé)任,落實(shí)整改措施、明確整治,從20xx年開始,按三年時(shí)間完成整治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作任務(wù)。

(二)分類整治,有序推進(jìn)。

按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),精準(zhǔn)施策,分類處理,有序開展農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)隱患的整治。通過實(shí)

施削坡減載、邊坡防護(hù)、挖砌排水溝等能消除或降低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),在鎮(zhèn)(街)職能部門指導(dǎo)下,委托專業(yè)技術(shù)施工隊(duì)伍治理工程,對(duì)中低一般風(fēng)險(xiǎn)的、引導(dǎo)村民采取削坡減載、坡面防護(hù)、挖排水溝、筑擋土墻等技術(shù)措施自行治理、降低風(fēng)險(xiǎn)。

加強(qiáng)宣傳,提高意識(shí)。加大宣傳力度,印發(fā)宣傳單,普及農(nóng)村削坡建房整治知識(shí)。在極高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)拉警戒線,豎立警示牌,警示牌上明確削坡危險(xiǎn)等級(jí)。完成整治時(shí)間,避險(xiǎn)責(zé)任人等內(nèi)容。今年以來還印發(fā)宣傳單**多份,組織發(fā)放宣傳**個(gè)場(chǎng)次。

做好監(jiān)測(cè),及時(shí)避險(xiǎn)。密切關(guān)注氣象信息,及時(shí)掌握隱患點(diǎn)變化情況,切實(shí)做好災(zāi)害監(jiān)測(cè)預(yù)警工作,及時(shí)將天氣預(yù)警信息發(fā)布到避險(xiǎn)責(zé)任人。督促鎮(zhèn)(街)加強(qiáng)對(duì)地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)的巡查,做好防御應(yīng)急措施。對(duì)削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)格化管理,落實(shí)避險(xiǎn)責(zé)任人,落實(shí)險(xiǎn)情預(yù)警處置和人員安全轉(zhuǎn)移工作,堅(jiān)持24小時(shí)值班值守,保障通訊暢通,落實(shí)應(yīng)急搶險(xiǎn)隊(duì)伍和物資保障。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇3

根據(jù)上級(jí)公司《轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家檔案局關(guān)于深入開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作的通知》要求,公司立即開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作,把防火、防盜、防水、防爆、防泄密作為檔案安全管理的重中之重,現(xiàn)將公司開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治的自查情況匯報(bào)如下:

一、加強(qiáng)檔案安全意識(shí),明確責(zé)任

檔案安全是檔案工作的重中之重,一直以來,公司領(lǐng)導(dǎo)班子十分重視檔案安全工作,堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針,牢固樹立警鐘長(zhǎng)鳴的安全責(zé)任意識(shí)。公司檔案管理部門設(shè)在綜合管理部,通過積極組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)關(guān)于加強(qiáng)檔案安全工作的文件精神,提高員工防范意識(shí)。同時(shí),要求各部門堅(jiān)持“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé),誰(shuí)在崗誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,落實(shí)檔案安全工作,做到責(zé)任到人,措施到位,防患未然,避免人為因素造成的損失。公司共有12個(gè)部門,各部門均設(shè)有兼職檔案員一名,部門負(fù)責(zé)人為本部門檔案管理第一責(zé)任人,各部門檔案工作接受公司檔案管理部門的監(jiān)督、檢查與業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

二、完善制度,加強(qiáng)管理

為做好公司檔案管理工作,公司制定了1個(gè)辦法,10個(gè)細(xì)則、1個(gè)應(yīng)急預(yù)案等相關(guān)的規(guī)章制度,并按照各項(xiàng)制度的要求認(rèn)真抓好落實(shí)。加強(qiáng)檔案管理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化,為檔案安全和利用提供更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

三、認(rèn)真自查自糾,找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),徹底消除隱患

公司在檢查工作中,重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面開展檢查,以防止出現(xiàn)各種隱患:

1、加強(qiáng)日常檔案室硬件管理。嚴(yán)格對(duì)照“八防”要求進(jìn)行自查自糾,庫(kù)房?jī)?nèi)配備了溫濕度計(jì)、空調(diào)、吸塵器等設(shè)備,庫(kù)房外圍配備了滅火器、監(jiān)控器等設(shè)備。堅(jiān)持實(shí)行檔案庫(kù)房專人保管,專人查閱,非檔案管理人員,不準(zhǔn)隨意進(jìn)入庫(kù)房。在春夏季時(shí)節(jié),認(rèn)真做好防潮防霉工作,長(zhǎng)期打開2臺(tái)空調(diào)降溫抽濕,確保庫(kù)房溫濕度適宜。定期投放檔案防蟲藥,保證庫(kù)房檔案不受蟲蛀。檔案管理人員每天檢查庫(kù)房溫濕度,下班前檢查門窗是否關(guān)好,電源是否關(guān)閉,空調(diào)是否關(guān)閉,庫(kù)房和檔案有無安全隱患。

2、做好節(jié)假日期間的檔案安全管理工作。每逢節(jié)假日前,進(jìn)行全公司范圍內(nèi)的檔案安全檢查,對(duì)檔案庫(kù)房、用電線路、電器運(yùn)轉(zhuǎn)、滅火器壓力等進(jìn)行重點(diǎn)檢查,排除隱患,確保檔案萬(wàn)無一失。

3、按要求收集整理歸檔。根據(jù)《檔案法》和公司相關(guān)制度的要求,協(xié)助各部門做好文件的收集整理工作,保證歸檔文件材料完整、準(zhǔn)確。在檔案的收集、整理、歸檔、移交、鑒定、銷毀過程中,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決,確保檔案材料的安全。

4、規(guī)范檔案借閱程序,嚴(yán)格執(zhí)行保密管理要求。檔案資料利用實(shí)行專人負(fù)責(zé),認(rèn)真執(zhí)行檔案利用、保密制度,建立了檔案借閱登記臺(tái)賬,定期清點(diǎn)催還歸位。

5、強(qiáng)化檔案網(wǎng)絡(luò)信息管理。檔案室配置了一臺(tái)專用電腦,未接入網(wǎng)絡(luò),落實(shí)專人負(fù)責(zé),做到規(guī)范操作,有序利用。近期按照上級(jí)公司網(wǎng)絡(luò)意識(shí)形態(tài)工作要求,對(duì)連接網(wǎng)絡(luò)的電腦徹查,設(shè)立信息系統(tǒng)防火墻、密碼訪問控制,嚴(yán)防網(wǎng)上泄密和他人通過網(wǎng)絡(luò)竊密。對(duì)檔案管理系統(tǒng)的電子檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)和電子檔案的安全備份保管工作,確保檔案信息系統(tǒng)的安全。公司還組織所有人員對(duì)辦公區(qū)及檔案室的資料進(jìn)行徹查,涉及到意識(shí)形態(tài)問題的資料進(jìn)行封存,借閱按照密件流程處理。

四、存在的問題

通過自查自糾,已建立整改問題臺(tái)賬,主要包括以下方面:

1、部分檔案室硬件需配備和更新。檔案室內(nèi)無抽濕機(jī);一樓檔案室的一臺(tái)空調(diào)已壞;檔案室內(nèi)無氣體滅火器。

2、檔案室空間需要擴(kuò)容。因公司成立的時(shí)間比較久,涉及的業(yè)務(wù)比較廣,商務(wù)合同、工程建設(shè)資料多,現(xiàn)檔案室已無位置再存放檔案,導(dǎo)致無法及時(shí)接收檔案。

四、整改措施及下一步工作計(jì)劃

1、 針對(duì)檢查出現(xiàn)的問題公司提出整改措施,并落實(shí)到崗位,確保檔案不受任何損失。

一是綜合管理部檔案管理員應(yīng)盡快報(bào)修已壞空調(diào),對(duì)于不能再維修的設(shè)備要盡快更換。二是綜合管理部檔案管理員要盡快上報(bào)抽濕機(jī)、二氧化碳?xì)怏w滅火器、防潮防蟲藥的采辦需求。三是根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要,綜合管理部、商務(wù)部應(yīng)抓緊時(shí)間對(duì)新檔案室的改造工作,改善檔案室保管條件。

2、下一步工作計(jì)劃

一是為增強(qiáng)檔案人員的檔案意識(shí)和業(yè)務(wù)素質(zhì),積極參加省里的檔案知識(shí)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。二是強(qiáng)化教育培訓(xùn),提高應(yīng)急處置能力。公司近期將對(duì)辦公區(qū)域開展防災(zāi)減災(zāi)應(yīng)急演練,確保相關(guān)工作人員熟悉消防器材使用、應(yīng)急處置流程和疏散逃生路徑,確保遇突發(fā)事件能夠妥善有效應(yīng)對(duì)。

通過此次自查,增強(qiáng)了檔案安全意識(shí),牢固安全防范意識(shí),并在檢查中進(jìn)一步消除了安全隱患。檔案工作萬(wàn)無一失,今后,公司將按照此次檢查的精神,把各項(xiàng)工作落到實(shí)處,確保檔案的安全和完整。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇4

為深入構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),加強(qiáng)xxx廉政教育和風(fēng)險(xiǎn)防范,不斷增強(qiáng)全體干部職工廉潔自律,結(jié)合公司實(shí)際,現(xiàn)將存在的黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施情況報(bào)告如下。

一、思想道德方面

(一)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1、政治理論學(xué)習(xí)不夠,理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)下降等風(fēng)險(xiǎn)。

2、工作思想保守、不求上進(jìn),責(zé)任心不強(qiáng),缺乏開拓創(chuàng)新精神,工作一般化,難以開拓工作新局面的風(fēng)險(xiǎn)。

3、缺乏“一盤棋”思想和大局意識(shí),導(dǎo)致不團(tuán)結(jié)、不和諧問題,影響全站各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常開展的風(fēng)險(xiǎn)。

4、工作原則性不強(qiáng)、法律意識(shí)淡漠,引發(fā)不廉潔、違法、違規(guī)問題、影響公司形象的風(fēng)險(xiǎn)。不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止,引起當(dāng)事人的不滿、上訪、投訴,損害公司形象的風(fēng)險(xiǎn)。

5、不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”,領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督職責(zé)履行不到位,造成本公司出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問題的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)防范措施

1、重視并加強(qiáng)廉政教育、思想道德、職業(yè)道德教育,增強(qiáng)干部的責(zé)任心、意志力,樹立正確的人生觀,價(jià)值觀、權(quán)力觀、政績(jī)觀,樹立正確的社會(huì)主義榮辱觀,筑牢思想防線,不斷提高自身綜合素質(zhì),提高抵御腐敗侵襲的能力,從根本上降低內(nèi)部政治思想道德風(fēng)險(xiǎn)。

2、認(rèn)真落實(shí)“三會(huì)一課”,加強(qiáng)政治、法制學(xué)習(xí),統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識(shí),增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干責(zé)任心和綜合素質(zhì)。

3、教育全體干部職工在公司做一名講道德、講文明、講愛心的優(yōu)秀干部職工,在家庭中當(dāng)一名講勤勞、講孝敬、講傳承的家長(zhǎng)和成員。

4、完善民主生活會(huì)制度,定期開展批評(píng)與自我批評(píng)。領(lǐng)導(dǎo)帶頭認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定,嚴(yán)于律己,以身作則,堅(jiān)持民主集中制,嚴(yán)格監(jiān)督管理。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”報(bào)告制度。

二、采購(gòu)管理方面

(一)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)????

1、廉潔風(fēng)險(xiǎn)。物資采購(gòu)工作作為公司的重點(diǎn)領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié),?面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)因素的影響,特別是采購(gòu)人員在開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中面對(duì)種種誘惑,如果不能增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),就極易導(dǎo)致腐敗案件的發(fā)生。

2、采購(gòu)人員專業(yè)性不強(qiáng)。公司在采購(gòu)過程中發(fā)揮最重要作用的就是采購(gòu)人,如果采購(gòu)人不夠?qū)I(yè),那么采購(gòu)項(xiàng)目將無法實(shí)施。采購(gòu)制度的不完善導(dǎo)致采購(gòu)人員的培訓(xùn)不能及時(shí)到位,采購(gòu)人在編制采購(gòu)方案時(shí),通常會(huì)出現(xiàn)以下幾種情況:實(shí)施方案不全、采購(gòu)清單不明確、預(yù)算經(jīng)費(fèi)不清晰。這就會(huì)導(dǎo)致采購(gòu)人員在實(shí)施采購(gòu)的過程中無法確定采購(gòu)物品的具體數(shù)量、型號(hào)、參數(shù)。從而無法對(duì)采購(gòu)清單的正確性進(jìn)行審核,因此導(dǎo)致價(jià)格高于預(yù)算統(tǒng)計(jì),給后期的成本核算造成錯(cuò)誤。

3、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)?。一是由于供應(yīng)商與相關(guān)業(yè)務(wù)人員在投標(biāo)前相互串通,透露標(biāo)底,使公司采購(gòu)蒙受損失。二是當(dāng)采購(gòu)人員對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)失誤而進(jìn)行批量采購(gòu),造成價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

4、采購(gòu)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。一方面由于供應(yīng)商提供的物資質(zhì)量不符合要求,而導(dǎo)致公司不能正常生產(chǎn),給用戶造成經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、人身安全、公司聲譽(yù)等方面的損害。另一方面供應(yīng)商提供的物資以次充好.直接影響到公司產(chǎn)品的整體質(zhì)量、制造加工與交貨期,降低因市場(chǎng)需求發(fā)生變動(dòng),影響到采購(gòu)計(jì)劃的準(zhǔn)確性;采購(gòu)計(jì)劃編制不適當(dāng)或不科學(xué),與目標(biāo)發(fā)生較大偏離,導(dǎo)致采購(gòu)中計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)。

(二)防范措施

1、要強(qiáng)化教育防控。思想是行動(dòng)的先導(dǎo),正確的思想意識(shí)指導(dǎo)健康的行為方式。因此在物資采購(gòu)行業(yè),要始終把思想教育作為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理的長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性工作來抓。要始終堅(jiān)持教育為主、預(yù)防為先的方針,通過創(chuàng)新載體、豐富手段、活躍形式,教育物資采購(gòu)人員把好欲望關(guān)、交友關(guān)、興趣關(guān),筑牢拒腐防變的思想道德防線。

2、建立完善物資采購(gòu)管理流程。要從建立完善物資需求提出,到采購(gòu)計(jì)劃、合同簽訂(采購(gòu)方式、采購(gòu)渠道、采購(gòu)價(jià)格)、貨物運(yùn)輸、產(chǎn)品驗(yàn)收入庫(kù)等環(huán)節(jié)的管理制度入手,完善《物資采購(gòu)管理辦法》,通過強(qiáng)化采購(gòu)策略研究,采取科學(xué)、理性的采購(gòu)方式,加大過程控制等管理措施,實(shí)現(xiàn)物資的“安全、及時(shí)、經(jīng)濟(jì)”供應(yīng),堵塞各種漏洞。重點(diǎn)做到三個(gè)明確:明確采購(gòu)目的。采購(gòu)的物資必須是公司所需要的,采購(gòu)部門在采購(gòu)過程中不應(yīng)一味的追求價(jià)格最低化,應(yīng)對(duì)所要采購(gòu)的物資的質(zhì)量和效用進(jìn)行通盤考慮,在為公司節(jié)約資金的同時(shí),保證采購(gòu)質(zhì)量。

三、工程管理方面

一、存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)????

(1)廉潔風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目的廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指管理人員在項(xiàng)目運(yùn)行履行權(quán)力中發(fā)生腐敗的可能性。廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指權(quán)力運(yùn)行流程中可能產(chǎn)生腐敗行為的具體環(huán)節(jié)或崗位。這種廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是一旦主客觀條件具備,它就可能會(huì)由潛在的風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的腐敗行為。主要體現(xiàn)在:在工程計(jì)量及變更上弄虛作假、以少報(bào)多;不按項(xiàng)目完成的實(shí)際工程量辦理結(jié)算資料;工程結(jié)算時(shí)隨意變動(dòng)單價(jià)或弄虛作假;利用職權(quán)透漏合同管理或招標(biāo)管理中的有關(guān)信息;在起草合同、文件時(shí)粗略不細(xì)化;對(duì)施工單位進(jìn)行吃、拿、卡、要;從事對(duì)單位利益有損、對(duì)自身有利的行為;在對(duì)外聯(lián)系業(yè)務(wù)時(shí)不堅(jiān)持原則,假公濟(jì)私;在工程驗(yàn)收時(shí),不堅(jiān)持原則,不按規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)收。

(2)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)指的是由于建筑工程項(xiàng)目施工過程中各種要素的綜合影響,最終形成項(xiàng)目工程施工拖延,未能及時(shí)依照工期完成。

(3)管理風(fēng)險(xiǎn)。影響管理風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)與否的要素是管理機(jī)構(gòu)對(duì)安全管理重視不夠、管理概念不清晰。

(二)防范措施

1、工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn),必須堅(jiān)持多措并舉、多管齊下,方能最大限度地預(yù)防和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)演變?yōu)楦瘮⌒袨?。主要措施是:按照工程?xiàng)目承包施工合同及計(jì)量管理辦法進(jìn)行計(jì)量結(jié)算;在結(jié)算工程量上實(shí)事求是,做到手續(xù)齊全;工程結(jié)算時(shí)要嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理;在結(jié)算時(shí),要廉潔自律,提高遵紀(jì)守規(guī)的自覺性,嚴(yán)格按結(jié)算管理辦法執(zhí)行;要加強(qiáng)合同管理,依照合同辦事;對(duì)工程內(nèi)部商業(yè)機(jī)密不得泄露。

2、對(duì)控制工期的辦法是對(duì)設(shè)計(jì)圖紙、施工方案,不時(shí)研討、修正與執(zhí)行,增強(qiáng)進(jìn)度管理工作。經(jīng)過定期進(jìn)度檢查會(huì)檢查施工總進(jìn)度、季施工進(jìn)度、月施工進(jìn)度、雙周施工進(jìn)度、每周定期開會(huì)檢查進(jìn)度。

3、實(shí)行人性化安全管理理念,制定可操作性強(qiáng)的安全考核制度,開展合理有效的安全生產(chǎn)管理活動(dòng),將安全生產(chǎn)管理工作落實(shí)到位;完善安全管理機(jī)制,切實(shí)執(zhí)行和落實(shí)手段安全管理并非片面環(huán)節(jié),需從系統(tǒng)化視角去考慮和審視,即以安全為宗旨從多個(gè)層面構(gòu)建完善安全管理體系。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇5

為切實(shí)做好防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作,嚴(yán)厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)州打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《轉(zhuǎn)發(fā)的通知》安排,結(jié)合我縣實(shí)際,在全縣范圍內(nèi)開展排查非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作,現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:

一、提高認(rèn)識(shí),加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn),打擊處置非法集資工作,事關(guān)改革發(fā)展大局、經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定、群眾財(cái)產(chǎn)安全、社會(huì)穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實(shí)抓好此項(xiàng)工作,我縣成立了縣委常委、常務(wù)副縣長(zhǎng)為組長(zhǎng),相關(guān)部門為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各有關(guān)職能部門共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。于3月16日召開小組會(huì)議,對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行動(dòng)員部署,切實(shí)做到思想認(rèn)識(shí)到位,組織領(lǐng)導(dǎo)到位,工作落實(shí)到位,確保此次工作順利開展。

二、形式多樣,宣傳排查并舉

縣處非辦各成員單位既各司其責(zé),主動(dòng)作為,宣查并舉;又強(qiáng)化協(xié)作,打組合拳,施綜合策,有力有序推進(jìn)排查工作。

一是全面清除非法廣告。專項(xiàng)清理公共場(chǎng)所和居民小區(qū)出現(xiàn)的張貼式、印章式“應(yīng)急貸款”、“民間借貸服務(wù)”、“貸款擔(dān)?!?、“大小額貸款”等發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小廣告。

二是部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、發(fā)放宣傳資料等多種形式,大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規(guī)。及時(shí)向行政區(qū)劃內(nèi)廣大經(jīng)營(yíng)戶和消費(fèi)者通報(bào)非法集資的新形式和特點(diǎn)

三是媒體宣傳全面覆蓋。在電視臺(tái)公布舉報(bào)電話,對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行保密承諾,做到非法集資無可乘之機(jī)。同時(shí),通過電視、短信、微信平臺(tái)等向群眾公告非法集資的風(fēng)險(xiǎn)和危害性,提高社會(huì)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力,引導(dǎo)群眾遠(yuǎn)離非法集資。

四是深入企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)排查。通過查閱公司賬目、集資項(xiàng)目、集資方式,排查是否有非法集資,同時(shí)做好集資宣傳工作。

五是成員單位緊密配合。加強(qiáng)協(xié)作溝通,構(gòu)建信息共享機(jī)制,形成防范和打擊合力,構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。

三、履職盡責(zé),開展風(fēng)險(xiǎn)排查

縣處非辦成員單位協(xié)作配合,多渠道、廣角度對(duì)非融資性擔(dān)保、投融資中介、私募股權(quán)投資、網(wǎng)絡(luò)借貸、農(nóng)民專業(yè)合作社、典當(dāng)行等重點(diǎn)領(lǐng)域開展風(fēng)險(xiǎn)排查。經(jīng)查,在康經(jīng)營(yíng)的融資機(jī)構(gòu)共有4家,分別是“縣盛捷融合小額貸款有限責(zé)任公司”、“州中小企業(yè)融資擔(dān)保有限責(zé)任公司”,“縣兆豐投資理財(cái)薪資咨詢有限公司”和“豫川投資管理有限公司”。其中,“豫川投資管理有限公司”在我縣境內(nèi)無銀行開戶信息,其他3家公司在工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、農(nóng)村信用社均有開戶記錄,但資金交易數(shù)額不大??h域內(nèi)有農(nóng)民專業(yè)合作社114個(gè),均為國(guó)家產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目,無民間集資行為。

目前,我縣尚未發(fā)現(xiàn)融資機(jī)構(gòu)、農(nóng)民專業(yè)合作社等存在非法集資的問題。

四、常抓不懈,防范“非集”事件

防范化解、打擊處置非法集資工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、復(fù)雜而艱巨的工作,必須警鐘常鳴,常抓不懈。

一是進(jìn)一步強(qiáng)化工作督導(dǎo)。加大督導(dǎo)工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。

