案件報告

案件報告。

希望引薦的那本書“案件報告”能夠給您提供支援。先賢所說，“實踐出真知”，待我們工作完成之后，一般都會需要寫一份報告，這就要明確報告的目的與需要，再一步步地來分析。歡迎大家將這書與周遭朋友們分享哦！

案件報告【篇1】

尊敬的領導：

我是某公司的案件內勤，現(xiàn)將我近期的工作情況進行述職報告，望能得到您的認可和指導！

第一、工作內容

我作為公司的案件內勤，主要負責各類案件文件的管理、審核和整理工作，同時配合律師處理和收集相關資料，協(xié)助律師起草相關法律文書等工作。我的主要工作內容包括以下幾個方面：

1. 文書稿件的整理和歸檔：我負責公司各類案件文件的整理、分類和歸檔，按照不同的需求和流程來進行歸檔。

2. 審核和檢查：對于申請文書或者合同文書等材料進行審核和檢查，確保所有的文書文件都符合法律規(guī)定和公司的要求。

3. 資料的采集和整理：根據(jù)律師的要求，我協(xié)助律師收集和整理相關資料，供律師進行案件分析和起草法律文件使用。

4. 相關文書的起草：根據(jù)律師安排和指示，我配合律師進行合同文書、申請書、起訴狀等方面的法律文件起草和整理。

第二、工作考核

自從我擔任案件內勤以來，我認真學習和研究與案件相關的法律條文、判例和各類法律文件，盡全力做好每一個案件和每一份材料文件的管理和整理工作，同時也積極配合律師和相關人員完成由他們安排的各類工作任務和要求。我的工作被律師和公司領導予以肯定，同時也得到了客戶方面的感謝和贊許。

第三、工作感悟

在工作中，我意識到：案件內勤作為公司的一份子，工作的重要性不言而喻，公司的發(fā)展和成長都要與案件內勤密不可分。我也明白，要做好自己的工作，就要充分了解公司和律師的需要和要求，做好與他們的溝通和協(xié)調工作，同時不斷提高自己的能力和素質，努力做好每一個工作細節(jié)，做到嚴謹、認真、勤奮，力求將工作做到最好。

總之，我將以更加飽滿的熱情和堅實的根基，認真履行好我的職責，努力為公司的發(fā)展和各位領導的信任和支持再接再厲，取得更為優(yōu)異的工作成績和更為突出的業(yè)績表現(xiàn)。

謹此報告

案件報告【篇2】

在行政執(zhí)法中，行政處罰案件的證明，是證據(jù)理論上的一個基本問題，同時也是行政處罰實踐中的一個重要問題。行政處罰案件的證明是一項復雜、細致的工作：它首先要對各個在案證據(jù)的采用性和證明力進行認證，在此基礎上再對全部證據(jù)的多種因素進行總體的分析判斷，最終判定全部證據(jù)是否達到證明案件事實的證明標準。這一切無疑是一個非常復雜的推理和判斷過程，有時甚至可以說是非常艱難的工作。因此，對行政處罰案件的證明進行系統(tǒng)的理性的邏輯分析，有助于工商行政管理機關按照既定的證明要求完成證明任務，正確辦理行政處罰案件。

行政處罰案件的證明，是指辦案機構對違法案件事實及其處理的認定。具體地說，行政處罰案件的證明是指辦案機構在調查取證的基礎上，對收集到的的進行審查判斷，確定違法主體是誰，違法事實是否發(fā)生，并對確認的違法事實分析定性，以決定適用何種法律法規(guī)進行處罰的執(zhí)法活動。證明在辦案工作中具有極為重要的意義，是辦案工作的核心。工商行政管理機關在作出行政處罰決定之前，必須首先查明案件事實，而案件事實是否查明必然就有一個案件事實的證明問題。無論我們關注與否以及關注的程度如何，案件事實的證明問題都不以我們的意志為轉移而客觀存在于行政處罰活動中。

證明是查明違法事實的基本方法，它貫穿于立案、調查、結案等一系列辦案階段之中。只有在收集、審查、判斷證據(jù)，并運用證據(jù)完成了確認案件事實的證明任務之后，工商行政管理機關才能適用法律法規(guī)，對違法行為進行處理。因此，辦案工作的完成，有待于證明任務的完成。

完成案件事實的證明與證據(jù)之間存在密切的關系。每個證據(jù)都對案件事實起著不同程度的證明作用，而證明是在對單個證據(jù)的證明作用分別分析認定的基礎上，對全部在案證據(jù)是否能夠認定案件事實的要求的綜合判斷。證明與證據(jù)的證明力大小有實質性的聯(lián)系，也就是說，證明任務的完成實際上依據(jù)證據(jù)的可信的價值而定。證明還與各個證據(jù)和事實之間聯(lián)系的緊密程度、各個證據(jù)之間的相互印證情況以及各個證據(jù)之間的聯(lián)系緊密相關。

總體來說，辦案工作的證明內容就是確定案件的客觀違法事實及其處理。證明內容完成后，所調查的違法事實必須清楚，證據(jù)必須確鑿充分，能為定性處罰打下堅實的基礎。具體來說，證明的內容，就是指違法案件中，需要由辦案機構依法收集運用證據(jù)證明的案件事實，即要對違法主體、違法時間、違法地點、具體違法活動、危害后果如何，這五個方面及其應當適用何種法律法規(guī)進行處理、怎樣處理加以證明。

違法主體是指違反工商行政管理法律法規(guī)，并有承擔相關行政責任能力的單位或者個人，即被工商行政管理機關查處的對象。對違法主體的證明包括兩個方面的問題，其一是違法主體是誰，其二是違法主體的基本情況?！柏熑巫载摗笔谴_定違法主體的基本原則。違法主體是指應當承擔行政責任的主體，絕不是說任何具體從事違法行為者，就一定是承擔行政責任的對象，如無行為能力人就不能為其違法行為承擔責任，再如企業(yè)的分支機構，依據(jù)相關法律規(guī)定，企業(yè)的分支機構并不具有法人資格，其從事經營活動的責任由企業(yè)承擔。但也并不是說，企業(yè)的分支機構對其經營活動就一定不承擔責任，它只是不能完全獨立承擔責任而已。根據(jù)國家工商總局的解釋，企業(yè)的分支機構可以作為行政處罰案件的當事人，當該經濟組織不能完全承擔有關行政責任時，應由其所隸屬的企業(yè)法人承擔，對此，最高人民法院的有關司法解釋也有類似的相關規(guī)定。因此，確定作為查處對象的違法主體時，要視具體的案情而定