二是進(jìn)一步夯實(shí)協(xié)調(diào)機(jī)制。切實(shí)履行組織協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)職責(zé),建立防范、打擊和處置非法集資部門聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制,保證各項(xiàng)措施得到落實(shí)。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)信息通報(bào)。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和縣政府信息報(bào)告、通報(bào)等工作。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇6

(一)阜陽(yáng)中支要求各部門及四級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面排查。重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查。

(1)排查單證使用方面風(fēng)險(xiǎn)情況

針對(duì)重控單證使用存在的風(fēng)險(xiǎn)。近期阜陽(yáng)中支結(jié)合保監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查要求,對(duì)各部門及四級(jí)機(jī)構(gòu)單證使用情況進(jìn)行了一次全面檢查,從檢查結(jié)果來看,各機(jī)構(gòu)在單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷號(hào)登記工作方面較為規(guī)范。但發(fā)現(xiàn)個(gè)別機(jī)構(gòu)單證管理較為松懈,對(duì)于此行為,中支公司已經(jīng)進(jìn)行了糾錯(cuò)和整改。同時(shí)在中支范圍內(nèi)下發(fā)通知,要求各機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行公司單證管理要求,避免由此帶來的潛在單證使用風(fēng)險(xiǎn)。

(2)排查保險(xiǎn)合同方面風(fēng)險(xiǎn)

保險(xiǎn)合同方面風(fēng)險(xiǎn)主要集中在保險(xiǎn)合同資料完整性方面,在近期業(yè)務(wù)檢查中,我們著重針對(duì)出單環(huán)節(jié),條款加蓋騎縫章、投保單、批單、簽字蓋章等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查,確保保險(xiǎn)合同的有效性,合法性,維護(hù)合同雙方利益,對(duì)于個(gè)別機(jī)構(gòu)存在的問題,要求其嚴(yán)格整改,同時(shí)中支公司將此項(xiàng)檢查工作作為常態(tài)化,進(jìn)行系統(tǒng)抽查,同時(shí)配合現(xiàn)場(chǎng)檢查。

(3)排查非正常退保風(fēng)險(xiǎn)

我司每天對(duì)退保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)監(jiān)控,尤其要求各代理機(jī)構(gòu)對(duì)于退保業(yè)務(wù)重點(diǎn)溝通,對(duì)于數(shù)據(jù)異?,F(xiàn)象,要求其查找原因,提供分析報(bào)告,避免因處理不當(dāng)導(dǎo)致事態(tài)擴(kuò)大化,造成不良社會(huì)影響。

(4)排查數(shù)據(jù)真實(shí)性方面風(fēng)險(xiǎn)

系統(tǒng)數(shù)據(jù)真實(shí)性方面仍面臨一定的風(fēng)險(xiǎn),需要不斷加強(qiáng)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查,如投保資料真實(shí)性、保單填寫的準(zhǔn)確性、投保人簽字的真實(shí)性等,需要重點(diǎn)關(guān)注。我們一是通過加強(qiáng)出單培訓(xùn),不斷提高出單員整體素質(zhì),減少人為風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生,二是做好日常監(jiān)督、檢查,對(duì)于不認(rèn)真履行出單職責(zé),玩忽職守的人員給予處罰、清理等。

(5)排查反洗錢方面

目前人民銀行專門成立了反洗錢管理部門,負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢進(jìn)行檢查,要求對(duì)大額交易、代刷卡等可疑交易進(jìn)行日常登記、排查。在近期業(yè)務(wù)檢查中,我們將反洗錢登記相關(guān)表格,打印置于前臺(tái),要求出單員對(duì)每筆可疑交易和大額交易做好登記及客戶資料收集,配合銀行打擊反洗錢行為。

(二)阜陽(yáng)中支采取的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)手段

(1)運(yùn)用報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)日常抽查。一方面主要是通過保單清單數(shù)據(jù),對(duì)近期發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)逐單核實(shí),通過查看影像資料等手段,對(duì)于保單要素進(jìn)行檢查。另一方面是加強(qiáng)日常指導(dǎo),要求出單員對(duì)所出單證進(jìn)行系統(tǒng)回傳確認(rèn),定期抽檢。

(2)隨機(jī)抽查。一是通過到隨時(shí)抽查的形式,對(duì)機(jī)構(gòu)單證使用情況、承保資料情況進(jìn)行檢查。二是要求各部門、四級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,定期對(duì)轄區(qū)進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。

(3)嚴(yán)格按照分公司人事行政部門的監(jiān)管要求,對(duì)相關(guān)案件風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行排查,做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。

(三)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與定期評(píng)估

目前主要是通過運(yùn)營(yíng)出單、個(gè)險(xiǎn)展銷、印章管理、單證管控等重點(diǎn)有風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析,對(duì)異常情況重點(diǎn)關(guān)注,加大跟蹤。二是定期向各個(gè)部門進(jìn)行檢查。三是各個(gè)部門及四級(jí)機(jī)構(gòu)定期向中支公司匯報(bào)合規(guī)情況報(bào)告。做到早報(bào)告、早處置,確保不發(fā)生區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇7

根據(jù)X宣組辦通[2022]1號(hào)和X宣組辦通[2022]2號(hào)文件精神,XX縣交通運(yùn)輸局黨組高度重視,迅速安排部署,積極開展意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隱患全面排查和認(rèn)真整改工作,切實(shí)維護(hù)好意識(shí)形態(tài)安全,確保行業(yè)內(nèi)部凝心聚力,穩(wěn)定發(fā)展。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下:

一、排查工作

(一)排查情況

經(jīng)過全面排查和認(rèn)真梳理,XX縣交通運(yùn)輸局黨組堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于意識(shí)形態(tài)工作的決策部署,強(qiáng)化意識(shí)形態(tài)主體責(zé)任,加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)陣地管理,維護(hù)網(wǎng)絡(luò)意識(shí)形態(tài)安全,深入分析研判意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域形勢(shì)。目前全縣交通運(yùn)輸系統(tǒng)意識(shí)形態(tài)工作形勢(shì)總體向上向好,向善向美,意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制落實(shí)比較到位。黨組對(duì)意識(shí)形態(tài)工作領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)強(qiáng)有力,干部作風(fēng)建設(shè)、疫情防控、民生保障、意識(shí)形態(tài)陣地管理、人員管理和風(fēng)險(xiǎn)防范化解等工作開展既深入扎實(shí),又成效明顯。

(二)主要做法

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整改工作的組織領(lǐng)導(dǎo),XX縣交通運(yùn)輸局成立了意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組。黨組書記、局長(zhǎng)任組長(zhǎng),分管局長(zhǎng)任副組長(zhǎng),辦公室、黨建辦、人事股、法制科和工會(huì)等相關(guān)科室主要負(fù)責(zé)人任成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在黨建辦,具體負(fù)責(zé)意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整改工作的組織開展、問題整改、檢查督導(dǎo)和材料上報(bào)等日常性工作。

2、明確排查重點(diǎn)。根據(jù)全縣交通運(yùn)輸工作實(shí)際,明確重點(diǎn)排查內(nèi)容:一是干部作風(fēng)方面,重點(diǎn)看有無干部不作為、亂作為問題;二是疫情防控方面,重點(diǎn)看有沒有防控失管,無視防疫規(guī)定現(xiàn)象;三是民生保障方面,重點(diǎn)看交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是否符合群眾意愿、群眾對(duì)道路運(yùn)輸行業(yè)監(jiān)管是否滿意;四是意識(shí)形態(tài)陣地管理方面,重點(diǎn)看微信公眾號(hào)、工作群、電子屏、宣傳欄和上墻圖板等陣地是否有錯(cuò)誤內(nèi)容;五是人員管理方面,重點(diǎn)看是否及時(shí)掌握本單位干部職工思想動(dòng)態(tài)及言論,對(duì)發(fā)表錯(cuò)誤言論的人員是否及時(shí)開展批評(píng)教育;六是宗教領(lǐng)域,重點(diǎn)看黨員信教問題;七是風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作開展情況,重點(diǎn)看是否及時(shí)學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神,領(lǐng)導(dǎo)是否重視,工作機(jī)制是否建立,輿情監(jiān)控是否有力等等。

3、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。為確保搞好意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整改工作,明確黨組書記、局長(zhǎng)要充分發(fā)揮第一責(zé)任人職責(zé),親自安排部署,親自調(diào)度督促意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整改工作,分管局長(zhǎng)要靠上抓、具體抓,其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照“一崗雙責(zé)”的要求,抓好分管科室和領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整改工作,各成員既要各司其職,各負(fù)其責(zé),又要通力協(xié)作,密切配合,形成工作合力,確保風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整改工作落實(shí)到實(shí)處,取得實(shí)效。

二、整改工作

(一)存在問題

雖然我們?cè)谝庾R(shí)形態(tài)工作方面做了一系列扎實(shí)有效的工作,但也存在著一些問題和不足:一是個(gè)別人員對(duì)意識(shí)形態(tài)工作極端重要性認(rèn)識(shí)不到位;二是對(duì)個(gè)別人員的思想狀態(tài)掌控得不夠全面、及時(shí);三是引導(dǎo)輿論的力度不夠,辦法不多;四是應(yīng)對(duì)新媒體輿情的政治敏銳性不強(qiáng),工作思路、舉措創(chuàng)新不夠。

(二)整改措施

1、進(jìn)一步落實(shí)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制。繼續(xù)以落實(shí)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制為抓手,繼續(xù)把意識(shí)形態(tài)工作納入黨建工作責(zé)任制,納入重要議事日程,納入領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部目標(biāo)管理的重要內(nèi)容,納入領(lǐng)導(dǎo)班子成員民主生活會(huì)和述職報(bào)告的重要內(nèi)容,認(rèn)真落實(shí)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制,建立健全意識(shí)形態(tài)工作研判機(jī)制,堅(jiān)持意識(shí)形態(tài)工作原則,把意識(shí)形態(tài)工作同交通運(yùn)輸工作一同部署,納入年終績(jī)效考核的主要內(nèi)容。黨組書記做到重要意識(shí)形態(tài)工作親自部署、重要意識(shí)形態(tài)問題親自過問、重大意識(shí)形態(tài)事件親自處置。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。以持續(xù)推進(jìn)黨史學(xué)習(xí)教育為契機(jī),切實(shí)抓好局黨組理論學(xué)習(xí)中心組和黨員干部的集中學(xué)習(xí),深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神,深刻領(lǐng)會(huì)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想,認(rèn)真學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記關(guān)于意識(shí)形態(tài)工作的重要講話精神和重要指示要求,認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、省市縣關(guān)于意識(shí)形態(tài)工作的有關(guān)文件精神和安排部署,全面落實(shí)意識(shí)形態(tài)責(zé)任制。牢固樹立“四個(gè)意識(shí)”,堅(jiān)定“四個(gè)自信”,做到“兩個(gè)維護(hù)”。以提升組織力為重點(diǎn),全面加強(qiáng)基層黨組織建設(shè),充分發(fā)揮基層黨組織的政治功能,管好管嚴(yán)基層黨員,始在政治上、思想上、行動(dòng)上終與黨中央保持高度一致。

3、進(jìn)一步提高輿論引導(dǎo)水平。根據(jù)縣委、縣政府的重大決策部署,圍繞交通運(yùn)輸中心工作任務(wù)目標(biāo),通過編發(fā)簡(jiǎn)報(bào)、微信公眾號(hào),開設(shè)專題、專欄等方式,加大交通運(yùn)輸工作宣傳力度,積極探索網(wǎng)絡(luò)宣傳和管理的方式方法。同時(shí),加大重大問題和突發(fā)事件對(duì)外新聞報(bào)道跟蹤協(xié)調(diào)力度,從嚴(yán)把好關(guān)口,防止出現(xiàn)影響交通運(yùn)輸行業(yè)形象的不利輿論和報(bào)道。牢牢掌握意識(shí)形態(tài)工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、主動(dòng)權(quán)、管理權(quán)和話語(yǔ)權(quán),堅(jiān)決做到貫徹習(xí)近平總書記重要指示要求、黨中央決策部署不走偏差、不打折扣、不搞變通、不做選擇。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇8

一、基本情況

介紹本人基本情況,如個(gè)人基本情況、從事本崗時(shí)間、履行職責(zé)工作情況、重點(diǎn)報(bào)告當(dāng)年從事崗位及履行職責(zé)情況,有兼崗或多崗的請(qǐng)作出說明。

二、存在的問題

(一)要求以合規(guī)為準(zhǔn)繩,對(duì)自身崗位履行情況方面存在的問題進(jìn)行深入排查,重點(diǎn)是通過自查發(fā)現(xiàn)問題或風(fēng)險(xiǎn)隱患。

(二)請(qǐng)站在從聯(lián)社穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)角度分析目前合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全;合規(guī)職責(zé)是否正常開展并在組織上得到全面保障;內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué)、清晰;崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、工作職責(zé)邊界是否清晰;各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等方面進(jìn)行分析。

(三)違規(guī)事件舉報(bào)機(jī)制,鼓勵(lì)自查人對(duì)違規(guī)事件進(jìn)行舉報(bào),針對(duì)你目前掌握的線索情況對(duì)其他違規(guī)問題或異常行為進(jìn)行大膽舉報(bào)。

三、原因是分析

對(duì)上述問題(風(fēng)險(xiǎn))的產(chǎn)生原因作出詳盡分析,深入了解問題(風(fēng)險(xiǎn))產(chǎn)生根源。

四、整改措施

對(duì)上述問題(風(fēng)險(xiǎn))的產(chǎn)生提出解決或處理措施,認(rèn)真處理好今后在履行職責(zé)過程中業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的正確關(guān)系,嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé),最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的,促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告5

根據(jù)銀監(jiān)辦相關(guān)文件精神,我社認(rèn)真組織全體員工進(jìn)行了員工貸款、參與民間融資以及經(jīng)商辦企情況的排查工作,作為一名信合員工,我認(rèn)真學(xué)習(xí)"三項(xiàng)"排查工作的精神,切實(shí)進(jìn)行履職本次自查工作,現(xiàn)將本人具體排查內(nèi)容匯報(bào)如下:

1、內(nèi)部員工貸款方面。

作為一名信合員工,目前本人在縣農(nóng)村信用社和轄區(qū)內(nèi)其他金融機(jī)構(gòu)有貸款余額x萬(wàn)元,具體情況為:20年x月x日-20年x月x日x萬(wàn),20年x月x日-20年x月x日x萬(wàn),無違約記錄,信用優(yōu)良,主要用途為。

經(jīng)查證,本人(親屬)在社貸有余額x萬(wàn)元,具體情況為:20年x月x日-20年x月x日x萬(wàn),20年x月x日-20年x月x日x萬(wàn),無違約記錄,信用優(yōu)良,主要用途為。

2、參與民間融資方面。

經(jīng)過自查,本人不存在如下六種違規(guī)融資現(xiàn)象:一是不存在"以獲取高利為目的,以自有資金或向銀行、親朋好友、企業(yè)、自然人進(jìn)行借款用于投資、放貸"的現(xiàn)象;二是不存在"以農(nóng)村信用社的名義組織,或介紹、擔(dān)任等形式幫助他人高息融資"的現(xiàn)象;三是不存在"以客戶或本人的賬戶為他人過渡資金"的現(xiàn)象;四是不存在"他人高息融資提供辦公場(chǎng)所或開展宣傳活動(dòng)"的現(xiàn)象;五是不存在"以各種形式參加非常集資"的現(xiàn)象;六是不存在"自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、提供公司等機(jī)構(gòu)"的現(xiàn)象。

3、內(nèi)部員工經(jīng)商辦企業(yè)方面。

經(jīng)嚴(yán)格自查,本人不存在參與經(jīng)商辦企業(yè),不存在入股工商企業(yè)、在企業(yè)兼職、直接開公司參與經(jīng)商活動(dòng)等現(xiàn)象。

以上三方面為本人在"三項(xiàng)"排查工作中的自查情況,本著"勤奮、忠誠(chéng)、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓"的企業(yè)文化要求,認(rèn)真踐行一名合格員工行為,防范化解各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患,切實(shí)做好各項(xiàng)履職工作。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇9

XXXX有限公司:

為全面貫徹落實(shí)XXX20xx年風(fēng)險(xiǎn)排查工作要求,根據(jù)公司總部印發(fā)《關(guān)于開展公司系統(tǒng)20xx年度風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》要求,我公司繼續(xù)鞏固和落實(shí)前期“壓庫(kù)存,防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)檢查治理工作成果,防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),并積極促進(jìn)公司業(yè)務(wù)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下健康穩(wěn)定發(fā)展。現(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下:

一、工作組織

為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理,及時(shí)查找、發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題,防范并遏制庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),XX公司專門成了以公司總經(jīng)理為組長(zhǎng)的專項(xiàng)檢查小組,并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)情況,對(duì)各部門的業(yè)務(wù)管理、制度執(zhí)行、風(fēng)控防范等方面進(jìn)行了深入自查,檢查小組由公司班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成,具體成員如下:

小組組長(zhǎng):XX

副組長(zhǎng):XXX、XXX、XXX

成員:XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX

二、自查基本情況

本次排查對(duì)象包括公司本部、XXX房產(chǎn)、XX物業(yè)管理有限公司。專項(xiàng)檢查小組成員根據(jù)業(yè)務(wù)職能,按照《通知》要求,重點(diǎn)排查XX理想城商品房庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),并結(jié)合前期“壓庫(kù)存、防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)治理中相關(guān)整改問題,重新梳理整改時(shí)間節(jié)點(diǎn),對(duì)去化措施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)做出了調(diào)整。同時(shí)認(rèn)真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)自查,公司決策的重大業(yè)務(wù)和管理事項(xiàng)總體較規(guī)范,不存在重大風(fēng)險(xiǎn),但在自查過程中也發(fā)現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)隱患,公司已采取針對(duì)措施進(jìn)行整改,將定期開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng),最大限度的防范公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。具體檢查結(jié)果報(bào)告如下:

(一)經(jīng)營(yíng)管理方面

問題1:自20xx年受公司總部委托收購(gòu)XXXX臵業(yè)以及將XX項(xiàng)目房產(chǎn)納入我公司進(jìn)行異地項(xiàng)目管理以來,XX公司現(xiàn)有XXXX臵業(yè)、XXXX、XX項(xiàng)目房產(chǎn)以及兩家下屬物業(yè)公司,客觀上在經(jīng)營(yíng)管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細(xì)則,存在一定的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。

整改措施:加強(qiáng)公司權(quán)限管理,結(jié)合公司項(xiàng)目開發(fā)具體實(shí)際對(duì)同城項(xiàng)目公司、異地項(xiàng)目公司的審批事項(xiàng)進(jìn)行梳理,理順?biāo)募曳康禺a(chǎn)開發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權(quán)限。

目前整改進(jìn)度:重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權(quán)限審批流程,并根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)展制定《XXXX理想臵業(yè)有限公司項(xiàng)目公司管理細(xì)則》。

預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年4月底前完成。

(二)去庫(kù)存方面

問題1:20xx年以來,由于XX庫(kù)存量巨大,加上XX理想城項(xiàng)目所在渾南區(qū)域?yàn)閄X供應(yīng)量最大的區(qū)域,全年銷售量?jī)r(jià)齊跌,區(qū)域內(nèi)房企普遍采取低于成本價(jià)銷售,試圖用以價(jià)跑量的方式防止資金流斷裂,導(dǎo)致公司XX理想城三期產(chǎn)品庫(kù)存量較高,去化速度較慢。整改措施:公司對(duì)XX理想城商品房庫(kù)存情況進(jìn)行梳理,并根據(jù)

公司自身項(xiàng)目及意向客戶特點(diǎn)靈活制定銷售策略,加速去化在售產(chǎn)品的存量。

目前整改進(jìn)度:20xx年初,公司積極貫徹總部去庫(kù)存有關(guān)文件要就,開展“攻堅(jiān)六十天、再上新征程”營(yíng)銷大會(huì)戰(zhàn)活動(dòng),目前二期二組團(tuán)剩余房源以特價(jià)房方式對(duì)剩余尾盤進(jìn)行銷售,確保加快資金回籠速度;三期產(chǎn)品將以小步快跑、低開平走的節(jié)奏將未開始樓棟推出1個(gè)月—2個(gè)月銷售周期,多條產(chǎn)品線并走,形成價(jià)格階梯,以擠壓客戶,去化主力產(chǎn)品。

預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:對(duì)二期二組團(tuán)剩余尾盤進(jìn)行清盤,三期在20xx年12月底前銷售額力爭(zhēng)既定目標(biāo)。

(三)流動(dòng)性方面

問題1:公司于20xx年7月取得浦發(fā)銀行貸款5.96億元開發(fā)貸款,根據(jù)目前的財(cái)務(wù)狀況及20xx年資金計(jì)劃,公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流入不能償還即將到期的貸款本金,存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

整改措施:根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃安排,積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,申請(qǐng)文萃路項(xiàng)目開發(fā)貸款約2億元;同時(shí)加強(qiáng)與信托等融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)商、籌措資金,積極探索構(gòu)建“金融地產(chǎn)”合作開發(fā)模式。

目前整改進(jìn)度:結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展資金需求,財(cái)務(wù)部在年初制定20xx年融資計(jì)劃,并積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談,力爭(zhēng)在20xx年上半年取得相關(guān)融資。

預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年7月底前完成新融資。

(四)其他風(fēng)險(xiǎn)因素

問題1:XX理想城三期材料出入庫(kù)手續(xù)存在個(gè)別批次材料因直接

現(xiàn)場(chǎng)出庫(kù)導(dǎo)致控制不嚴(yán),出現(xiàn)手續(xù)日期延后情況;XX泉天下項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)門窗、電梯等成品保護(hù)存在安全風(fēng)險(xiǎn)。

整改措施:針對(duì)XX理想城三期出入庫(kù)管理不規(guī)范的現(xiàn)象,工程部制定統(tǒng)一文件格式管理,規(guī)范對(duì)出入庫(kù)文案的保存和管理;目前XX泉天下項(xiàng)目處于緩建狀態(tài),施工(分包)單位門窗、電梯工程尚未竣工驗(yàn)收,截止12月底安裝進(jìn)度分別為70%、90%。項(xiàng)目公司經(jīng)與施工單位協(xié)商,由施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù),確保復(fù)工前的門窗、電梯后續(xù)使用。

目前整改進(jìn)度:對(duì)已對(duì)XX理想城庫(kù)存材料進(jìn)行全面清理盤點(diǎn),并建立出入庫(kù)單和出入庫(kù)臺(tái)賬,雙向管理公司工程材料入庫(kù);XX泉天下在建工程中的門窗、電梯保護(hù)事宜,由相關(guān)分包施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù)中,甲方工程人員每天派人巡檢,并定期進(jìn)行維護(hù)。

預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年12月底、項(xiàng)目項(xiàng)目重新啟動(dòng)前。 問題2:XX泉天下工程款支付情況延后,未付工程壓力較大。 整改措施:目前項(xiàng)目公司處于股權(quán)退出階段,由于XX泉天下項(xiàng)目地處三四線城市,當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)及房地產(chǎn)市場(chǎng)形勢(shì)更為嚴(yán)峻,目前尚無法準(zhǔn)確判斷完成處臵的具體時(shí)間。同時(shí)考慮到XX泉天下項(xiàng)目現(xiàn)已處于緩建狀態(tài),由于目前公司資金周轉(zhuǎn)較困難,在該項(xiàng)目重新啟動(dòng)前,及時(shí)與各付款單位進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)。

目前整改進(jìn)度:根據(jù)公司總部處臵工作相關(guān)要求,梳理項(xiàng)目公司20xx年合同臺(tái)賬及現(xiàn)場(chǎng)簽證單等審批程序,對(duì)未付款項(xiàng)目進(jìn)行分類,并在合理控制項(xiàng)目開發(fā)節(jié)奏的基礎(chǔ)上,暫緩工程款支付。

預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:根據(jù)項(xiàng)目項(xiàng)目處臵進(jìn)展情況,合理統(tǒng)籌工程款支付工作。

三、整改結(jié)果

針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的上述問題,XX公司將在后續(xù)的工作中進(jìn)一步

鞏固自查整改成果,不斷完善和規(guī)范工作程序,防范規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長(zhǎng)效機(jī)制,公司將在嚴(yán)格落實(shí)整改的基礎(chǔ)上,明確內(nèi)部管理權(quán)限和職責(zé),深化規(guī)范性經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)管理理念,盡可能避免同類問題重復(fù)發(fā)生,最大限度的降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告 篇10

為認(rèn)真貫徹落實(shí)總行《關(guān)于開展影子銀行風(fēng)險(xiǎn)排查工作的緊急通知》(201433號(hào))文件精神,同時(shí)針對(duì)可能產(chǎn)生員工不規(guī)范行為的幾個(gè)方面,為維護(hù)我宣城皖南農(nóng)村商業(yè)銀行的良好形象,我支行根據(jù)上級(jí)的指導(dǎo)要求開展影子銀行風(fēng)險(xiǎn)排查工作,現(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下:

一、堅(jiān)持“預(yù)防為主,防治結(jié)合”的理念

首先,抓好各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度學(xué)習(xí),做好員工警示教育工作,幫助員工算好違規(guī)成本賬,從思想上筑起拒腐防變的“防火墻”,促使員工沿著正確的人生軌道前進(jìn),在工作上不迷失方向;第二,著力抓好內(nèi)控制度建設(shè),不斷完善業(yè)務(wù)流程建設(shè),通過完備的內(nèi)部管理制度,構(gòu)筑堅(jiān)固防線,將化解風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移,推動(dòng)管理水平不斷提高;第三,有效提高各項(xiàng)制度執(zhí)行力,確保已建各項(xiàng)制度真正成為看家寶典,對(duì)執(zhí)制不嚴(yán)者及時(shí)給予批評(píng)教育,幫助其懸崖勒馬,回頭是岸。

二、排查組織情況

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次的員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查工作,為保證派工工作落于實(shí)處,同時(shí)為了明確相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任,特成立以xxx為組長(zhǎng)的員工行為排查小組。

2、加強(qiáng)思想教育工作。我行通過組織全體員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的有關(guān)文件,領(lǐng)會(huì)其精神,加強(qiáng)對(duì)員工的教育和行為動(dòng)態(tài)的管理。通過持續(xù)開展員工職業(yè)操守、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)、案例警示教育,重點(diǎn)教育員工深刻認(rèn)識(shí)違規(guī)行為的嚴(yán)重危害和后果,提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),從根本上杜絕風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生。

三、排查工作情況

在行長(zhǎng)的帶領(lǐng)下,我行風(fēng)險(xiǎn)排查小組對(duì)我支行員工進(jìn)行了全面排查,從思想作風(fēng)、工作表現(xiàn)、紀(jì)律表現(xiàn)、生活作風(fēng)等方面入手分析員工行為風(fēng)險(xiǎn),查找直接或間接引發(fā)案件的跡象。結(jié)合員工個(gè)人崗位特征,具體排查了以下幾個(gè)方面:

1.授意、指示、強(qiáng)令有關(guān)人員違規(guī)辦理業(yè)務(wù)、隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)隱患和案件,或在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中弄虛作假、欺上瞞下的。

2.利用職務(wù)和崗位之便,為本人或關(guān)聯(lián)方的投資、經(jīng)營(yíng)、交易等活動(dòng)提供方便或提供、泄露客戶信息,謀取不正當(dāng)利益的。

3.利用職務(wù)之便,與親屬及其他利益關(guān)系人投資入股,或與實(shí)際控制的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。

4.本人或假借他人名義經(jīng)商辦企業(yè)的,從事第二職業(yè),或在其它營(yíng)利性組織中兼職或領(lǐng)取報(bào)酬的。

5.涉嫌民間借貸,參與民間資金往來的擔(dān)保、保證等其他活動(dòng),或?yàn)槊耖g融資提供便利的。

6.有大額借貸行為,且不能如期償還的。尤其要加大對(duì)員工賬戶資金大額異常交易的排查力度,對(duì)大額異常交易資金來源、資金去向進(jìn)行跟蹤核實(shí),排查內(nèi)部員工貪污挪用、索賄受賄、票據(jù)買賣、高息放貸、民間融資等風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)在此次的員工行為排查工作中,我支行主任通過了家訪這一方法積極同員工家庭人員聯(lián)系,家訪活動(dòng)全面覆蓋我行員工,取得了一定的成果。

經(jīng)過此次排查,發(fā)現(xiàn)我行員工在各個(gè)方面表現(xiàn)正常,不存在上述的幾種行為

四、總結(jié)

截止目前,我行不存在員工違規(guī)行為,但是我行將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的監(jiān)督,防范案件的發(fā)生。

一是繼續(xù)開展學(xué)教活動(dòng),做到道理常講,警鐘常敲;二是加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),為員工成長(zhǎng)與發(fā)展?fàn)I造良好的氛圍;三是員工家訪及談心活動(dòng),要更加細(xì)致耐心,范圍要更加廣泛,內(nèi)容要更加具體,杜絕形式主義;

四是健全和完善各項(xiàng)規(guī)章制度,做好深度排查工作,構(gòu)筑防治工作鐵防線。

同時(shí)我行將按照“用制度管人、管事”的要求,梳理和完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理制度,加強(qiáng)崗位規(guī)范建設(shè)。結(jié)合實(shí)際工作,加強(qiáng)對(duì)崗位的規(guī)范建設(shè),明確崗位職責(zé)邊界、上崗條件和行為規(guī)范要求;從根本上杜絕員工違規(guī)行為的發(fā)生。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告


經(jīng)驗(yàn)時(shí)常告訴我們,做事要提前做好準(zhǔn)備。在幼兒教育專業(yè)的學(xué)生的學(xué)習(xí)中,常常會(huì)提前準(zhǔn)備一些資料。資料是時(shí)代的記錄,它是產(chǎn)生于人類實(shí)踐活動(dòng)。參考資料可以促進(jìn)我們的學(xué)習(xí)工作效率的提升。那么,想必你在找可以用得到的幼師資料吧?以下是小編精心收集整理的風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告,帶給大家。在此溫馨提醒你在瀏覽器收藏本頁(yè)。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇1

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

一、前言

全球進(jìn)入了一個(gè)快速發(fā)展的時(shí)代,經(jīng)濟(jì)不斷地蓬勃發(fā)展,人民生活水平不斷提高,然而卻難以忽視環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)所帶來的巨大影響。為了減小環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失,加強(qiáng)環(huán)境管理和保護(hù),企業(yè)必須積極識(shí)別并自查風(fēng)險(xiǎn),以便能夠及時(shí)控制和解決。

二、 目的和背景

在現(xiàn)代社會(huì)中,環(huán)境保護(hù)不斷被重視,越來越多的企業(yè)也開始關(guān)注環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)問題。企業(yè)作為一個(gè)社會(huì)組織,在社會(huì)流通中承擔(dān)著巨大的社會(huì)責(zé)任。為了更好地履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)重心轉(zhuǎn)移,加速資源優(yōu)化配置和環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展,財(cái)政部和環(huán)境保護(hù)部已經(jīng)要求企業(yè)進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查。

企業(yè)進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查不僅僅是為了滿足政府部門的要求,更重要的是為了自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。首先,通過環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查,企業(yè)可以了解自身的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)情況,掌握環(huán)境保護(hù)的要求和技術(shù),實(shí)現(xiàn)環(huán)保經(jīng)濟(jì)和發(fā)展穩(wěn)定。其次,企業(yè)可以通過環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查來發(fā)現(xiàn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)采取措施加以控制,預(yù)防環(huán)境事故的發(fā)生,減小環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的損失和影響。

三、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查內(nèi)容說明

1. 生產(chǎn)環(huán)境污染隱患自查:生產(chǎn)活動(dòng)中可能發(fā)生環(huán)境污染的場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查,如化工廠、塑料加工等,對(duì)所發(fā)現(xiàn)的污染源進(jìn)行管控和消除。

2. 能源、水資源等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)壓力自查:在企業(yè)開展生產(chǎn)過程中,經(jīng)常會(huì)消耗大量的能源和水資源等,而這些消耗很容易導(dǎo)致環(huán)境問題的加劇,故企業(yè)需要對(duì)能源、水資源等消耗情況加以審核和控制。

3. 廢水廢氣等排放自查:廢水、廢氣等是生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的常見排放物,含有大量的有害物質(zhì),故難以忽視。企業(yè)需要實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)這些廢氣,廢水排放情況,及時(shí)對(duì)其進(jìn)行凈化和處理。

4. 環(huán)保人員和設(shè)施建設(shè)自查:作為環(huán)保管理的主體,環(huán)保人員的專業(yè)素質(zhì)與運(yùn)作方式等是環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)。另外,環(huán)保設(shè)施也是環(huán)保工作中不可避免的重要問題,故需要對(duì)環(huán)保人員和環(huán)保設(shè)施進(jìn)行客觀的評(píng)估和審核。

5. 環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)章程自查:企業(yè)環(huán)保資質(zhì)及證明、環(huán)保出資與投資、環(huán)保成本與收益等的財(cái)務(wù)情況,需要通過專項(xiàng)章程進(jìn)行自查,并加以改進(jìn)。

四、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查措施

企業(yè)開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查的具體措施有以下幾項(xiàng):

1. 制訂完整的環(huán)境管理體系,實(shí)現(xiàn)信息化,對(duì)大量企業(yè)環(huán)境數(shù)據(jù)采集、計(jì)算和分析進(jìn)行全面管理和控制。

2. 定期檢查企業(yè)生產(chǎn)過程是否存在環(huán)境供水污染隱患,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改,實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理全流程可見性和有效性。。

3. 對(duì)企業(yè)環(huán)境保護(hù)工作進(jìn)行全面調(diào)查,對(duì)環(huán)保人員、設(shè)施等方面進(jìn)行評(píng)估,并及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。

4. 注重人員培訓(xùn),實(shí)現(xiàn)企業(yè)環(huán)境管理水平的提高,同時(shí)注重充實(shí)企業(yè)的人才儲(chǔ)備,培養(yǎng)合格的環(huán)保人才。

5. 對(duì)企業(yè)的環(huán)境保護(hù)投入部門、資金、設(shè)施等進(jìn)行規(guī)劃和預(yù)算,實(shí)實(shí)在在地提高企業(yè)的環(huán)保意識(shí)和環(huán)保達(dá)標(biāo)的能力。

五、結(jié)論

在環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的時(shí)代,企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查的重要性不斷被提高。企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)意識(shí),積極參與環(huán)保運(yùn)動(dòng),并對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位的自查,全面改進(jìn)環(huán)境保護(hù)工作,充分執(zhí)行企業(yè)的社會(huì)責(zé)任,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)和良性發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇2

2011年第二季度即將過去,在聯(lián)社與信用社領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心及全體同志的幫助下,我認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能,積極主動(dòng)的履行工作職責(zé),結(jié)合自身實(shí)際情況,立足“三農(nóng)”,結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)文件,結(jié)合我社的實(shí)際情況,順利完成了我社的各項(xiàng)工作、發(fā)卡任務(wù)、po機(jī)、ATM等工作,較好的完成了本季度的工作任務(wù),在思想覺悟、業(yè)務(wù)素質(zhì)、操作技能、優(yōu)質(zhì)服務(wù)等方面都有了一定的提高?,F(xiàn)將工作以來的總體總結(jié)如下:

自上崗以來我認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能,積極主動(dòng)的履行工作職責(zé),較好的完成了本年度的工作任務(wù),在思想覺悟、業(yè)務(wù)素質(zhì)、操作技能、優(yōu)質(zhì)服務(wù)等方面都有了一定的提高。現(xiàn)將本年度的工作總結(jié)如下:

1、時(shí)刻不忘學(xué)習(xí),努力提高政治與業(yè)務(wù)素質(zhì)。過去的一年中,自覺地貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家制定的路線、方針、政策,努力加強(qiáng)全心全意為人民服務(wù)的意識(shí)。遵紀(jì)守法,忠于職守、實(shí)事求是、廉潔奉公、遵守職業(yè)道德和社會(huì)公德。同時(shí),我能不斷學(xué)習(xí)信貸知識(shí),積極利用工余時(shí)間加強(qiáng)對(duì)金融理論及業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),不斷充實(shí)自己,對(duì)支行下發(fā)的各種學(xué)習(xí)資料能夠融會(huì)貫通,學(xué)以致用,業(yè)務(wù)工作能力、綜合分析能力、協(xié)調(diào)辦事能力、文字語(yǔ)言表達(dá)能力等方面,都有了一定的提高。

2、認(rèn)真履行職責(zé),踏踏實(shí)實(shí)的做好本職工作。我熱愛自己的本職工作,把黨和國(guó)家的金融政策及精神靈活的體現(xiàn)在工作中,在工作中能夠積極主動(dòng),認(rèn)真遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。作為一名基層分理處的信貸員,我深感自己肩上擔(dān)子的分量,稍有疏忽就有可能造成信貸風(fēng)險(xiǎn)。因此,我不斷的提醒自己,不斷的增強(qiáng)責(zé)任心。同時(shí),為了更好的把關(guān)守口,我還積極向其他同志和同事請(qǐng)教,提高工作質(zhì)量,及時(shí)準(zhǔn)確的做好信貸基礎(chǔ)資料的管理。搞好信貸基礎(chǔ)資料的記載、收集、管理是信貸員重要的工作之一,這項(xiàng)工作即繁瑣又重要,需要經(jīng)常加班加點(diǎn)來完成。

我為取得的可喜成績(jī)感到自豪,面對(duì)新的一年,在今后的工作中,我將發(fā)揚(yáng)成績(jī),克服不足,朝著以下幾個(gè)方向努力:

1、學(xué)無止鏡,時(shí)代的發(fā)展瞬息萬(wàn)變,各種學(xué)科知識(shí)日新月異。我將堅(jiān)持不懈地努力學(xué)習(xí)各種金融理論知識(shí),并用于指導(dǎo)實(shí)踐,以更好的適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的需要。

2、熟練的掌握各種業(yè)務(wù)技能特別是計(jì)算機(jī)操作、信貸業(yè)務(wù)等技能才能更好的實(shí)踐為“三農(nóng)”服務(wù)的宗旨,我將通過多看、多學(xué)、多練來不斷的提高自己的各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能。

3、“學(xué)精于勤而荒于嬉”,實(shí)踐是不斷取得進(jìn)步的基礎(chǔ)。我要通過實(shí)踐不斷的鍛煉自己的膽識(shí)和魄力,提高自己解決實(shí)際問題的能力,并在實(shí)踐的過程中慢慢克服急躁情緒,積極、熱情的對(duì)待每一件工作。

我相信,以后的工作會(huì)再上一個(gè)新臺(tái)階,會(huì)取得更大的成績(jī)

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇3

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

一、背景介紹

人類對(duì)自然環(huán)境的破壞日益加劇,導(dǎo)致環(huán)境污染及氣候變化等問題,影響人類的生產(chǎn)生活,威脅著整個(gè)地球的生態(tài)平衡。為了保護(hù)生態(tài)環(huán)境,我國(guó)多年來采取了一系列的措施,如治理污染、推廣清潔能源等,各地也相繼開展了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理,然而,還存在許多企業(yè)和單位對(duì)環(huán)境安全的認(rèn)識(shí)不夠深刻,環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不夠強(qiáng)烈,對(duì)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的宣傳和貫徹落實(shí)不到位,無法及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和控制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),導(dǎo)致了環(huán)境污染問題的加劇。因此,企業(yè)和單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其自身環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查,并制定相應(yīng)措施控制和消除環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),確保生態(tài)環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展。

二、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估是保護(hù)生態(tài)環(huán)境的首要步驟,本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告針對(duì)的是某家大型制藥公司。首先,我們從生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、廢棄物處理等環(huán)節(jié)入手,對(duì)影響公司環(huán)境的因素進(jìn)行審查。其次,我們進(jìn)行了詳細(xì)而系統(tǒng)的評(píng)估,包括對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響評(píng)估、生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性評(píng)估、生物多樣性評(píng)估等。經(jīng)過評(píng)估,我們發(fā)現(xiàn)該公司存在以下環(huán)境風(fēng)險(xiǎn):

1. 生產(chǎn)過程中,廢水和廢氣排放量較大,可能會(huì)對(duì)附近的地表水和空氣質(zhì)量產(chǎn)生影響。

2. 不合規(guī)的廢棄物處理方式不僅對(duì)環(huán)境造成污染,而且還有潛在的危害健康的風(fēng)險(xiǎn)。

3. 運(yùn)輸危險(xiǎn)物品時(shí)可能會(huì)發(fā)生泄漏或者事故,造成嚴(yán)重的環(huán)境問題和人員傷害。

三、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制措施

經(jīng)過上述環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,我們認(rèn)為該公司需要采取以下環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制措施:

1. 加大對(duì)生產(chǎn)廢水和廢氣的處理力度,減少對(duì)地表水和空氣的污染,采用先進(jìn)的凈化技術(shù)和設(shè)備,以減少其對(duì)環(huán)境的影響。

2. 加強(qiáng)廢棄物的分類、收集、儲(chǔ)存和處理工作,優(yōu)先選擇能夠回收利用的方式,盡量減少對(duì)環(huán)境的危害。如果無法回收利用,必須選擇符合國(guó)家規(guī)定的環(huán)保措施,嚴(yán)格按照相關(guān)要求進(jìn)行處置。

3. 對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的運(yùn)輸需要高度重視,加強(qiáng)安全性能管理,確保不發(fā)生泄漏和事故。同時(shí),還應(yīng)定期進(jìn)行安全演練,提高員工的應(yīng)急處置技能。

四、結(jié)論

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告是保護(hù)生態(tài)環(huán)境和建設(shè)美好家園的重要工作,對(duì)于合規(guī)企業(yè)和單位來說,除了積極配合政府的環(huán)境保護(hù)行動(dòng)外,還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)自身環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理。本次報(bào)告的撰寫過程中,我們通過環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,發(fā)現(xiàn)了該公司存在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),并提出了相應(yīng)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制措施,以期為國(guó)家的環(huán)保事業(yè)做出自己的貢獻(xiàn)。希望各企業(yè)能夠高度重視自身的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),樹立生態(tài)文明和可持續(xù)發(fā)展的理念,共同建設(shè)美麗中國(guó)。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇4

信貸風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告(精選多篇)信貸風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告(精選多篇)

正文第一篇:信貸風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

xx銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

按照省聯(lián)行、銀監(jiān)局對(duì)案件防控與冶理要求,為了徹底排查整治貸款信用領(lǐng)域案件問題,最大限度防止外部騙貸類案件發(fā)生,進(jìn)一步改善銀行業(yè)信貸領(lǐng)域狀況,依據(jù)《xx》號(hào)文件的提示,我行成立自查小組對(duì)本轄區(qū)內(nèi)貸款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查,現(xiàn)將情況報(bào)告如下:

一、成立組織,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

成立信貸風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)信用行信貸風(fēng)險(xiǎn)自查組織、推進(jìn)和落實(shí)等工作。組成人員如下:

組長(zhǎng):xx 副組長(zhǎng):xx 成員:xx

二、信貸風(fēng)險(xiǎn)排查情況

(一)排查前期準(zhǔn)備工作:

截止排查xx年 x月xx 日,我行各項(xiàng)貸款xx筆,余額xxxx萬(wàn)元,五級(jí)分類全為正常類貸款,其中助學(xué)貸款共xx筆,金額共計(jì)xx萬(wàn)元;抵押農(nóng)戶貸款xx筆,金額共計(jì)xxx萬(wàn)元;抵押農(nóng)村工商業(yè)貸款x筆,金額共計(jì)xxx萬(wàn)元。

(二)排查內(nèi)容:

領(lǐng)導(dǎo)小組以我行xx年 x月xx日各項(xiàng)貸款余額為基數(shù),應(yīng)核對(duì)xx筆,金額xx萬(wàn)元;已核對(duì)xx筆,金額xx萬(wàn)元;核對(duì)率達(dá)100%。通過認(rèn)真排查,排查結(jié)果如下:

(1)我行無編造虛假理由騙取貸款案件,貸款用途全部真實(shí),我行貸款全部采用受托支付方式,最大程度上避免虛假理由騙貸案件的發(fā)生。

(2)我行無使用虛假合同騙取貸款案件,發(fā)放貸款時(shí)我行信貸人員認(rèn)真審查經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)容,并沒有發(fā)現(xiàn)偽造、變?cè)旎蛘邿o效的經(jīng)濟(jì)合同;(3)我行無使用虛假證明文件騙取貸款案件,貸款發(fā)放時(shí)我行全部做到進(jìn)行與公安系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)核查本人身份證件,其他證明文件也都經(jīng)過認(rèn)真審核,不給犯罪分子可乘之機(jī)。

(4)我行無利用擔(dān)保騙取貸款案件,我行發(fā)放貸款時(shí),全部嚴(yán)格按照程序?qū)徍说仲|(zhì)押物及擔(dān)保人擔(dān)保條件,沒有使用虛假的產(chǎn)權(quán)憑證或存單、票據(jù)辦理抵質(zhì)押騙取貸款或者通過超出抵押物價(jià)值重復(fù)擔(dān)保等情況的發(fā)生。

(5)我行無通過空殼公司申請(qǐng)貸款案件。

三、排查認(rèn)定:

此次排查共調(diào)閱了xxxx年x月份到xxxx年x月份信貸檔案共xxx份,確認(rèn)我行并沒有騙貸類案件的發(fā)生。

第二篇:小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)合規(guī)與信用風(fēng)險(xiǎn)自查情況報(bào)告

小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)合規(guī)與信用風(fēng)險(xiǎn)自查情況報(bào)告

合規(guī)經(jīng)營(yíng)是辦理信貸業(yè)務(wù)的基本要求,信用風(fēng)險(xiǎn)管理是確保我行信貸資產(chǎn)安全的有力保證。為此,我們所有的信貸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都必須符合相關(guān)的法律法規(guī)、信貸政策和監(jiān)管制度要求。近日,?分行根據(jù)總行《關(guān)于開展小企業(yè)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及信用風(fēng)險(xiǎn)檢查的通知》的精神,結(jié)合自身實(shí)際情況,在轄內(nèi)全面開展了小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)專項(xiàng)自查?,F(xiàn)就我行自查工作情況報(bào)告如下:

一、總體情況。市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次自查工作,專門成立了由?副行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、?風(fēng)險(xiǎn)主管參與指導(dǎo),小企業(yè)中心、風(fēng)險(xiǎn)部等部門負(fù)責(zé)人為成員的工作小組,認(rèn)真梳理?年以來的各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)管理的薄弱環(huán)節(jié),嚴(yán)格按照總行“通知”要求和相關(guān)業(yè)務(wù)制度規(guī)定逐戶、逐個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真排查。本次共檢查了?年1月至今?筆信貸業(yè)務(wù),金額共?萬(wàn)元,檢查覆蓋率達(dá)100%。針對(duì)檢查出現(xiàn)的問題,我行采取了“不放過”的原則,明確責(zé)任,逐一落實(shí)核查、整改責(zé)任部門和責(zé)任人,并要求“風(fēng)險(xiǎn)隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、整改措施不落實(shí)不放過”,對(duì)存在的問題,進(jìn)行全面整改,消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,進(jìn)一步提高了信貸經(jīng)營(yíng)管理水平。

二、發(fā)現(xiàn)問題及整改情況。

問題描述: 整改措施:

三、下一步措施。

通過本次自查,信貸人員的合規(guī)意識(shí)得到了增強(qiáng);屢查屢犯的頑癥得到了整治;信貸基礎(chǔ)管理的薄弱環(huán)節(jié)得到了消除;風(fēng)險(xiǎn)管理能力得到了提高。為了促進(jìn)小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展,下一步我行將采取以下措施:

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。信貸經(jīng)營(yíng)環(huán)境越來越復(fù)雜,風(fēng)險(xiǎn)管理的要求越來越高。只有不斷提高客戶經(jīng)理的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),才能適應(yīng)小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的管理要求。為此我行將強(qiáng)化培訓(xùn),重點(diǎn)培訓(xùn)信貸業(yè)務(wù)知識(shí)、宏觀政策、信貸政策和財(cái)務(wù)分析技術(shù),進(jìn)一步提高信貸人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處理的能力。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)信貸人員業(yè)務(wù)交流,使每一位客戶經(jīng)理都能“明政策、知產(chǎn)品、用制度”,實(shí)現(xiàn)小企業(yè)工廠標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、規(guī)范化經(jīng)營(yíng)、動(dòng)態(tài)化監(jiān)控、精細(xì)化管理。

2、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。認(rèn)真貫徹總行頒布的《員工職業(yè)操作守則》,積極促進(jìn)信貸人員依法辦事、合規(guī)操作,使合規(guī)理念貫穿于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終,滲透到業(yè)務(wù)操作各個(gè)環(huán)節(jié)。只有不斷加強(qiáng)信貸人員的責(zé)任意識(shí),才能不斷提高我行的精細(xì)化管理水平。

3、培育合規(guī)文化。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的基本要求,也是防范金融案件的前提條件,是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé),同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。培育合規(guī)文化,增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、制度執(zhí)行意識(shí)、盡職履責(zé)意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,營(yíng)造時(shí)時(shí)合規(guī)、事事合規(guī)的良好氛圍。

4、加強(qiáng)貸后管理。針對(duì)小企業(yè)規(guī)模小、資金流動(dòng)性變化快的特點(diǎn),在貸后管理中要更加注重防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格貸款“三查”制度,嚴(yán)格抵押擔(dān)保手續(xù),嚴(yán)格小企業(yè)準(zhǔn)入和退出制度。強(qiáng)化動(dòng)態(tài)監(jiān)控與管理。如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息,立即預(yù)警,并及時(shí)采取防范、化解措施,確保信貸資金安全。

第三篇:房地產(chǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查報(bào)告

房地產(chǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查報(bào)告 中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)性房地產(chǎn)信貸管理的通知》(簡(jiǎn)稱為“359文件”)。該文件從房地產(chǎn)開發(fā)貸款、土地儲(chǔ)備貸款、住房消費(fèi)貸款、商業(yè)用房購(gòu)房貸款、房地產(chǎn)信貸征信及房地產(chǎn)貸款監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作等方面對(duì)國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)信貸管理做了新規(guī)定。

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)“359號(hào)文件”,央行與銀監(jiān)會(huì)在充分聽取有關(guān)部門和部分商業(yè)銀行意見的基礎(chǔ)上,聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)性房地產(chǎn)信貸管理的補(bǔ)充通知》。對(duì)于452號(hào)文件,其重點(diǎn)是對(duì)銀行信貸“第二套住房”作了詳細(xì)清楚的規(guī)定。如一是以借款人家庭為單位認(rèn)定房貸次數(shù);二是已利用銀行貸款購(gòu)買首套自住房的家庭,在借款人家庭人均住房面積低于當(dāng)?shù)仄骄?,再次向商業(yè)銀行申請(qǐng)住房貸款的,可比照首套自住房貸款政策執(zhí)行,否則其余已利用銀行貸款購(gòu)買住房的家庭,再次向商業(yè)銀行申請(qǐng)貸款時(shí),均應(yīng)按第二套房貸政策執(zhí)行;三是已利用住房公積金貸款購(gòu)房的家庭,向商業(yè)銀行申請(qǐng)住房貸款時(shí),也以第二套房貸政執(zhí)行;四是強(qiáng)調(diào),凡發(fā)現(xiàn)填報(bào)虛假信息、提供虛假證明的,所有商業(yè)銀行都不得受理其信貸申請(qǐng)。而這兩個(gè)文件的基本精神就是目前房地產(chǎn)市場(chǎng)所認(rèn)為的“房貸新政”。對(duì)于目前的房貸新政,市場(chǎng)最為關(guān)心的是“第二套住房”,關(guān)心的是不同的人對(duì)第二套住

房的不同理解,從而以不同的方式來消解這一次的“房貸新政”,就如2015年央行發(fā)布的121號(hào)文件一樣(即2015年央行出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸業(yè)務(wù)管理的通知》)。正因?yàn)椋?21號(hào)文件的消解,從而導(dǎo)致2015-2015年各家商業(yè)銀行對(duì)房地產(chǎn)信貸的快速擴(kuò)張。而這種銀行信貸的快速擴(kuò)張,不僅導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)的投資炒作盛行、房?jī)r(jià)快速上漲,而且國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。特別是今年美國(guó)次按危機(jī)爆發(fā)之后,中央政府越來越認(rèn)識(shí)到早幾年寬松的銀行信貸政策的風(fēng)險(xiǎn)性。這就是央行和銀監(jiān)會(huì)359號(hào)文件出臺(tái)的背景。

對(duì)于359號(hào)文件的理解,市場(chǎng)開始沒有把重心放在房貸新政的核心上,而對(duì)“第二套住房”含義,不同的人或機(jī)構(gòu)做出對(duì)自己有利解釋,從而引起了對(duì)“第二套住房”解釋嚴(yán)重分歧。由于對(duì)第二套住房解釋的分歧,早些時(shí)候也有人認(rèn)為,這次房貸新政也會(huì)由于對(duì)第二套住房的不同解釋而消解掉。但是,當(dāng)時(shí)我就撰文指出,這次房貸新政的核心是改變當(dāng)前的房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展模式,讓房地產(chǎn)市場(chǎng)成為一個(gè)自住房的市場(chǎng),因?yàn)檫@樣不僅能夠增加全體人民的住房水平,也是降低國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)所在;而改變房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展模式的根本就是限制房地產(chǎn)市場(chǎng)投資及鼓勵(lì)房地產(chǎn)自住消費(fèi),遏制房地產(chǎn)的投資等。因此,相關(guān)的職能部門對(duì)第二套住房的重新界定或出臺(tái)界定細(xì)則勢(shì)在必行。這就有了如452號(hào)文件的出臺(tái)。但是,我們應(yīng)該看到,這次“房貸新政”,一方面重申了121號(hào)文件的全部?jī)?nèi)容,即全面加強(qiáng)了對(duì)房

地產(chǎn)銀行信貸每一個(gè)環(huán)節(jié)的嚴(yán)格管理。如房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的資本金的比重、開發(fā)樓盤預(yù)售準(zhǔn)入、個(gè)人住房消費(fèi)信貸的市場(chǎng)準(zhǔn)入、房地產(chǎn)信貸資金的管理等。另一方面對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)出現(xiàn)的新的信貸問題有新的規(guī)定(即房貸新政加入許多新內(nèi)容),如禁止轉(zhuǎn)按揭、加按揭,第二套住房銀行信貸的市場(chǎng)準(zhǔn)入界定等。也就是說,這次房貸新政,并非僅是對(duì)貸款購(gòu)買的第二套住房界定,而是一個(gè)職能部門對(duì)國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)全面的信貸管理政策。

對(duì)于這個(gè)房貸新政,其核心或?qū)嵸|(zhì)就是通過新的信貸政策來調(diào)整國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展模式,讓國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)成為一個(gè)自住為主導(dǎo)的市場(chǎng)而不是一個(gè)房地產(chǎn)投資為主導(dǎo)的市場(chǎng)。因?yàn)?,早幾年特別今年國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格為什么能夠在短期內(nèi)快速飚升?國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)泡沫為什么會(huì)不斷地吹大?最為重要的就是國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)發(fā)展模式偏差,就在于國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)是一個(gè)投資者為主導(dǎo)市場(chǎng)。在這樣的房地產(chǎn)發(fā)展模式下,國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)的投資者在政府房地產(chǎn)政策的隱性擔(dān)保下,借助于銀行信貸的低成本及金融杠桿的便利性,大量涌入房地產(chǎn)市場(chǎng)并在短期內(nèi)推高房地產(chǎn)市場(chǎng)的價(jià)格。因此,改變以前的房地產(chǎn)發(fā)展模式,即如果能夠讓國(guó)內(nèi)以投資炒作為主導(dǎo)的房地產(chǎn)市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)人自住需求為主導(dǎo)的市場(chǎng),那么國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)不僅能夠改善國(guó)內(nèi)全體人民的住房福利水平,降低商業(yè)銀行的信貸風(fēng)險(xiǎn),也是國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)得以持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。

第四篇:信貸業(yè)務(wù)自查報(bào)告

*****支行自查報(bào)告

為貫徹落實(shí)2015年銀監(jiān)局對(duì)我市行信貸業(yè)務(wù)的專項(xiàng)治理工作。我行信貸人員積極開展學(xué)習(xí)討論,充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義,明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性,進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性,并根據(jù)自身情況展開自查?,F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

一、自查情況與總體評(píng)價(jià)

1、通過自查我行全體信貸人員都能夠合規(guī)操作、顧全大局,不為眼前利益所動(dòng),站在我行與客戶的角度去想問題、做工作。

2、不計(jì)較個(gè)人得失,辦理信貸業(yè)務(wù)時(shí)恪守原則,不怕吃苦,勇于奉獻(xiàn)。

3、能夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng),進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí),做到“干一行、愛一行、專一行”,自覺接受廣大客戶監(jiān)督,定期開展批評(píng)與自我批評(píng),做一名合格的信貸人員。

2、恪守規(guī)章制度

能夠按照國(guó)家金融法令,有關(guān)法規(guī)制度和我行信貸管理?xiàng)l例,具體辦理信貸的相關(guān)業(yè)務(wù),嚴(yán)格遵守信貸員“八不準(zhǔn)”和“十嚴(yán)禁”。在辦理信貸業(yè)務(wù)的過程中,嚴(yán)格按規(guī)章制度進(jìn)行貸款調(diào)查、審查審批,無違規(guī)放貸行為。對(duì)于調(diào)查中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患,也認(rèn)真分析加以討論,盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于貸后檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的,及時(shí)加以關(guān)注,防控不良。

二、自查發(fā)現(xiàn)存在的問題

1、學(xué)習(xí)信貸業(yè)務(wù)不夠深入,因我行為新開辦信貸業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn),信貸員均為新培訓(xùn)上崗員工,實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足,在信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展和產(chǎn)品的認(rèn)知方面不夠深入,對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)把控能力不足。

2、工作還不夠積極主動(dòng),有時(shí)候只求過得去,不求過得硬。

3、工作缺乏創(chuàng)新,按部就班;許多工作只是照著別人學(xué),不去鉆研,不去研究,不去歸納,辦事憑主觀。

三、案例分析

1、我行自查為****,自發(fā)放貸款以來,客戶還款意愿良好且還款正常,貸款確實(shí)用于經(jīng)營(yíng),不存在借新還舊、以貸還貸、重組等延遲風(fēng)險(xiǎn)暴露的情況,信貸員嚴(yán)格按規(guī)章制度發(fā)放貸款,無違規(guī)操作行為。

2、經(jīng)自查,客戶經(jīng)營(yíng)情況穩(wěn)定,資產(chǎn)狀況良好,抵押物變現(xiàn)能力強(qiáng),有按期償還我行個(gè)商貸款的能力,授信額度保持不變,不存在貸款分類偏差的現(xiàn)象。

3、信貸員整理檔案過程中由于馬虎粗心,同一抵押物下的合同號(hào)書寫錯(cuò)誤,部分資料未按銀監(jiān)局的規(guī)范要求整理。自查出的問題已按要求及時(shí)整改,做到檔案的規(guī)范、整潔。在以后的工作中以此為鑒,認(rèn)真做好信貸工作中的每一個(gè)環(huán)節(jié)。

四、下一步改進(jìn)措施和有關(guān)建議

在以后的信貸工作中,我要兢兢業(yè)業(yè),時(shí)刻保持清醒頭腦,思想上不能有任何的懈怠,踏踏實(shí)實(shí)工作,老老實(shí)實(shí)做人。通過這次對(duì)個(gè)人存在問題的剖析,我的思想受到了洗禮,得到了凈化,在以后的工作中我一定會(huì)做好每一件事,努力爭(zhēng)當(dāng)一名優(yōu)秀的信貸員。

今后的努力方向。一是始終堅(jiān)持抓信貸業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),不斷為自己“充電”。二是進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和自我防范能力,警惕各種腐敗思想的侵蝕。三是堅(jiān)持按章辦事,努力執(zhí)行好各項(xiàng)規(guī)章制度,把制度落實(shí)到實(shí)處。在發(fā)展貸款業(yè)務(wù)的同時(shí),防控好貸款的不良和逾期。

新建南路支行

2015年3月28日

第五篇:陽(yáng)光信貸自查報(bào)告

自查報(bào)告

烏蘇市農(nóng)村信用聯(lián)社:

為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的有關(guān)精神,我社組織員工認(rèn)真的學(xué)習(xí)了“陽(yáng)光信貸”。同時(shí)認(rèn)真開展自查工作,明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性?,F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

一、我社組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)“陽(yáng)光信貸工程”的實(shí)施細(xì)則,在學(xué)習(xí)”陽(yáng)光信貸“不僅簡(jiǎn)化了貸款手續(xù),提升了貸款的透明度還優(yōu)化了貸款內(nèi)外部環(huán)境。通過開放辦貸,還加大了對(duì)外宣傳力度,客戶對(duì)自己在貸款過程中的責(zé)、權(quán)、利進(jìn)一步了解,還款的積極性和主動(dòng)性進(jìn)一步提高,也實(shí)現(xiàn)了農(nóng)信社以人為本的管理理念,為實(shí)現(xiàn)信貸業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)化奠定了基礎(chǔ)。在實(shí)施中,嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章,在平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則下開展業(yè)務(wù),不得損害國(guó)家、社會(huì)公共、客戶和行業(yè)利益。遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則,完善治理和內(nèi)部控制機(jī)制,強(qiáng)化內(nèi)控文化建設(shè),提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。加強(qiáng)自我約束,實(shí)現(xiàn)自我管理,反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,提高我社公平對(duì)待消費(fèi)者意識(shí),規(guī)范我社服務(wù)工作,保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。提高從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)。認(rèn)真開展我社治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作,維護(hù)金融市場(chǎng)秩序,全面提升我社服務(wù)質(zhì)量和水平,樹立我社良好的社會(huì)形象,共同營(yíng)造良好的行業(yè)氛圍。促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,推動(dòng)構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)。

二、組織員工對(duì)照檢查,反思自身,恪守規(guī)章制度,嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)。在規(guī)范化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo),我社制訂了具體的工作計(jì)劃,并按計(jì)劃完成了相應(yīng)的學(xué)習(xí)。我社在有關(guān)利率、匯率、開展中間業(yè)務(wù)、有關(guān)帳戶和現(xiàn)金管理等各項(xiàng)工作都嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。建立健全以資本金管理為核心的約束機(jī)制。針對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等制定積極可行的防范措施,及時(shí)、準(zhǔn)確、充分地披露年度報(bào)告等信息,真實(shí)反映利潤(rùn)及不良資產(chǎn)狀況。我社在員工業(yè)務(wù)辦理中,嚴(yán)把服務(wù)工作質(zhì)量關(guān),要求員工規(guī)范行為舉止,按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規(guī)范化操作規(guī)程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù),做到快捷準(zhǔn)確,把差錯(cuò)率降到最低。并要求員工以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會(huì)主義榮辱觀,著力推動(dòng)和諧社會(huì)建設(shè)。反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序,遵守商業(yè)道德。

三、我社在自查的過程中,發(fā)現(xiàn)存在的問題。一是學(xué)習(xí)不夠深入,員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性。二是部分員工在文優(yōu)服務(wù)方面對(duì)待顧客不夠積極主動(dòng)。

四、針對(duì)問題,制定對(duì)策。堅(jiān)持以人為本,與時(shí)俱進(jìn),培育符合現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展規(guī)律和具有時(shí)代特征的經(jīng)營(yíng)理念、企業(yè)精神、行為準(zhǔn)則、道德規(guī)范、價(jià)值觀念,全面形成體現(xiàn)我自治區(qū)農(nóng)村信用社個(gè)性化的企業(yè)文化。加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),規(guī)范業(yè)務(wù)核算,鍛造一支高水平的員工隊(duì)伍。嚴(yán)格檢查制度,增強(qiáng)貸款誠(chéng)信保障,杜絕違規(guī)不良貸款。創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu),整治信用社環(huán)境。建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,完善內(nèi)控制度,全面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),打造具有信合特

色的企業(yè)文化品牌。并對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行多渠道、多層次的教育工作上,普及銀行業(yè)務(wù)知識(shí),進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)秩序。本網(wǎng)更多文章:

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風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇5

尊敬的領(lǐng)導(dǎo):

我司為了維護(hù)企業(yè)發(fā)展,保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)和員工生命財(cái)產(chǎn)安全,特進(jìn)行自查,如下為本次防范自查報(bào)告:

1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)泄露、抄襲、侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)情況,公司已制定完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,并嚴(yán)格執(zhí)行。

2. 公司資料和機(jī)密泄漏風(fēng)險(xiǎn),公司加強(qiáng)了內(nèi)部教育和監(jiān)控,對(duì)員工進(jìn)行了保密意識(shí)培育,同時(shí)也制定并落實(shí)了機(jī)密保護(hù)制度。

3. 公司安全管理不到位,容易出現(xiàn)盜搶、火災(zāi)等安全風(fēng)險(xiǎn),公司加強(qiáng)了安全教育和監(jiān)控,開展了消防演習(xí)和滅火器使用培訓(xùn),同時(shí)配備了安全設(shè)施。

4. 公司財(cái)務(wù)浪費(fèi)和不合理使用的風(fēng)險(xiǎn),公司完善了財(cái)務(wù)制度和內(nèi)部審計(jì)制度,并加強(qiáng)了對(duì)財(cái)務(wù)管理的監(jiān)督,保證了財(cái)務(wù)資產(chǎn)的安全。

以上為本次自查報(bào)告,如有不足之處,請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正并提出寶貴意見,我司將認(rèn)真糾正并不斷完善。

謝謝!

敬禮

xxx 公司

xxxx年xx月xx日

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇6

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任,切實(shí)抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)專項(xiàng)活動(dòng)

(一)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo),狠抓落實(shí),個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo),成立了以局黨組書記、局長(zhǎng)嚴(yán)海林任組長(zhǎng),局黨組成員、副局長(zhǎng)廖秀敏、權(quán)永川、任小兵,局黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng)何志剛?cè)胃苯M長(zhǎng),各科所隊(duì)辦站中心主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)與實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在局紀(jì)檢監(jiān)察室,由何志剛同志任辦公室主任,局辦公室副主任余顯成同志任辦公室副主任,具體負(fù)責(zé)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的落實(shí)和日常事務(wù)。

(二)精心組織,周密部署。20xx年5月9日,我局召開了實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作動(dòng)員大會(huì),制定了《xx縣國(guó)土資源和房屋管理局開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案》(彭國(guó)土房管黨組發(fā)〔20xx〕13號(hào)),將行政審批、征地拆遷、土地整治、項(xiàng)目管理、行政執(zhí)法、財(cái)務(wù)管理、房地產(chǎn)交易、土地房屋權(quán)屬登記、保障性住房建設(shè)、干部管理等列為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重點(diǎn)部門,由局紀(jì)檢組每月對(duì)各科所隊(duì)辦站中心工作進(jìn)行檢查并形成檢查記錄,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。為了便于操作,我局還制發(fā)了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)施細(xì)則》。

二、明確崗位,深入查找,健全機(jī)制,確保重點(diǎn)崗位、核心業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位等關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政制度建設(shè)

(一)明確崗位職責(zé)。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),首先明確崗位責(zé)任,我們把全系統(tǒng)工作崗位劃分為三大類:即局領(lǐng)導(dǎo)崗位;局機(jī)關(guān)崗位(基層國(guó)土房管所崗位);局屬事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據(jù)自己所在的工作崗位,采取自查為主,互查為輔的方式,全面客觀查找日常并分析工作中潛在的工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn),了解違規(guī)、違紀(jì)、違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任。

(二)全面開展排查。根據(jù)全縣國(guó)土房管部門的特點(diǎn),經(jīng)局黨組會(huì)、局長(zhǎng)辦公會(huì)分析研究,我局從單位、個(gè)人將廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了歸納。單位分為:制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)四類風(fēng)險(xiǎn);個(gè)人分為:思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)三類風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)對(duì)單位和個(gè)人又分為A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)三類。單位職工通過自己找、群眾提、互相查、家屬幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等方法,重點(diǎn)查找思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等三類風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人按照黨政正職、班子成員、中層干部和一般干部四個(gè)層面,采取自己“找”、科室“議”、領(lǐng)導(dǎo)“點(diǎn)”、群眾“提”、組織“審”的辦法,依照崗位職責(zé),分析和查找廉政風(fēng)險(xiǎn),全面排查在思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),逐一梳理,分類歸總,在本部門內(nèi)部公示。同時(shí),采取書面征求意見的方式,對(duì)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查是否全面準(zhǔn)確進(jìn)行測(cè)評(píng),力求把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找全、找準(zhǔn)、找對(duì)。全系統(tǒng)干部職工基本查明、理清了自身存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。全縣國(guó)土資源和房屋管理系統(tǒng)111名干部職工共排查出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)489個(gè),整合為86個(gè),分三個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。把利用職權(quán)為子女親屬謀私利、項(xiàng)目發(fā)包暗箱操作、征地拆遷、保障性住房入駐、房地產(chǎn)交易、地質(zhì)災(zāi)害防治玩忽職守造成重大事故等28個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);把利用職務(wù)之便蓋“人情章”、違反檔案查詢規(guī)定泄露有關(guān)信息等32個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);把泄露來信來訪案件查處信息、拖延發(fā)布征地公告等26個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),整改報(bào)告《個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告》。縣國(guó)土房管部門排查出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)159個(gè)的基礎(chǔ)上,整合為24個(gè),分三個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。局機(jī)關(guān)主要集中在審批審核、項(xiàng)目安排、督查檢查、政府采購(gòu)、預(yù)算執(zhí)行、評(píng)估論證、選人用人等環(huán)節(jié)和崗位;局屬事業(yè)單位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要集中在項(xiàng)目安排、重大資金使用、執(zhí)法監(jiān)察、公費(fèi)采購(gòu)、工程招投標(biāo)、輔助行政審核審批、征地拆遷等環(huán)節(jié)和崗位?;鶎訃?guó)土房管所主要集中在地災(zāi)防治、征地拆遷、土地整治和建設(shè)用地復(fù)墾、執(zhí)法監(jiān)察、臨時(shí)用地審批、非法礦山的監(jiān)管等等環(huán)節(jié)和崗位。

(三)健全體制機(jī)制。為了加大崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控力度,我局堅(jiān)持教育、制度與監(jiān)督并舉,豐富教育形式和載體,采取自學(xué)、集中學(xué)、走出去、請(qǐng)進(jìn)來、大討論、征文、演講比賽、撰寫學(xué)習(xí)體會(huì)等多種形式,增強(qiáng)教育實(shí)效。定期組織全系統(tǒng)干部輪訓(xùn),將廉政教育納入輪訓(xùn)與應(yīng)知應(yīng)會(huì)考試內(nèi)容,積極參加市局組織的政務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。針對(duì)排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),從堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作機(jī)制入手,建立廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估防控制度,在健全領(lǐng)導(dǎo)干部(中層干部)述職述廉、重大事項(xiàng)報(bào)告、民主生活會(huì)、民主評(píng)議等一系列制度的基礎(chǔ)上,健全完善了局黨組廉政風(fēng)險(xiǎn)季度分析例會(huì)制度、上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部談心制度、與檢察院建立預(yù)防職務(wù)犯罪聯(lián)席會(huì)議制度、與縣紀(jì)委建立案件檢查協(xié)作制度等廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,并建立了國(guó)土房管系統(tǒng)干部?jī)?nèi)部交流和與地方干部交流兩個(gè)互動(dòng)平臺(tái)。同時(shí)對(duì)原有的機(jī)關(guān)管理制度進(jìn)行了修改和完善。截止目前,我局職工共制定出防控措施62條。部門共制定出防控措施49條。使全系統(tǒng)干部職工普遍強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自律意識(shí),收到了明顯的成效。干部職工不斷自我提醒、自我規(guī)范、自我約束,使組織意識(shí)、自律意識(shí)明顯增強(qiáng),依法行政的.理念不斷確立,行政效能明顯提高,各項(xiàng)工作有序推進(jìn)。

三、存在問題

雖然排查防控機(jī)制已經(jīng)建立,但還存在著缺少力量抓落實(shí)的問題。我局擁有100多人的龐大隊(duì)伍,且職能職責(zé)較多,但縣政府批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的“三定”方案中,沒有明確紀(jì)檢工作職能,未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu),更沒有配備專職紀(jì)檢干部。長(zhǎng)期以來,這項(xiàng)工作只能由局辦公室和局黨總支部委員會(huì)的同志負(fù)責(zé)。局辦公室只有1個(gè)行政編制、2個(gè)工勤編制,本職工作已異常繁重,根本沒有多余的精力來抓好這項(xiàng)工作。如果沒有專門的部門或人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的檢查落實(shí),制度訂得再好,恐怕也只能作一個(gè)擺設(shè)。

四、下步工作打算

(一)進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳力度。通過制作宣傳欄,列出所有內(nèi)控事項(xiàng)、涉及的科室,廣泛開展防控廉政風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng),使廣大干部認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的重要性,自覺識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),精心查找風(fēng)險(xiǎn),積極防范風(fēng)險(xiǎn)。

(二)做好防控措施的落實(shí)。將修訂后的《xx縣國(guó)土房管局排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控表》復(fù)印發(fā)放到各科室、各基層所,指導(dǎo)局屬事業(yè)單位全面理解、掌握預(yù)控措施,防范風(fēng)險(xiǎn)。

(三)制定整改方案。結(jié)合國(guó)土房管部門實(shí)際,將梳理出來的風(fēng)險(xiǎn)制定整改方案,把各項(xiàng)整改措施明確到部門、明確到責(zé)任人,把解決問題與履行崗位職責(zé)很好的結(jié)合起來,確保每一項(xiàng)措施落實(shí)到部門、責(zé)任細(xì)化到個(gè)人。

(四)開展廉政文化活動(dòng)。邀請(qǐng)法院、檢察院的同志作預(yù)防職務(wù)犯罪專題講座,增強(qiáng)法律意識(shí),警鐘長(zhǎng)鳴。

(五)進(jìn)一步完善機(jī)制。探討建立健全預(yù)警機(jī)制,做到了提醒在前、建章立制在前、約束在前,切實(shí)達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)干部、提高效能的目的。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇7

根據(jù)xxx銀行重要業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃,我行在xx年度按照計(jì)劃先后成功開展了三次模擬真實(shí)業(yè)務(wù),貼近實(shí)戰(zhàn)的應(yīng)急演練。演練檢驗(yàn)了災(zāi)難備份系統(tǒng)的可用性,驗(yàn)證了災(zāi)難切換的及時(shí)性和有效性,提升我行對(duì)突發(fā)事件的協(xié)同處置能力,檢驗(yàn)了業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的可用性,也促使我們不斷更新完善業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃,現(xiàn)將業(yè)務(wù)連續(xù)性實(shí)施情況匯報(bào)如下:

一、基本情況

(一)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃

為降低或消除因信息系統(tǒng)服務(wù)異常導(dǎo)致重要業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中斷的影響,快速恢復(fù)被中斷的重要業(yè)務(wù),提高業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力,確保各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)的連續(xù)性、高效性,我行于xxxx年制定了業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃。該計(jì)劃中明確了業(yè)務(wù)連續(xù)性組織架構(gòu)及職責(zé),明確了我行重要業(yè)務(wù)系統(tǒng),確定了業(yè)務(wù)恢復(fù)優(yōu)先次序,制定了重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo),包含了各類突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案,制定了業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃演練的內(nèi)容、流程及頻率。

(二)災(zāi)難備份系統(tǒng)建設(shè)情況

我行于xxxx年xx月將核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)托管于xxxxxx,同年xx月在xxxxxx建設(shè)了同城災(zāi)備中心,對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)、ic卡系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了、二代支付系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了應(yīng)用級(jí)災(zāi)難備份,達(dá)到第五級(jí)災(zāi)備水平,rp0實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)零丟失,rto達(dá)到小于4小時(shí)。在xxx建立了數(shù)據(jù)級(jí)災(zāi)備對(duì)核心業(yè)務(wù)進(jìn)行數(shù)據(jù)級(jí)備份,rpo小于等于24小時(shí)。

二、業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃實(shí)施情況

業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃測(cè)試與演練包含應(yīng)急執(zhí)行小組應(yīng)急處理的有效性,故障解決的準(zhǔn)確性,進(jìn)行生產(chǎn)系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)后的正確性與運(yùn)行效率檢驗(yàn),使用用災(zāi)備系統(tǒng)接管系統(tǒng)服務(wù)后的正確性與運(yùn)行效率,外部資源的協(xié)調(diào)情況等。由應(yīng)急執(zhí)行小組制定了演練方案,聯(lián)合外包商由各成員按照演練計(jì)劃、演練時(shí)間安排進(jìn)行測(cè)試演練。

(一)二代支付系統(tǒng)應(yīng)急切換演練

為保障xxx銀行信息系統(tǒng)安全、可靠、穩(wěn)定運(yùn)行,提高應(yīng)對(duì)各類信息系統(tǒng)突發(fā)事件的能力, x月xx日組織開展了二代支付系統(tǒng)應(yīng)急演練。本次演練包括應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等各類故障的應(yīng)急處置。作為一年一度的應(yīng)急演練,本次演練在往年基礎(chǔ)上進(jìn)行了完善補(bǔ)充,內(nèi)容更加全面,場(chǎng)景更加真實(shí),整個(gè)演練過程成功,達(dá)到了預(yù)期目的。

(二)核心系統(tǒng)、xxx柜面系統(tǒng)、xx系統(tǒng)切換演練 x月xx日凌晨x點(diǎn)到x點(diǎn)xx分,在總行科技信息部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、運(yùn)行管理部、零售業(yè)務(wù)部等部門與xxxx公司配合完成了對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、xxx柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)、xxx系統(tǒng)、業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)的同城災(zāi)備切換演練。本次演練模擬xxxx數(shù)據(jù)中心發(fā)生災(zāi)難性事件,啟用xxx災(zāi)備中心進(jìn)行生產(chǎn),演練完成后,將業(yè)務(wù)回切到xxx數(shù)據(jù)機(jī)房。本次演練業(yè)務(wù)驗(yàn)證采用真實(shí)銀行卡和銀行賬戶進(jìn)行測(cè)試,災(zāi)備切換和回切后的業(yè)務(wù) 驗(yàn)證均取得了成功。本次演練貼近實(shí)戰(zhàn)場(chǎng)景,驗(yàn)證了同城災(zāi)備環(huán)境的可用性,同時(shí)通過演練檢驗(yàn)了在重大突發(fā)事件發(fā)生時(shí),我行的應(yīng)急恢復(fù)團(tuán)隊(duì)能夠按照應(yīng)急處理預(yù)案中的角色分配,快速處理故障。

(三)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練

x月xx日,由計(jì)劃財(cái)務(wù)部牽頭組織開展了流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練。本次演練由計(jì)劃財(cái)務(wù)部牽頭,董事會(huì)辦公室、風(fēng)險(xiǎn)管理部、行政辦公室、運(yùn)行管理部、科技信息部、金融市場(chǎng)部、審計(jì)部、小微金融部、公司業(yè)務(wù)部、零售業(yè)務(wù)部積極配合并全程參與。前期準(zhǔn)備階段各部(室)多次協(xié)調(diào),研究制定演練方案,推敲演練細(xì)節(jié),共同制定了方案。演練場(chǎng)景一是網(wǎng)點(diǎn)搬遷,部分客戶不知情,造成不良輿論,提前支取存款,產(chǎn)生擠兌,現(xiàn)金庫(kù)存告急;演練場(chǎng)景二是同業(yè)市場(chǎng)資金緊張無法通過正回購(gòu)籌借資金,導(dǎo)致我行流動(dòng)資金緊張,資金缺口xx億元,該信息被誤傳,大批儲(chǔ)戶圍堵營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),要求提取存款,各網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫(kù)存告急。

通過此次演練,實(shí)戰(zhàn)檢驗(yàn)了我行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理能力,對(duì)進(jìn)一步增強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理水平具有積極的推動(dòng)作用。

三、下一步工作及建議

本年度按照業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃開展了幾次應(yīng)急演練取得了圓滿成功,提高了我行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力,下一步的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃工作還有:

(一)修訂業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃

我行使用的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃是xxxx制定,在核心系統(tǒng)托管后,部分業(yè)務(wù)模式發(fā)生了變化,需要對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃進(jìn)行修訂,要確保該計(jì)劃的切實(shí)可行,最好專門指派一個(gè)或多個(gè)員工來履行業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的編制以及定期測(cè)試和維護(hù)這個(gè)計(jì)劃的職責(zé)。

(二)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的學(xué)習(xí)

業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃是一套基于業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)律的管理要求和規(guī)章流程,使一個(gè)組織在突發(fā)事件面前能夠迅速作出反應(yīng),以確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)功能可以持續(xù),而不造成業(yè)務(wù)中斷或業(yè)務(wù)流程本質(zhì)的改變,它包含了確定關(guān)鍵業(yè)務(wù)、確定支持關(guān)鍵業(yè)務(wù)的資源和系統(tǒng)、估計(jì)潛在的災(zāi)難事件、選擇計(jì)劃策略、如何實(shí)施策略、測(cè)試和修訂計(jì)劃等方面。我行業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃方面還未與專業(yè)人才,需要培養(yǎng)一名或多名業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的專業(yè)人才,可參加災(zāi)難恢復(fù)協(xié)會(huì)的相關(guān)培訓(xùn),充實(shí)我行專業(yè)人才隊(duì)伍。

(三)網(wǎng)銀系統(tǒng)的應(yīng)急切換演練

由于我行的網(wǎng)銀同城災(zāi)備系統(tǒng)于xxxx年xx月完成建設(shè),上一次的重要信息系統(tǒng)應(yīng)急切換演練未包含網(wǎng)銀系統(tǒng),下一步需要制定網(wǎng)銀系統(tǒng)的災(zāi)備應(yīng)急切換演練的計(jì)劃和方案。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇8

供電業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中重要的組成部分,其發(fā)展水平進(jìn)一步展示了國(guó)家的發(fā)展、城市化進(jìn)程和社會(huì)進(jìn)步,而電力供應(yīng)的不穩(wěn)定性、供需不平衡以及突發(fā)事件的頻發(fā),會(huì)帶來不可預(yù)知的經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)穩(wěn)定。因此,為了切實(shí)保障供電行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,確保全社會(huì)對(duì)供電業(yè)的信心和信賴,有必要加強(qiáng)供電輿情風(fēng)險(xiǎn)自查并建立 "供電輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告"。

一、建立"供電輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告"的重要性

自查報(bào)告是供電企業(yè)自行檢查自身運(yùn)營(yíng)狀況所形成的報(bào)告,可以幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身存在的問題并及時(shí)糾正。

其次,通過對(duì)供電輿情風(fēng)險(xiǎn)的自查,能夠幫助企業(yè)更加深入地了解和掌握輿情變化的情況和趨勢(shì)。在報(bào)告中,對(duì)每種輿情風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的分析和評(píng)估,并提供了相應(yīng)的解決方案和引導(dǎo)意見。在此基礎(chǔ)上,可以更好地預(yù)防和解決與輿情風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的問題,提高企業(yè)應(yīng)對(duì)輿情風(fēng)險(xiǎn)的能力,并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整應(yīng)對(duì)措施,提升企業(yè)形象和社會(huì)信譽(yù)。

二、供電輿情風(fēng)險(xiǎn)的自查指標(biāo)

1. 供電質(zhì)量

供電質(zhì)量是重要的社會(huì)輿情課題,如果出現(xiàn)電能質(zhì)量不穩(wěn)定,用電量疲軟等情況,會(huì)引起用戶的不滿,甚至?xí)绊懻麄€(gè)社會(huì)的穩(wěn)定。因此,應(yīng)該在自查報(bào)告中對(duì)供電質(zhì)量進(jìn)行全面的自查和評(píng)估,判斷當(dāng)前供電質(zhì)量水平是否滿足社會(huì)需求。

2. 供電安全

供電安全是供電企業(yè)的核心關(guān)注點(diǎn)之一,如果出現(xiàn)安全事故,將嚴(yán)重危害人民群眾的生命安全和財(cái)產(chǎn)安全。自查報(bào)告應(yīng)當(dāng)分析供電安全管理措施的有效性和存在的問題,提出相應(yīng)的改進(jìn)建議和措施。

3. 停電(限電)處理

停電、限電處理是供電企業(yè)在突發(fā)事件或者安全隱患情況下的一種應(yīng)急措施,必須要在輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告中加以評(píng)估和分析。應(yīng)詳細(xì)記錄停電限電的原因、處理措施、受影響用戶數(shù)量以及恢復(fù)時(shí)間等相關(guān)信息,并對(duì)己方的應(yīng)急反應(yīng)能力作出評(píng)價(jià)和表態(tài)。

4. 社會(huì)滿意度

供電企業(yè)向社會(huì)提供高質(zhì)量、高安全的供電是其第一要?jiǎng)?wù),因此社會(huì)滿意度的高低直接決定了供電企業(yè)在社會(huì)上的形象和信任度。輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告應(yīng)該在社會(huì)調(diào)查的基礎(chǔ)上,深入分析社會(huì)滿意度的原因和不足之處,通過有針對(duì)性的措施,提高社會(huì)滿意度。

5. 供電企業(yè)形象

供電企業(yè)形象是建立在良好的政策基礎(chǔ)、穩(wěn)定的用戶滿意度、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)態(tài)度、高效的運(yùn)營(yíng)情況等方面。輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告應(yīng)該對(duì)之前的形象發(fā)布情況進(jìn)行分析,尋找短板,指出問題所在,并提出整改方案。此舉有助于維持公司良好的既有形象,增強(qiáng)公眾對(duì)其信任度。

三、關(guān)鍵操作步驟

1. 建立供電輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

制定自查報(bào)告具體承擔(dān)者,明確自查的內(nèi)容和方法。

2. 自查指標(biāo)

將前期確定的指標(biāo)列入控制范圍,對(duì)指標(biāo)作出說明、采集、整理;對(duì)已有輿情數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,找出潛在短板和矛盾。

3. 分析數(shù)據(jù)

分析自查得到的數(shù)據(jù)信息和具體問題點(diǎn),形成評(píng)估報(bào)告,將其他前期研究形成的其他數(shù)據(jù)、對(duì)象、因素相結(jié)合,作出合理的分析結(jié)論。

4. 提出解決方案

根據(jù)自查數(shù)據(jù)和分析報(bào)告,提出合適、可行的解決方案,并在解決方案上建立以評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)的信息交流云平臺(tái)。

5. 收集反饋

向其他員工和相關(guān)客戶提供所收集到的數(shù)據(jù)信息,并不斷尋找意見和建議,了解新的風(fēng)險(xiǎn)問題等,進(jìn)行突發(fā)事件管理。

四、結(jié)語(yǔ)

建立供電輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告的制度對(duì)于推動(dòng)供電企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)力具有積極促進(jìn)作用。自查報(bào)告內(nèi)容的完善和優(yōu)化將會(huì)幫助企業(yè)更好地理解和分析自身的經(jīng)營(yíng)情況和需要解決的問題,尋找更有針對(duì)性的解決方案,提升企業(yè)形象和社會(huì)信譽(yù),也能更好地將供電業(yè)建設(shè)成為受社會(huì)大眾個(gè)人和家庭信賴的基石性行業(yè)。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇9

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

主題:建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)的必要性與挑戰(zhàn)

一、引言

自然環(huán)境是人類生活和發(fā)展的基礎(chǔ),然而,當(dāng)前全球環(huán)境問題日益嚴(yán)峻,氣候變化、空氣污染、水資源短缺等問題嚴(yán)重影響了人類的生存和發(fā)展。因此,建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)已成為全球的共識(shí)和努力方向。本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告將從綠色低碳環(huán)保的必要性和面臨的挑戰(zhàn)兩個(gè)方面進(jìn)行分析。

二、建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)的必要性

1. 人類健康與生存需要:環(huán)境污染不僅對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)造成破壞,還對(duì)人類的身體健康產(chǎn)生直接影響。綠色低碳環(huán)保社會(huì)將減少污染物的排放,改善空氣質(zhì)量,提升人類健康水平。

2. 資源可持續(xù)利用:以往的發(fā)展模式依賴于對(duì)自然資源的過度開采,而這種發(fā)展方式是不可持續(xù)的。建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì),可以推進(jìn)資源的循環(huán)利用,實(shí)現(xiàn)資源的可持續(xù)發(fā)展。

3. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力:轉(zhuǎn)型為綠色低碳環(huán)保社會(huì)將在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中創(chuàng)造新的機(jī)會(huì)和動(dòng)力。綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),提高就業(yè)率,形成良性循環(huán)。

三、面臨的挑戰(zhàn)

1. 技術(shù)和資金支持:建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)需要依靠先進(jìn)技術(shù)和大量的投資。在發(fā)展中國(guó)家和一些地區(qū),技術(shù)和資金支持的不足是一個(gè)重要的挑戰(zhàn)。

2. 政策與法律框架:建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)需要制定完善的政策和法律框架,以引導(dǎo)和規(guī)范各方行為。然而,在制定和實(shí)施相關(guān)政策和法律過程中,可能會(huì)面臨利益沖突和實(shí)施難題。

3. 意識(shí)與教育認(rèn)知:建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)需要整個(gè)社會(huì)的共同參與。然而,公眾的意識(shí)與教育認(rèn)知水平是不均衡的,這會(huì)影響社會(huì)行為的轉(zhuǎn)型和改變。

四、解決方案與建議

1. 科技創(chuàng)新:投入更多的資源和資金,加大對(duì)綠色低碳環(huán)保相關(guān)科技的研發(fā)和創(chuàng)新。推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)的普及和應(yīng)用,提高環(huán)保產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

2. 政策與法律支持:加強(qiáng)政府的政策引導(dǎo),通過制定相關(guān)法律法規(guī),激勵(lì)企業(yè)和個(gè)人參與環(huán)保行動(dòng)。鼓勵(lì)環(huán)保志愿者組織和社會(huì)力量開展環(huán)保活動(dòng)。

3. 公眾教育與參與:加強(qiáng)環(huán)保意識(shí)教育,提高公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)的認(rèn)知水平。鼓勵(lì)公眾參與到環(huán)保行動(dòng)中,如垃圾分類、減少能源消耗等。

4. 國(guó)際合作與共享:加強(qiáng)與其他國(guó)家的合作,共同面對(duì)全球環(huán)境問題。分享經(jīng)驗(yàn)和技術(shù),推動(dòng)綠色低碳環(huán)保社會(huì)的全球發(fā)展。

五、結(jié)論

建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)是人類生存和發(fā)展的必然選擇,也是解決當(dāng)前全球環(huán)境問題的關(guān)鍵。雖然面臨一些困難和挑戰(zhàn),但只要各方共同努力并積極采取行動(dòng),必將能夠?qū)崿F(xiàn)綠色低碳環(huán)保社會(huì)的目標(biāo),讓我們的地球成為一個(gè)更美好的家園。

以上是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告的相關(guān)主題范文,在1000字范圍內(nèi)給出了建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)的必要性及面臨的挑戰(zhàn),并提出了解決方案和建議。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇10

為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防體系建設(shè),強(qiáng)化對(duì)部門權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督,逐步健全完善治賄糾風(fēng)工作長(zhǎng)效機(jī)制,促進(jìn)商務(wù)又好又快發(fā)展,根據(jù)市委辦、市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市紀(jì)委、市監(jiān)察局關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見的通知》(德委辦[20xx]77號(hào))文件精神和要求,按照局黨委部署和安排,從20xx年8月起,通過“找、防、控”三個(gè)環(huán)節(jié),我局認(rèn)真排查本局在廉政方面存在的個(gè)性和共性問題,全面開展以人為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以機(jī)制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工程,建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體,從源頭有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制,扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè),廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),提高認(rèn)識(shí)

為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作,從源頭上預(yù)防,促進(jìn)干部廉潔從政,推進(jìn)懲治和預(yù)防體系建設(shè),確保各項(xiàng)防范管理措施落到實(shí)處,我局成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由局長(zhǎng)陳若愚同志任組長(zhǎng),紀(jì)委書記和副局長(zhǎng)任副組長(zhǎng),職能科室主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)工作,制定了《德陽(yáng)市商務(wù)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》,通過認(rèn)真分析查找我局權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié),樹立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理意識(shí);明晰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位、部位和環(huán)節(jié),進(jìn)行科學(xué)評(píng)估;建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管機(jī)制,拓展從源頭上防治工作領(lǐng)域;增強(qiáng)干部廉潔從政、依法行政意識(shí),降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。以黨委會(huì)、局辦公會(huì)、中心組學(xué)習(xí)、職工會(huì)等形式,重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國(guó)共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》,通過學(xué)習(xí),使大家認(rèn)識(shí)到開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體,能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制,從而做到人人主動(dòng)參與,人人提高認(rèn)識(shí)。

二、積極部署,廣泛動(dòng)員

20xx年8月,我局召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì),陳若愚局長(zhǎng)進(jìn)行了專項(xiàng)工作的動(dòng)員部署,強(qiáng)調(diào)“排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措,它以關(guān)口前移的方式,把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每個(gè)科室、每個(gè)崗位和每個(gè)人,從而建立預(yù)防的長(zhǎng)效工作機(jī)制,能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專項(xiàng)工作從8月中旬開始,分五個(gè)階段進(jìn)行,即:宣傳動(dòng)員、風(fēng)險(xiǎn)自查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管五個(gè)階段組織實(shí)施。要求各科室要從貫徹落實(shí)黨的十三大精神,建立健全懲防體系,推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度,認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性、必要性和緊迫性,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),周密部署安排,認(rèn)真組織實(shí)施。

三、深入查找,積極預(yù)防

根據(jù)實(shí)施方案的總體要求,我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式,以人為本、注重預(yù)防、突出重點(diǎn)、公開透明的工作原則,全面開展了排查工作。圍繞市商務(wù)局職能,進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記;以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心,查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員,在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面,可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從行政管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面,逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后,將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總。20xx年11月共排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)25個(gè),黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為7個(gè)。填寫了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》。

20xx年4月,根據(jù)市紀(jì)委、監(jiān)察局印發(fā)《關(guān)于全面開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見》(德紀(jì)發(fā)[20xx]5號(hào))文件精神,我局就繼續(xù)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作又作了安排布置,重新排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)46個(gè),黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為8個(gè)。特別是在建立針對(duì)性強(qiáng)的防控措施制度方面提出了新要求。

四、完善制度,動(dòng)態(tài)防控

在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中,我局結(jié)合商務(wù)工作實(shí)際,制定《廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警防控實(shí)施細(xì)則》,進(jìn)一步完善原有的工作制度,用制度管人管事,防止崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為行為。同時(shí)不斷完善機(jī)制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對(duì)熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度等措施,鎖定履權(quán)界限,控制自由裁量權(quán),實(shí)行權(quán)力制衡。深化以黨務(wù)公開牽頭的各類公開,搭建公開平臺(tái)。對(duì)于在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中形成的材料、制度,都匯總成冊(cè),其中《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》都在網(wǎng)站、電子顯示屏上公開,隨時(shí)接受廣大職工和社會(huì)各界的監(jiān)督。為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行有效控制,實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,暢通廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息“綠色通道”,采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置辦法,及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題,及時(shí)處理,避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工任務(wù),我們要從不同層面開展多種活動(dòng),采取多種形式,進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律,強(qiáng)化自我約束機(jī)制和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制,深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,打造政治過硬、作風(fēng)過硬、業(yè)務(wù)過硬的商務(wù)干部隊(duì)伍,按照市委、市政府“加快發(fā)展、科學(xué)發(fā)展、又好又快發(fā)展”的總體取向和跳起摸高、追趕跨越、努力創(chuàng)造和發(fā)展德陽(yáng)在四川、在西部的優(yōu)勢(shì)和領(lǐng)先地位的工作要求,為實(shí)現(xiàn)我市“爭(zhēng)當(dāng)四川科學(xué)發(fā)展排頭兵,建設(shè)中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)文化強(qiáng)市”的目標(biāo)以及德陽(yáng)商務(wù)工作又快又好發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律和作風(fēng)保障。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇11

黨風(fēng)廉政建設(shè)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

自查情況報(bào)告

旬邑縣國(guó)土資源局地籍股 呂 鋒

一年來,我局開展了黨風(fēng)廉政建設(shè)檢查考核工作,我自己著眼回顧檢查自身,并認(rèn)真通過學(xué)習(xí)文件、參加會(huì)議、記寫學(xué)習(xí)筆記、總結(jié)工作等形式積極認(rèn)真地做好自查工作。按照局機(jī)關(guān)和地籍股分工,我負(fù)責(zé)建設(shè)用地初審工作;同時(shí)做好股室的第二次土地調(diào)查收尾工作、土地登記工作、土地年度變更調(diào)查等工作和局機(jī)關(guān)分派的其他中心工作,現(xiàn)對(duì)我職責(zé)范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找情況匯報(bào)如下:

一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找

(一)負(fù)責(zé)工作風(fēng)險(xiǎn)

1、對(duì)建設(shè)用地初審專業(yè)知識(shí)及相關(guān)法律、法規(guī)、條例、規(guī)定等方面的學(xué)習(xí)不夠,造成一些工作完成不及時(shí)。

2、對(duì)所負(fù)責(zé)的工作質(zhì)量把關(guān)要求不嚴(yán),出現(xiàn)建設(shè)用地初審材料不夠完善。

3、在協(xié)助的一些工作上,缺少一些專業(yè)知識(shí)等方面的學(xué)習(xí),因此,工作完成不夠理想。

(二)生活作風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)

放松對(duì)自身人生觀、世界觀的教育和要求,對(duì)自己生活、交友的圈子把關(guān)不嚴(yán)。

二、存在風(fēng)險(xiǎn)的原因

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風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇12

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任,切實(shí)抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)專項(xiàng)活動(dòng)

(一)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo),狠抓落實(shí)。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo),成立了以局黨組書記、局長(zhǎng)嚴(yán)海林任組長(zhǎng),局黨組成員、副局長(zhǎng)廖秀敏、權(quán)永川、任小兵,局黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng)何志剛?cè)胃苯M長(zhǎng),各科所隊(duì)辦站中心主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)與實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在局紀(jì)檢監(jiān)察室,由何志剛同志任辦公室主任,局辦公室副主任余顯成同志任辦公室副主任,具體負(fù)責(zé)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的落實(shí)和日常事務(wù)。

(二)精心組織,周密部署。20xx年11月9日,我局召開了實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作動(dòng)員大會(huì),制定了《**縣國(guó)土資源和房屋管理局開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案》(彭國(guó)土房管黨組發(fā)〔20xx〕13號(hào)),將行政審批、征地拆遷、土地整治、項(xiàng)目管理、行政執(zhí)法、財(cái)務(wù)管理、房地產(chǎn)交易、土地房屋權(quán)屬登記、保障性住房建設(shè)、干部管理等列為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重點(diǎn)部門,由局紀(jì)檢組每月對(duì)各科所隊(duì)辦站中心工作進(jìn)行檢查并形成檢查記錄,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。為了便于操作,我局還制發(fā)了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)施細(xì)則》。

二、明確崗位,深入查找,健全機(jī)制,確保重點(diǎn)崗位、核心業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位等關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政制度建設(shè)

(一)明確崗位職責(zé)。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),首先明確崗位責(zé)任,我們把全系統(tǒng)工作崗位劃分為三大類:即局領(lǐng)導(dǎo)崗位;局機(jī)關(guān)崗位(基層國(guó)土房管所崗位);局屬事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據(jù)自己所在的工作崗位,采取自查為主,互查為輔的方式,全面客觀查找日常并分析工作中潛在的工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn),了解違規(guī)、違紀(jì)、違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任。

(二)全面開展排查。根據(jù)全縣國(guó)土房管部門的特點(diǎn)

2023風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告


在學(xué)習(xí)或工作中,無數(shù)的成功者證明了付出努力和辛勤實(shí)踐的重要性。目前,報(bào)告的使用人數(shù)在不斷增長(zhǎng),其應(yīng)用范圍可謂無處不在。希望這份"風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告"能夠給您帶來實(shí)用的信息,您會(huì)在這里找到豐富有趣且實(shí)用的閱讀素材和工具!

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇1

xxx公司經(jīng)xx批準(zhǔn),于20xx年3月25日注冊(cè)成立,注冊(cè)資本9億元,屬國(guó)有控股的政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu),控股股東為xx。主要經(jīng)營(yíng)范圍為:融資擔(dān)保,投資擔(dān)保,咨詢服務(wù)。

根據(jù)國(guó)家融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議《關(guān)于部分融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的提示和開展風(fēng)險(xiǎn)排查的函》(融資擔(dān)保函20123號(hào))要求,我公司高度重視,對(duì)20xx年3月31日至20xx年8月31日發(fā)生的所有經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和資本金情況進(jìn)行了全面自查,現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:

一、注冊(cè)資本金落實(shí)情況

截止20xx年8月31日,我公司注冊(cè)資本9億元,實(shí)收注冊(cè)資本9億元。貨幣資本全部用于公司日常經(jīng)營(yíng),未有通過應(yīng)收帳款、委托貸款或其它投資等方式變相抽走資本金,而后從事高風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為,未有將資本金超比例投資或用于發(fā)放委托貸款的行為。

二、客戶保證金管理情況

根據(jù)《融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議關(guān)于規(guī)范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)客戶擔(dān)保保證金管理的通知》(融資擔(dān)保發(fā)20xx1號(hào)),我公司及時(shí)制定了《客戶擔(dān)保保證金管理辦法(試行)》,明確客戶保證金收取、退還及代償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、條件和程序以及專戶管理等要求,根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)需要,在招行、廣發(fā)、建行等8家銀行開立了“存入保證金”專戶,專門用于客戶保證金的收取、退還和代償,確保專款專用。

三、實(shí)際控制人模式和關(guān)聯(lián)交易的問題

我公司控股股東為xxx,出資金額xx億,占注冊(cè)資本的40%,未有通過其他公司代持股份的方式跨區(qū)域設(shè)立擔(dān)保機(jī)構(gòu)掩蓋實(shí)際控制人身份的行為,與控股股東不存在關(guān)聯(lián)交易等行為。我公司未有非法吸收公眾存款或非法集資的行為,不存在股東因個(gè)人借款、應(yīng)付帳款、應(yīng)付承兌款而負(fù)有巨額債務(wù)的行為。

四、風(fēng)險(xiǎn)代償情況

裁止20xx年8月31日,我公司累計(jì)發(fā)生代償2筆,金額945萬(wàn)元,已收回代償1筆,金額562萬(wàn)元,期末代償筆數(shù)1筆,代償余額383萬(wàn)元,對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的貸償按規(guī)定履行了正常的代償手續(xù),未有通過向擔(dān)??蛻舭l(fā)放委托貸款置換銀行貸款等方式掩蓋代償風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇2

個(gè)人工作自查報(bào)告

一、存在問題

一是對(duì)審理工作為圍繞中心服務(wù)大局、堅(jiān)持樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的意識(shí)還不夠強(qiáng)。二是學(xué)習(xí)鉆研政策理論、法律法規(guī)還不夠深入,培訓(xùn)審理業(yè)務(wù)的力度較弱。三是對(duì)待被調(diào)查人、申訴人的思想教育能力還有待提高。四是指導(dǎo)基層審理業(yè)務(wù)辦法和措施還不夠得力。

二、存在問題的原因分析

首先是思想上對(duì)自覺實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想,牢固樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要性、緊迫性認(rèn)識(shí)不到位。沒有把審理工作放在全局上考慮,按照科學(xué)發(fā)展觀的要求扎實(shí)做好審理工作。其次,對(duì)政策法規(guī)學(xué)習(xí)的積極性不夠,僅僅滿足工作遇到問題臨時(shí)學(xué)。第三,由于工作中爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)薄弱,從而忽視了不斷提高自身素質(zhì)和工作能力。

三、整改措施。

一是堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),進(jìn)一步加強(qiáng)案件審理工作,同時(shí)正確處理好加大辦案力度與依紀(jì)依法辦案的關(guān)系。二是以深入開展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)和“以嚴(yán)格依法依紀(jì)、安全文明 1

廉潔辦案為主要內(nèi)容的紀(jì)律作風(fēng)教育活動(dòng)”為契機(jī),切實(shí)加強(qiáng)政治理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),不斷提高綜合素質(zhì)。通過“走出去”、“請(qǐng)進(jìn)來”的方式,組織審理干部到審理工作先進(jìn)的地方學(xué)習(xí)交流,或者請(qǐng)審理方面專家來傳授如何做好審理工作的經(jīng)驗(yàn)。三是加強(qiáng)工作創(chuàng)新,提升工作能力。以開展?fàn)幭葎?chuàng)優(yōu)活動(dòng)為契機(jī),爭(zhēng)創(chuàng)一流工作業(yè)績(jī)。四是強(qiáng)化紀(jì)律約束,努力改進(jìn)工作作風(fēng)。實(shí)施“一線工作法”,自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。

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個(gè)人自查自糾報(bào)告(新)2016-07-07 21:37 | #2樓

自參加公司開展的自查自糾活動(dòng)以來,本人認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨的十八屆三中全會(huì)的有關(guān)文件、系列重要講話以及公司下發(fā)的各種文件,并結(jié)合自身工作實(shí)際,深入細(xì)致地查找自己在學(xué)習(xí)態(tài)度、工作方法、管理經(jīng)驗(yàn)及日常管理工作的執(zhí)行力度等方面存在的問題。作為一名分公司的管理人員,更應(yīng)該深刻剖析存在問題的原因,提出切實(shí)可行的整改措施,切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng),提高工作效率。現(xiàn)將本人自查自糾情況報(bào)告如下:

一、存在的主要問題

(一)學(xué)習(xí)缺乏主動(dòng)性,不夠系統(tǒng)、不夠深入。作為企業(yè)的基層管理人員,需要有較高的政策理論水平和較強(qiáng)的業(yè)務(wù)技能知識(shí),才能做到實(shí)現(xiàn)理論聯(lián)系實(shí)際、理論指導(dǎo)實(shí)際,而我目前與這樣的理想狀態(tài)還存在一定差距。其根本原因有以下幾個(gè)方面,首先對(duì)學(xué)習(xí)的必要性認(rèn)識(shí)不足,認(rèn)為身處基層,只要把全年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)任務(wù)完成,做到領(lǐng)用戶滿意,確保不發(fā)生安全責(zé)任事故就夠了,學(xué)不學(xué)一樣能搞好工作;其次學(xué)習(xí)方法欠佳,沒有把理論知識(shí)聯(lián)系實(shí)際工作去學(xué),學(xué)習(xí)內(nèi)容也不夠全面、深入,疏于學(xué)習(xí)政策理論和法律法規(guī)及企業(yè)管理方面的知識(shí)。由于放松學(xué)習(xí),自己的綜合素質(zhì)鮮有提升,就如同缺少了進(jìn)步的深層動(dòng)力。

(二)工作主動(dòng)性有所欠缺。誠(chéng)如前文提及到,作為基層管理者

可能只著眼于當(dāng)前面臨的實(shí)際問題,而很少利用全局觀念去思考更為宏觀的問題。而缺乏創(chuàng)造性思維、缺乏進(jìn)取精神也讓日常工作囿于簡(jiǎn)單的“結(jié)果導(dǎo)向型”工作方式。要想成為一名優(yōu)秀的管理者,必須要在日常工作中理清思路、有的放矢、銳意進(jìn)取,重新掌控在日常工作中的主動(dòng)權(quán)。

二、存在問題原因分析

一是自身學(xué)習(xí)不夠,思想素質(zhì)、理論教養(yǎng)、認(rèn)識(shí)水平不高。特別是對(duì)馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想的學(xué)習(xí)、理解不夠透徹和深入。沒能完全運(yùn)用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦、指導(dǎo)自己的言行,從而導(dǎo)致認(rèn)識(shí)上、行為上的一些偏差。二是宗旨觀念不強(qiáng),對(duì)照本次自查自糾活動(dòng)的主題“勇于擔(dān)當(dāng)、履職盡責(zé)”來說,在依法治企、降本增效、愛崗敬業(yè)、提升服務(wù)等方面還有一定的提升空間。三是自我要求不夠嚴(yán)格,反映出一定程度的失之于寬。無論是思想意識(shí)還是工作上,有時(shí)思考問題、處理問題顯得不夠嚴(yán)謹(jǐn),有圖“完成任務(wù)”,“交差”的觀念,不講究精益求精。

三、整改措施

對(duì)照開展自查自糾工作的原則和指導(dǎo)思想,結(jié)合公司文件精神,認(rèn)真反思和檢查自己的問題和不足,自查剖析存在問題的根源。認(rèn)真面對(duì),慎重對(duì)待,深刻檢查,提出改正自己的措施,為下步徹底改正自己的不足提供思路。 我將自覺按照以下措施改正自己提高自己。

(一)刻苦學(xué)習(xí),振奮精神.提高工作水平要自覺把理論學(xué)習(xí)作為自己的第一需要,聯(lián)系實(shí)際學(xué),扎實(shí)深入學(xué).學(xué)以致用,不斷提高工作水平,提高為人民服務(wù)的本領(lǐng),杜絕“形式主義、官僚主義、享樂主義、奢靡之風(fēng)”等不正之風(fēng),充分展示自己的能力。要把自己空余的.時(shí)間都放在學(xué)習(xí)上,學(xué)習(xí)黨的基本路線、方針,政策,學(xué)習(xí)分管業(yè)務(wù),不斷用新知識(shí)、新理念武裝自己的頭腦,增強(qiáng)自己的才干,提高駕馭工作的能力。 (二)開拓創(chuàng)新,不斷進(jìn)取,要敢于沖破傳統(tǒng)理念和習(xí)慣勢(shì)力的束縛,不因循守舊,要?jiǎng)?chuàng)造性地開展工作,不斷總結(jié)和完善已有的經(jīng)驗(yàn),找出新思路、新方案,落實(shí)新舉措,開創(chuàng)新局面。著力做到在依法治企、降本增效、履職盡責(zé)、安全監(jiān)督、提升服務(wù)等“六個(gè)勇于擔(dān)當(dāng)”,為實(shí)現(xiàn)“六個(gè)一”目標(biāo)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。要嚴(yán)格要求自己,克服松懈心理和懶散情緒,樹立嶄新的奮斗目標(biāo),保持旺盛的精力,積極肯干,吃苦耐勞,為實(shí)現(xiàn)“企業(yè)發(fā)展、成果共享、員工幸?!钡摹八{(lán)天夢(mèng)”貢獻(xiàn)出自己的一份綿薄之力。

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銀行 個(gè)人工作自查報(bào)告2016-07-07 20:59 | #3樓

為改善工作質(zhì)量,提高工作效率,提升服務(wù)水平,減少工作中的缺陷,杜絕不良行為,行里開展了這次個(gè)人工作自查。本人對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改,從思想上、工作效率上、工作作風(fēng)上、生活作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。下面是我對(duì)本職工作進(jìn)行的總結(jié)及反思。

一、 大局意識(shí)方面,能夠服從領(lǐng)導(dǎo)工作安排,認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程,對(duì)待工作有責(zé)任心和全局意識(shí),同時(shí)在工作中也注重培養(yǎng)自己的綜合素質(zhì)和工作能力。

二、 工作效率方面,認(rèn)真履行自己的崗位職責(zé)、努力工作,自覺杜絕自由散漫。對(duì)自已的本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù),能按時(shí)、按質(zhì)完成;同時(shí)能夠自覺努力學(xué)習(xí),不斷提高自己業(yè)務(wù)和技術(shù)水平,不停地進(jìn)行知識(shí)更新,認(rèn)真履行自己的責(zé)任和義務(wù),用一個(gè)中層干部的標(biāo)準(zhǔn)要求自己,更好地為我行事業(yè)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

三、 工作作風(fēng)方面,能夠潔身自好,遵守組織紀(jì)律、遵守職業(yè)操守,不貪圖個(gè)人小利益,不拉幫結(jié)伙,能夠團(tuán)結(jié)同事,工作時(shí)間不談?wù)撆c工作無關(guān)的話題,能分清主次處理好工作和個(gè)人生活關(guān)系。

四、 生活作風(fēng)方面,作風(fēng)端正,無不良社會(huì)關(guān)系,無賭博、嗜酒、博彩等不良嗜好,能夠處理好個(gè)人問題。

常反思善總結(jié),提高警惕及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取改進(jìn)措施,有利于排除風(fēng)險(xiǎn)隱患,提高工作效率。通過開展這次個(gè)人工作自查,發(fā)現(xiàn)自己仍存在很多不足之處。

一、 思想有時(shí)有所松懈,學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)。自入行以來通過深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程、合規(guī)文化培訓(xùn)了解了行內(nèi)合規(guī)文化的必要性;經(jīng)案防實(shí)務(wù)學(xué)習(xí),以典型案件為反面教材也充分認(rèn)識(shí)到案件的嚴(yán)重危害性。但有時(shí)工作一忙就對(duì)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)有所放松,自覺性不高,不能真正的做到在工作中學(xué)習(xí),在學(xué)習(xí)中進(jìn)步。今后要更深入學(xué)習(xí)并認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程,提高意識(shí),多思考,善總結(jié)以使自己得到提示。

二、 創(chuàng)新意識(shí)不足。通過自查以及與同事們的互查后,我深刻的感覺到自己在平日的工作中只專注于自身工作,而對(duì)營(yíng)業(yè)部的整體規(guī)劃及其他員工的關(guān)心和幫助做的還有所欠缺。作為一名老員工,在今后工作中不僅要做好自己的本職工作,還要考慮到要有能組織整個(gè)機(jī)構(gòu)條理工作的能力,以及本機(jī)構(gòu)和其他部門的協(xié)調(diào)能力,在工作中要起到模范帶頭作用。

三、 工作積極性偶有下降。長(zhǎng)期枯燥的會(huì)計(jì)工作使得自己工作積極性偶有下降。在今后工作中,我會(huì)嘗試克服這方面的影響,清醒把握尺寸,出現(xiàn)問題時(shí)嘗試解決問題,同時(shí)應(yīng)學(xué)會(huì)掌控工作節(jié)奏,在工作狀態(tài)好壞的不同情況下,處理不同的工作。

總之,這次個(gè)人工作自查在改進(jìn)工作不足之余對(duì)我來說是一種進(jìn)步。在今后的工作中我們?nèi)孕钁阎己玫穆殬I(yè)操守,本著實(shí)事求是的職業(yè)作風(fēng),在問題面前不要害怕,要學(xué)會(huì)多看、多學(xué)、多想、多做,扎實(shí)自己的業(yè)務(wù)素質(zhì),不斷完善自身業(yè)務(wù)水平。

營(yíng)業(yè)部:XXX

2011年8月25日

個(gè)人自查自糾報(bào)告2016-07-07 11:20 | #4樓

自開展個(gè)人自查自糾活動(dòng)以來,本人能認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)有關(guān)精神,并結(jié)合自身工作實(shí)際,深入細(xì)致地查找存在的問題,剖析存在問題的原因,提出切實(shí)可行的整改措施,切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng),提高工作效率,現(xiàn)就本人自查自糾情況報(bào)告如下:

一、存在的主要問題

(一)學(xué)習(xí)缺乏主動(dòng)性,不系統(tǒng)、不深入。學(xué)習(xí)不夠主動(dòng),往往要局里組織學(xué)習(xí)時(shí)才學(xué)習(xí),自己沒有學(xué)習(xí)計(jì)劃,即使自己有時(shí)想到要學(xué)習(xí),但又不知學(xué)什么東西,拿起書又學(xué)不進(jìn)去。在學(xué)習(xí)的深入性和系統(tǒng)性上也做得不夠,有許多東西往往學(xué)后就丟,淺嘗輒止,鉆得不深,學(xué)得不夠。

(二)工作主動(dòng)性有所欠缺,自己對(duì)自己沒有嚴(yán)格地要求,往往滿足完成任務(wù)。如何創(chuàng)造性地開展工作思考的不夠。

(三)進(jìn)取意識(shí)不強(qiáng),性情急躁,工作方法簡(jiǎn)單。缺乏進(jìn)取精神,有時(shí)工作中遇到困難還產(chǎn)生埋怨和抵觸情緒,思想消極,不主動(dòng)找原因,使自己工作陷于被動(dòng)。

二、存在問題原因分析

一是自身學(xué)習(xí)不夠,思想素質(zhì)、理論教養(yǎng)、認(rèn)識(shí)水平不高。特別是對(duì)馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想的學(xué)習(xí)、理解不夠透徹和深入。沒能完全運(yùn)用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦、指導(dǎo)自己的言行,從而導(dǎo)致認(rèn)識(shí)上、行為上的一些偏差。二是宗旨觀念不強(qiáng),自身定位不準(zhǔn),全心全意為人民服務(wù)的宗旨停留在口頭

上,沒有真正付諸實(shí)踐。作為一名共產(chǎn)黨員,沒有以人民公仆的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己,一定范圍內(nèi)、某些事情上等同于普通群眾。三是自我要求不夠嚴(yán)格,反映出一定程度的失之于寬。無論是思想意識(shí)還是工作上,有時(shí)思考問題、處理問題顯得不夠嚴(yán)謹(jǐn),有圖“完成任務(wù)”,“交差”的觀念,不講究精益求精,而是草率了事;有時(shí)說話做事也沒考慮自己的身份和所處環(huán)境,圖一時(shí)之快,該說的說,不該說的也隨口而出,沒有過多考慮會(huì)造成什么影響和后果。

三、整改措施

1、刻苦學(xué)習(xí),振奮精神.提高工作水平要自覺把理論學(xué)習(xí)作為自己的第一需要,聯(lián)系實(shí)際學(xué),扎實(shí)深入學(xué).學(xué)以致用,不斷提高工作水平,提高為人民服務(wù)的本領(lǐng),充分展示自己的能力。要把自己空余的時(shí)間都放在學(xué)習(xí)上,學(xué)習(xí)黨的基本路線、方針,政策,學(xué)習(xí)分管業(yè)務(wù),不斷用新知識(shí)、新理念武裝自己的頭腦,增強(qiáng)自己的才干,提高駕馭工作的能力。

2、開拓創(chuàng)新,不斷進(jìn)取,要敢于沖破傳統(tǒng)理念和習(xí)慣勢(shì)力的束縛,不因循守舊,要?jiǎng)?chuàng)造性地開展工作,不斷總結(jié)和完善已有的經(jīng)驗(yàn),找出新思路、新方案,落實(shí)新舉措,開創(chuàng)新局面。要嚴(yán)格要求自己,克服松懈心理和懶散情緒,樹立嶄新的奮斗目標(biāo),保持旺盛的精力,積極肯干,吃苦耐勞,努力將工作做到最好。

銀行個(gè)人自查報(bào)告2016-07-07 22:15 | #5樓

為改善工作質(zhì)量,提高工作效率,減少工作中的失誤,杜絕不良行為,從而加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的力度,聯(lián)社開展了這次個(gè)人工作自查。本人對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查,從思想道德上、崗位職責(zé)上、業(yè)務(wù)流程上、制度機(jī)制上等方面進(jìn)行自查自糾、查漏補(bǔ)缺。下面是我對(duì)本職工作進(jìn)行的總結(jié)及反思。

一、思想道德方面

本人能夠自覺地學(xué)習(xí)國(guó)家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神,加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí),牢固思想防線。自入社以來通過深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程、廉政文化培訓(xùn)了解了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性;經(jīng)案例防范實(shí)務(wù)學(xué)習(xí),以典型案件為反面教材也充分認(rèn)識(shí)到案件的嚴(yán)重危害性。

二、崗位職責(zé)方面

能夠服從領(lǐng)導(dǎo)工作安排,認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程,對(duì)待工作有責(zé)任心和全局意識(shí),同時(shí)在工作中也注重培養(yǎng)自己的綜合素質(zhì)和工作能力。認(rèn)真履行自己的崗位職責(zé)、努力工作,自覺杜絕自由散漫。對(duì)自己的本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù),能按時(shí)、按質(zhì)完成;同時(shí)能夠自覺努力學(xué)習(xí),不斷提高自己業(yè)務(wù)和技術(shù)水平,不停地進(jìn)行知識(shí)更新,認(rèn)真履行自己的責(zé)任和義務(wù)。

三、業(yè)務(wù)流程方面

1

在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé),管理好電腦,保管好柜員卡及密碼,堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、按日軋帳、總分核對(duì)。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí),能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作;對(duì)領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí),要求出示證件,并及時(shí)登記,大額的按權(quán)限審批;在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真執(zhí)行;實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度,堅(jiān)守崗位,不脫崗;實(shí)行印、證分管,管理好重要空白憑證,及時(shí)清點(diǎn),認(rèn)真核銷;臨時(shí)離崗時(shí),印、證入箱,營(yíng)業(yè)終了,認(rèn)真核對(duì)帳務(wù),重要空白憑證入庫(kù)保管。

四、制度機(jī)制方面

能夠按照國(guó)家金融法令,有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例,具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作,正確辦理殘破幣的兌換,嚴(yán)格庫(kù)存限額,即使調(diào)撥和上解現(xiàn)金;能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督,嚴(yán)格審查憑證要素,做好反假工作;正確使用有關(guān)登記薄,做到帳、簿、款相符;嚴(yán)格按規(guī)定處理長(zhǎng)短款,發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)及時(shí)匯報(bào);嚴(yán)格按照廣東省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定,妥善保管好柜員卡和密碼,做到保管嚴(yán)密,操作合規(guī)。

五、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施

加強(qiáng)銀行員工的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí),定期參加培訓(xùn)。加強(qiáng)制度基礎(chǔ)建設(shè),完善會(huì)計(jì)內(nèi)控制度?;鶎有袘?yīng)根據(jù)總行的規(guī)章制度,在深入調(diào)查的基礎(chǔ)上,結(jié)合各自實(shí)際情況對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)制度進(jìn)行清理,在全面綜合考慮各項(xiàng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,建立統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)的柜員崗位責(zé)任制和業(yè)務(wù)操作流程。對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)的每一個(gè)步驟和環(huán)節(jié)都進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)

2

計(jì),并通過授權(quán)和制約機(jī)制在操作上落實(shí)。例如,加強(qiáng)不同崗位、不同部門、不同機(jī)構(gòu)間的人員交換與交流。對(duì)同一個(gè)客戶的業(yè)務(wù)服務(wù),不可以長(zhǎng)期由固定人員經(jīng)辦。

自查人:

二一二年

3 月 日

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇3

一、基本情況

xx村位于瓊海市xx鎮(zhèn)南面,坐落于金牛嶺腳下,距xx鎮(zhèn)亞洲論壇永久會(huì)址4.6公里,距xx鎮(zhèn)機(jī)場(chǎng)11公里,面朝生態(tài)優(yōu)美的xx內(nèi)海,遠(yuǎn)眺煙波浩瀚的南中國(guó)海,被九曲江、龍滾河環(huán)繞,同時(shí)擁有山巒林野風(fēng)貌、南國(guó)田園風(fēng)光、丘陵村落景觀和海河湖泉景色,集“山水林田湖”的生態(tài)景觀為一體,地理位置優(yōu)越獨(dú)特,自然稟賦得天獨(dú)厚。全村轄10個(gè)村小組,301戶,1075人,村域總面積631公頃(9469畝)。

二、物質(zhì)環(huán)境

(一)無煙環(huán)境建設(shè)。xx村委會(huì)主動(dòng)開展禁煙控?zé)煿ぷ?,在村委?huì)、衛(wèi)生室及民宿等公共場(chǎng)所全面禁止吸煙,并張貼禁煙標(biāo)志。對(duì)村內(nèi)小賣店要求店家嚴(yán)禁售賣香煙給未成年人,同時(shí)村內(nèi)黨員干部發(fā)揮先鋒作用,帶頭戒煙,為群眾提供良好的無煙環(huán)境。

(二)健康村促進(jìn)場(chǎng)所建設(shè)。xx村建有閱覽室,并為村民提供健康教育書籍、宣傳冊(cè)等。村內(nèi)設(shè)有籃球場(chǎng),以及供群眾鍛煉、跳廣場(chǎng)舞、散步休閑等活動(dòng)的場(chǎng)地。村內(nèi)垃圾桶數(shù)量充足,布局合理,村內(nèi)垃圾每天集中統(tǒng)一及時(shí)清運(yùn)處理,做到日產(chǎn)日清。

(三)健康村環(huán)境。xx村委會(huì)定期開展大掃除、病媒生物防制等活動(dòng),發(fā)動(dòng)村民人人參與,清潔家園。村內(nèi)還設(shè)有保潔員制度,確保做到垃圾日產(chǎn)日清,避免病媒生物滋生。

三、社會(huì)環(huán)境

(一)健康村制度。xx村大力開展美麗鄉(xiāng)村建設(shè),繼續(xù)推進(jìn)鄉(xiāng)村道路硬板化及綠化建設(shè)工作中。xx村環(huán)境衛(wèi)生整治形成長(zhǎng)效機(jī)制,保潔員定期做好保潔,村委會(huì)定期發(fā)動(dòng)群眾清理衛(wèi)生死角,倡導(dǎo)家禽家畜實(shí)行圈養(yǎng)。并為村民提供文化室、運(yùn)動(dòng)場(chǎng)所及器械等公共基礎(chǔ)設(shè)施。

(二)加大宣傳力度,號(hào)召人人參與。通過邀請(qǐng)專家講解健康知識(shí),利用宣傳長(zhǎng)廊、宣傳手冊(cè)、宣傳橫幅等宣傳造勢(shì),營(yíng)造人人參與健康村建設(shè)的良好氛圍。

四、職工健康狀況

xx村委會(huì)設(shè)有衛(wèi)生室,并配備較充足的鄉(xiāng)村醫(yī)生,農(nóng)村醫(yī)療環(huán)境較好。xx村村民積極響應(yīng)參加新農(nóng)合,村民就醫(yī)得到保障。鎮(zhèn)衛(wèi)生院和鎮(zhèn)計(jì)生辦還經(jīng)常組織義務(wù)就診活動(dòng),村民滿意度較高。

五、服務(wù)人群特點(diǎn)及健康需求

xx村委會(huì)村民主要從事種植業(yè)和漁業(yè),長(zhǎng)時(shí)間接受高強(qiáng)度的陽(yáng)光照射,同時(shí)農(nóng)村蚊蟲較多,易發(fā)傳染病,村民對(duì)于四害防治意識(shí)不強(qiáng),對(duì)相應(yīng)政策需要更多了解和宣傳。

六、存在的健康問題及下步做法

(一)存在的問題

根據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn),“四害”密度較大,防制力度有待加強(qiáng),部分村民對(duì)四害防治意識(shí)淡薄,農(nóng)村雜物堆放過多以及盆盆罐罐積水的現(xiàn)象都易滋“四害”???zé)熃麩熈Χ刃柽M(jìn)一步加強(qiáng)。農(nóng)民業(yè)余生活不夠豐富,活動(dòng)種類較少,缺少相應(yīng)的健身器械。

(二)下步做法

(1)加大病媒生物防制力度。配合好瓊海凈潔四害防治有限公司的工作,積極投放鼠藥,做好滅蟑滅蚊工作。并準(zhǔn)備開展秋季滅鼠活動(dòng),號(hào)召群眾清潔衛(wèi)生死角,清除堆放垃圾,翻盆倒灌等,做好病媒生物防制工作。

(2)加大控?zé)熃麩煿ぷ髁Χ?。?duì)于小賣店加大巡查力度,禁止其售賣香煙給未成年人。在村委會(huì)公共場(chǎng)所設(shè)置好禁煙標(biāo)志,并在宣傳欄做好禁煙控?zé)熜麄鹘逃岢】瞪睢?/p>

(3)豐富村民業(yè)余活動(dòng)。開展多種形式的文化娛樂活動(dòng)如廣場(chǎng)舞、競(jìng)走、籃球賽等,為群眾提供更豐富的業(yè)余活動(dòng)。購(gòu)置一批健身器械,號(hào)召群眾參與體育鍛煉,健康生活。

七、自查評(píng)估結(jié)果

我村正在大力打造美麗鄉(xiāng)村,接下來將嚴(yán)格按照健康村試點(diǎn)單位的要求來打造xx美麗鄉(xiāng)村,對(duì)本次評(píng)估報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的問題,我村將馬上開始整改,并發(fā)動(dòng)群眾參與其中,促成人人參與的健康村建設(shè)工作。

某村委會(huì)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估自查報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇4

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),積極動(dòng)員部署

一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),精心組織。為切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,促進(jìn)干部廉潔從政,推進(jìn)懲治體系建設(shè),確保各項(xiàng)防范措施落到實(shí)處,我局成立了以局長(zhǎng)為組長(zhǎng),其他班子成員為副組長(zhǎng)、各科室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的日常運(yùn)作、檢查分析等各項(xiàng)工作。制定出臺(tái)了《xx民政局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》,按照“一崗雙責(zé)”的要求,將風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入全州民政系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作目標(biāo),層層簽訂責(zé)任書,與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制同部署、同落實(shí)、同考核。二是積極動(dòng)員,提高認(rèn)識(shí)。組織召開由全局干部職工和下屬單位負(fù)責(zé)人參加的動(dòng)員會(huì),學(xué)習(xí)傳達(dá)上級(jí)關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作文件精神及《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》、《中央政治局關(guān)于改進(jìn)作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的》、《云南省委改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾十項(xiàng)規(guī)定》等,局長(zhǎng)在動(dòng)員會(huì)上要求全局干部職工要深刻領(lǐng)會(huì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的必要性和重要意義,要認(rèn)真落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施,準(zhǔn)確界定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),切實(shí)筑牢前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線,認(rèn)真抓好計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)環(huán)節(jié),確保工作取得實(shí)效。通過學(xué)習(xí),使大家認(rèn)識(shí)到開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制是融教育、制度、監(jiān)督于一體,能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制,從而做到人人主動(dòng)參與,人人提高認(rèn)識(shí)。

二、務(wù)實(shí)工作基礎(chǔ),提升廉政防控水平

(一)查找崗位風(fēng)險(xiǎn),構(gòu)建防控網(wǎng)絡(luò)。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)源。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提。采取自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法,對(duì)領(lǐng)導(dǎo)崗位,重點(diǎn)查找在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用等方面存在的廉政防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。中層崗位,重點(diǎn)針對(duì)審批、執(zhí)法、管理等環(huán)節(jié)查找在行使行政審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。直接承辦人,主要對(duì)照崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)分工、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、工作制度,查找在履行職責(zé)、執(zhí)行制度、管理人財(cái)物過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找范圍。二是查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)查找個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)、科室風(fēng)險(xiǎn),分別填寫個(gè)人、科室《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》。三是評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評(píng)估,確定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)已自查出的各類風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核把關(guān)后,予以公示備案。共核定內(nèi)部機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)24個(gè),個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)53個(gè),保證了廉政風(fēng)險(xiǎn)的查全、查深、查透、查準(zhǔn)。同時(shí)按照權(quán)力、崗位的風(fēng)險(xiǎn)因素、發(fā)案頻率與可能造成的經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響等,將廉政風(fēng)險(xiǎn)劃分為“高”、“中”“低”三個(gè)等級(jí),其中內(nèi)部機(jī)構(gòu)高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)9個(gè),中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13個(gè),低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2個(gè);個(gè)人崗位高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)16個(gè),中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)27個(gè),低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)10個(gè)。

(二)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行流程,進(jìn)行“流程再造”。針對(duì)民政工作面寬、點(diǎn)散、事雜的特點(diǎn),按照“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的原則,對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各科室科長(zhǎng)和直接承辦人在內(nèi)的崗位進(jìn)行了全員清理,確保橫向到邊、縱向到底、不留死角。按照職務(wù)崗位、業(yè)務(wù)崗位、內(nèi)部管理崗位重新規(guī)范了崗位職責(zé),對(duì)民政業(yè)務(wù)每個(gè)工作環(huán)節(jié)加以修定完善。在全面清理權(quán)力項(xiàng)目的基礎(chǔ)上,按照形式簡(jiǎn)潔、操作簡(jiǎn)便”為標(biāo)準(zhǔn),以“規(guī)范運(yùn)行、提升效能”為目標(biāo),繪制了11個(gè)權(quán)力運(yùn)行流程圖,進(jìn)行“流程再造”,進(jìn)一步明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理時(shí)限和法律依據(jù),促使權(quán)力更加明晰、流程更加優(yōu)化、監(jiān)督更加到位、管理更加規(guī)范。

(三)健全制度,完善反腐倡廉規(guī)章。推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,制度是保障。先后建立健全集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)、重要情況通報(bào)和報(bào)告、重大決策征求意見等各項(xiàng)制度,建立決策失誤責(zé)任追究制度。落實(shí)集體領(lǐng)導(dǎo)與個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則,完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制;落實(shí)民主生活會(huì)制度;完善領(lǐng)導(dǎo)干部述廉、目標(biāo)考核制度;完善并嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)請(qǐng)示、報(bào)告制度;完善黨內(nèi)民主集中制度,重大事項(xiàng)堅(jiān)持黨內(nèi)協(xié)商,共同決策;健全完善黨內(nèi)情況通報(bào)、情況反映和重大決策征求意見等制度,逐步推進(jìn)財(cái)務(wù)、采購(gòu)等各項(xiàng)政務(wù)黨務(wù)公開。真正形成用制度管權(quán),按制度辦事,靠制度管人的有效機(jī)制。

(四)全方位防控,實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。在全面清權(quán)查險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)的危害程度、形成原因等,制定了130條防控措施,并借助內(nèi)部管控、全面公示和社會(huì)監(jiān)督三個(gè)平臺(tái)建立全方位的防控網(wǎng)絡(luò)。在工作中,注重構(gòu)筑三道防線,實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。一是落實(shí)前期預(yù)防,就是針對(duì)黨員干部日常生活中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn),從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動(dòng)做好防范,限度地從源頭上排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患,增強(qiáng)其廉潔自律的主動(dòng)性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性。二是落實(shí)事中監(jiān)控,就是結(jié)合崗位廉政教育,運(yùn)用內(nèi)部監(jiān)控、信息預(yù)警等形式及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題,實(shí)現(xiàn)事中控制。三是做好事后處置,就是對(duì)有明顯表現(xiàn)的個(gè)人及時(shí)進(jìn)行糾錯(cuò)和提醒;對(duì)有輕微違紀(jì)行為,群眾有較大反映的,采取批評(píng)教育、誡勉談話、責(zé)令整改等方式,進(jìn)行超前防范和動(dòng)態(tài)監(jiān)督;對(duì)整改不力,群眾仍有反映的,按照相關(guān)規(guī)定予以追究,努力做到?jīng)]有問題早預(yù)防,有了問題早發(fā)現(xiàn),發(fā)現(xiàn)問題早糾正,嚴(yán)重問題早查處。

三、積極防控、注重效果,努力提升部門新形象

(一)增強(qiáng)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。在崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)中,局機(jī)關(guān)干部職工經(jīng)過學(xué)習(xí)動(dòng)員、相互討論、崗位查找、措施制定,進(jìn)一步提高了對(duì)各自工作崗位重要性的認(rèn)識(shí),通過正反典型教育、廉政文化教育等多種形式的教育,進(jìn)一步明確了自己的權(quán)限和職責(zé),牢固樹立了有崗位就有職責(zé),有職責(zé)就有權(quán)力,有權(quán)力就有風(fēng)險(xiǎn)的觀念,增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉政意識(shí),(二)規(guī)范了內(nèi)部防控措施。廉政風(fēng)險(xiǎn)排查是對(duì)各崗位人員職責(zé)履行的督查,根據(jù)各崗位人員的工作內(nèi)容、任務(wù)和責(zé)任,結(jié)合有關(guān)規(guī)定,接受領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)監(jiān)督。通過全面清權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開“曬”權(quán)和民主評(píng)權(quán)等防控措施,進(jìn)一步簡(jiǎn)化了行政審批環(huán)節(jié),提升了為民辦事效率。通過搭建內(nèi)部管控、全面公示和社會(huì)監(jiān)督三個(gè)平臺(tái),統(tǒng)籌利用民主評(píng)議黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)的監(jiān)督效應(yīng)和整體社會(huì)輿論等監(jiān)督資源,形成了有效的監(jiān)督機(jī)制,督促?gòu)V大黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé),遠(yuǎn)離風(fēng)險(xiǎn)。通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,有力推動(dòng)了各項(xiàng)權(quán)力的規(guī)范、公開和高效運(yùn)行,使廣大黨員干部的服務(wù)意識(shí)明顯增強(qiáng),工作效率和服務(wù)水平明顯提高,工作作風(fēng)明顯好轉(zhuǎn),機(jī)關(guān)效能建設(shè)水平進(jìn)一步提升。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇5

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),提高認(rèn)識(shí),全面推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作

按照學(xué)校的統(tǒng)一部署,動(dòng)畫學(xué)院把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)首要工作來抓,精心組織,認(rèn)真部署,扎實(shí)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。

根據(jù)要求,我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神,把建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)來抓,列入重要的議事日程,動(dòng)畫學(xué)院黨總支及時(shí)召開了黨員專門會(huì)議,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想,提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識(shí),不斷增強(qiáng)自我防控意識(shí)。

二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),組建專門工作小組

為加強(qiáng)動(dòng)畫學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo),成立了動(dòng)畫學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,黨為第一責(zé)任人,負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo),領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,由輔導(dǎo)員、辦公室秘書負(fù)責(zé)具體工作。

三、加大宣傳教育力度、開展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查

為了進(jìn)一步推進(jìn)動(dòng)畫學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作,組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神,認(rèn)真研究分析當(dāng)前反斗爭(zhēng)的嚴(yán)峻形勢(shì),從工作實(shí)際出發(fā),認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn),要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督,增強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),制定有效防范措施,積極化解風(fēng)險(xiǎn)。

在排查過程中,重點(diǎn)突出一個(gè)“細(xì)”字,圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運(yùn)行過程中可能出現(xiàn)問題進(jìn)行查找,抓住重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié),從思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面,認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位、辦公室崗位等三個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn),確保查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)無遺漏。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇6

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

一、引言

自然環(huán)境作為人類生存和發(fā)展的基礎(chǔ),對(duì)于維護(hù)人類的健康和可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。然而,隨著人類活動(dòng)的不斷擴(kuò)張和工業(yè)化進(jìn)程的加快,環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)問題也日益凸顯。為了更好地落實(shí)企業(yè)的環(huán)境保護(hù)責(zé)任,我們進(jìn)行了一次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查,并撰寫了此報(bào)告,以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)的措施。

二、自查目的

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查的目的是為了評(píng)估企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況,并針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施,從而保護(hù)員工的健康、維護(hù)環(huán)境的穩(wěn)定與安全。

三、自查內(nèi)容

本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查主要包括以下方面的內(nèi)容:

1. 水環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

通過檢查企業(yè)的廢水處理設(shè)施和排放情況,評(píng)估其對(duì)周邊環(huán)境的潛在影響,并檢查是否存在違規(guī)排放的情況。

2. 大氣環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)企業(yè)的煙氣排放進(jìn)行檢查,評(píng)估是否存在超標(biāo)排放的情況,并檢查企業(yè)是否完善了大氣污染防治設(shè)施。

3. 噪聲環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

檢查企業(yè)的設(shè)備運(yùn)行噪聲、員工作業(yè)噪聲等,評(píng)估是否存在超標(biāo)噪聲污染,并采取相應(yīng)的聲音防護(hù)措施。

4. 廢物處理風(fēng)險(xiǎn)

檢查企業(yè)的廢物處理方式和廢物分類工作,評(píng)估是否存在廢物處理不當(dāng)?shù)那闆r,并提出相應(yīng)的改進(jìn)意見。

5. 土壤污染風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估企業(yè)的土壤環(huán)境質(zhì)量,檢查是否存在土壤污染,以及廢棄物的存儲(chǔ)和處置情況。

四、自查結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

根據(jù)本次自查,我們得出了以下的結(jié)論:

1. 水環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:企業(yè)的廢水處理設(shè)施完善,并成功達(dá)到國(guó)家排放標(biāo)準(zhǔn),未發(fā)現(xiàn)違規(guī)排放的情況。

2. 大氣環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:企業(yè)的煙氣排放符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),無超標(biāo)污染源。

3. 噪聲環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:企業(yè)的噪聲污染控制較好,未發(fā)現(xiàn)超標(biāo)噪聲源。

4. 廢物處理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:企業(yè)的廢物處理方式規(guī)范,廢物得到妥善處置。

5. 土壤污染風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:企業(yè)的土壤環(huán)境質(zhì)量良好,未發(fā)現(xiàn)土壤污染的情況。

五、應(yīng)對(duì)措施

雖然本次風(fēng)險(xiǎn)自查結(jié)果較好,但我們?nèi)詫⑦M(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境管理,包括:

1. 定期維護(hù)和檢修污染治理設(shè)施,確保其正常運(yùn)行。

2. 加強(qiáng)培訓(xùn),提高員工對(duì)環(huán)境保護(hù)意識(shí)的重視,加強(qiáng)環(huán)境責(zé)任意識(shí)。

3. 嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行,做到合規(guī)生產(chǎn)。

4. 不斷改進(jìn)廢物處理方式,減少?gòu)U物產(chǎn)生,并推廣循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念。

六、結(jié)論

通過本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查,我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理方面取得了一些成果,但也存在一些改進(jìn)的空間。我們將進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境管理,提高全體員工的環(huán)境保護(hù)意識(shí),全力打造綠色、環(huán)保的企業(yè)形象,為可持續(xù)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。

七、附錄

自查過程中的相關(guān)材料和記錄

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇7

醫(yī)療安全隱患整改自查報(bào)告我院根據(jù)市衛(wèi)生局下發(fā)關(guān)于醫(yī)療安全隱患整改活動(dòng)的要求,認(rèn)真組織廣大職工學(xué)習(xí)活動(dòng)精神,根據(jù)要求對(duì)醫(yī)院各個(gè)方面的工作進(jìn)行了專項(xiàng)整改活動(dòng)。通過整改活動(dòng)開展以來,現(xiàn)將我院整改時(shí)存在的問題及整改措施匯報(bào)如下:

1、存在的問題:

(一).醫(yī)療質(zhì)量方面存在的問題

1.門診科室存在的問題

根據(jù)門急、診科室的管理要求,我院門急診科沒有單獨(dú)設(shè)立,沒有固定的業(yè)務(wù)技能強(qiáng)的門、急診工作人員。門急診醫(yī)生持證上崗率不高,存在無證行醫(yī)、非法行醫(yī)情況。部分醫(yī)務(wù)人員業(yè)務(wù)技能不高,不能夠?qū)σ恍┏R娂本仍O(shè)備進(jìn)行熟練地掌握和應(yīng)用,對(duì)一些基本急救技術(shù)掌握不夠熟練。各科室之間配合不夠緊密,科室人員之間協(xié)作不夠。

醫(yī)療文書書寫不規(guī)范。門診處方書寫不規(guī)范,要素不全,劑量用法不詳,抗生素應(yīng)用不規(guī)范,存在不合理用藥情況。門診留觀病歷內(nèi)容過于簡(jiǎn)單,不能夠嚴(yán)格規(guī)范書寫留觀病例。住院病例質(zhì)量管理不到位,部分醫(yī)務(wù)人員病例書寫不規(guī)范、不及時(shí)。各種記錄不規(guī)范,急危重病人談話記錄、搶救記錄、疑難病例討論記錄、死亡病人討論記錄等書寫不規(guī)范,書寫要求遠(yuǎn)未達(dá)到醫(yī)療文書書寫質(zhì)量規(guī)范要求。各種門診日志記錄登記不全、不連續(xù)、不全面。部分醫(yī)療制度及核心制度建立不全、不完善。有待與進(jìn)一步建立、健全、落實(shí)各科室相關(guān)制度,尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)院持續(xù)改進(jìn)的核心制度各項(xiàng)制度落實(shí)不到位,部分制度已不符合現(xiàn)階段醫(yī)院管理的需要。

護(hù)理部存在的問題各項(xiàng)護(hù)理制度建立不全、不完善。以前的各項(xiàng)護(hù)理制度是以門診制度管理為起點(diǎn)建立起來的,自從住院部大樓投入使用以來,原來的制度已經(jīng)不等夠適應(yīng)現(xiàn)在管理的要求,現(xiàn)需結(jié)合住院部管理的實(shí)際情況建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制度。

2.藥房工作中存在的問題

藥房藥品管理制度不建全。毒、麻、劇藥品管理制度落實(shí)不到位,帳務(wù)記錄不規(guī)范,管理有隱患。藥品管理工作不到位,過期失效蟲蛀藥品仍存在。

醫(yī)院因工作實(shí)際從事藥品調(diào)劑的人員是非藥學(xué)專業(yè)技術(shù)人員,由其他專業(yè)技術(shù)人員經(jīng)藥檢局培訓(xùn)合格后上崗從事藥劑調(diào)配。對(duì)相關(guān)藥品調(diào)劑藥品知識(shí)了解不夠,處方調(diào)配時(shí)把關(guān)不嚴(yán),時(shí)有不合格處方調(diào)劑發(fā)生。部分調(diào)劑人員責(zé)任心不強(qiáng),時(shí)有調(diào)劑錯(cuò)藥品情況發(fā)生

門診工作人員服務(wù)態(tài)度不好,患者時(shí)有反應(yīng),服務(wù)態(tài)度、服務(wù)意識(shí)、服務(wù)質(zhì)量差,醫(yī)療服務(wù)當(dāng)中存在冷、碰、硬、頂?shù)葐栴},服務(wù)態(tài)度有待于進(jìn)一步提高改進(jìn)。

護(hù)理工作人員服務(wù)質(zhì)量不高,未能體現(xiàn)人性化服務(wù)。提供的基礎(chǔ)護(hù)理和等級(jí)護(hù)理措施不到位,對(duì)住院病人的護(hù)理停留在原始階段。部分醫(yī)務(wù)人員醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量不高,服務(wù)態(tài)度差,患者反映強(qiáng)烈。部分護(hù)士崗位職責(zé)責(zé)任心不夠,三查七對(duì)制度執(zhí)行不到位,存在醫(yī)療隱患。護(hù)理差錯(cuò)報(bào)告和管理制度執(zhí)行不到位,對(duì)患者的觀察不到位,護(hù)士不能夠主動(dòng)報(bào)告一些護(hù)理不良事件。

3.藥房工作人員 

? ? ? ? 服務(wù)態(tài)度需進(jìn)一步改進(jìn)。工作人員服務(wù)意識(shí)差、態(tài)度不好,未能建立起以病人為中心的藥學(xué)管理服務(wù)模式。對(duì)患者服務(wù)言語(yǔ)生冷,態(tài)度差,存在和病人吵架情況,患者反應(yīng)強(qiáng)烈。服務(wù)態(tài)度方面有待于進(jìn)一步提高。

部分醫(yī)務(wù)工作者得過且過、進(jìn)取心、責(zé)任感、主動(dòng)性不強(qiáng),需進(jìn)一步增強(qiáng)工作責(zé)任感、緊迫感、危機(jī)感,增強(qiáng)服務(wù)意識(shí),改進(jìn)服務(wù)方式,改善醫(yī)患關(guān)系,使群眾對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的作風(fēng)滿意度明顯提高。部分醫(yī)務(wù)人員精神面貌差,工作期間不穿工作服、不佩戴工作證、脫崗、聊天、精神萎靡不振不能夠以昂揚(yáng)的工作狀態(tài)投入到醫(yī)療工作當(dāng)中去。

長(zhǎng)期以來醫(yī)療系統(tǒng)存在衛(wèi)生單位不衛(wèi)生的情況,通過我院檢查各科室地面、玻璃普遍存在衛(wèi)生臟、亂、差情況,桌面物品亂堆、亂放,影響醫(yī)療衛(wèi)生單位形象。

二.整改措施

1.為確保衛(wèi)生整改工作順利進(jìn)行,達(dá)到整改方案的要求,為此成立衛(wèi)生工作整改領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)醫(yī)院整改工作,以提供堅(jiān)強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)保障機(jī)制。

組長(zhǎng)xxx全面負(fù)責(zé)衛(wèi)生院及各村衛(wèi)生所衛(wèi)生整改。

成員利政府負(fù)責(zé)各相關(guān)科室衛(wèi)生工作整改。

xxx負(fù)責(zé)醫(yī)護(hù)組及藥房進(jìn)行嚴(yán)格整改并上報(bào)院辦。

  ? ?xxx負(fù)責(zé)婦產(chǎn)科及婦幼保健工作整改

(1)建立醫(yī)療衛(wèi)生工作整改制度的長(zhǎng)效機(jī)制。由醫(yī)療衛(wèi)生整改活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全管理工作,建立定期組織人員對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生工作管理監(jiān)察制度,醫(yī)院每周組織相關(guān)科室人員對(duì)各科室醫(yī)療工作情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查,將檢查存在的問題登記在醫(yī)療衛(wèi)生督察表,即時(shí)提出整改措施,責(zé)任到人,限期進(jìn)行整改,并組織相關(guān)人員進(jìn)行整改情況檢查。

(2)建立健全相關(guān)醫(yī)療工作管理制度。根據(jù)衛(wèi)生局要求,建立健全各科室相關(guān)制度,尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)院持續(xù)改進(jìn)的核心制度,建立醫(yī)療糾紛防范和處置機(jī)制,及時(shí)妥善處理醫(yī)療糾紛。制定重大醫(yī)療安全事件醫(yī)療事故防范預(yù)案和處理程序,按照規(guī)定報(bào)告重大醫(yī)療過失行為和醫(yī)療事故,有效防范非醫(yī)療因素引起的意外傷害事件。

(3)建立健全督查考核、獎(jiǎng)懲制度。建立醫(yī)療質(zhì)量督導(dǎo)考核制度,建立和完善醫(yī)療事故、醫(yī)療差錯(cuò)及醫(yī)療質(zhì)量分析評(píng)議會(huì)議制度,將醫(yī)療質(zhì)量與醫(yī)療安全指標(biāo),分解到科室和各人,形成醫(yī)療安全人人身上有責(zé)任、有指標(biāo)。在本院建立定期專題研究醫(yī)療衛(wèi)生和醫(yī)療質(zhì)量會(huì)議制度,深入討論、分析醫(yī)療衛(wèi)生醫(yī)療衛(wèi)生工作管理中存在的問題。將醫(yī)療工作中存在的'問題與個(gè)人考核相掛鉤。

(4)加強(qiáng)職工業(yè)務(wù)技能培訓(xùn),提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。

醫(yī)院醫(yī)療工作的提高是與全員醫(yī)務(wù)工作者的努力實(shí)力不開的,所以加強(qiáng)醫(yī)務(wù)工作者各方面的綜合素質(zhì)的培訓(xùn)和提高是前提,為此,我院將加強(qiáng)職工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)提高為突破口。根據(jù)衛(wèi)生局培訓(xùn)要求今年計(jì)劃選送4名醫(yī)務(wù)人員到上級(jí)不同級(jí)別醫(yī)院進(jìn)行半年以上的脫產(chǎn)進(jìn)修學(xué)習(xí)。通過培訓(xùn),掌握臨床常見技能的操作,為患者提供合理、簡(jiǎn)便、滿意的醫(yī)療服務(wù)。為防止學(xué)習(xí)流于形式,結(jié)合衛(wèi)生院績(jī)效獎(jiǎng)懲制度將學(xué)習(xí)效果及在臨床中的應(yīng)用情況納入績(jī)效工資考核,真正體現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng),多勞多的,少勞少得的績(jī)效考核制度。

提高醫(yī)務(wù)人員綜合素質(zhì),加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)。

進(jìn)一步加強(qiáng)職工的思想教育,認(rèn)真學(xué)習(xí)醫(yī)務(wù)工作者道德規(guī)范,利用每周星期一政治學(xué)習(xí)和每天晨會(huì)時(shí)間加強(qiáng)醫(yī)務(wù)工作人員道德素質(zhì)修養(yǎng)。

針對(duì)部分醫(yī)務(wù)人員工作期間存在不穿工作服、不佩帶工作證、脫崗、聊天、精神萎靡不振等問題。采取強(qiáng)力措施,規(guī)范醫(yī)務(wù)人員工作行為,確保工作人員以昂揚(yáng)的工作狀態(tài)投入到醫(yī)療工作當(dāng)中去。

在服務(wù)態(tài)度整治中,要針醫(yī)療服務(wù)當(dāng)中存在的冷、碰、硬、頂?shù)葐栴},抓典型、搞評(píng)議、重處理,狠剎不良風(fēng)氣,樹立以患者為中心的新風(fēng)正氣。

在全體醫(yī)務(wù)人員中開展文明禮儀培訓(xùn),從動(dòng)作、語(yǔ)言、神態(tài)、表情等各個(gè)細(xì)微方面進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn),將禮儀培訓(xùn)成績(jī)作為職工競(jìng)聘上崗的先決條件,嚴(yán)格考試考核,全面推廣普通話,在醫(yī)務(wù)人員當(dāng)中扎實(shí)開展微笑服務(wù),四心(愛心、耐心、細(xì)心、責(zé)任心)教育,把其作為醫(yī)務(wù)人員思想業(yè)務(wù)素質(zhì)教育和職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容,學(xué)習(xí)和受教育面要達(dá)100%以上。努力全興全意為患者服務(wù),樹立白衣天史的形象。

強(qiáng)化管理加強(qiáng)醫(yī)院管理,解決工作作風(fēng)方面存在的問題。解決部分工作人員工作敷衍了事、抓工作淺嘗輒止、工作作風(fēng)漂浮的問題和工作得過且過、進(jìn)取心、責(zé)任感、主動(dòng)性不強(qiáng)的問題,使干部職工進(jìn)一步增強(qiáng)工作責(zé)任感、緊迫感、危機(jī)感和服務(wù)意識(shí),改進(jìn)服務(wù)方式,改善醫(yī)患關(guān)系,使群眾對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的作風(fēng)滿意度明顯提高。

重點(diǎn)改變部分科室負(fù)責(zé)人思想觀念陳舊、因循守舊、**八穩(wěn)、不思進(jìn)取、組織管理能力弱的問題。解決部分醫(yī)務(wù)人員工作無目標(biāo)、無上進(jìn)心,干工作丟三拉四,敷衍了事,背后搬弄是非,不利于同志之間團(tuán)結(jié),敗壞良好的醫(yī)院工作氛圍。

加強(qiáng)管理提高各人素質(zhì)修養(yǎng),進(jìn)一步強(qiáng)化各人與各人,科室與科室之間的協(xié)調(diào),加強(qiáng)職工之間的團(tuán)結(jié),樹立集體主義觀念,發(fā)揮團(tuán)隊(duì)團(tuán)結(jié)精神。樹立科學(xué)發(fā)展理念,增強(qiáng)開拓創(chuàng)新意識(shí),弘揚(yáng)敢闖敢干風(fēng)氣,以好的作風(fēng)帶院風(fēng)、促醫(yī)風(fēng)、樹新風(fēng),形成良好的醫(yī)療氛圍。

 

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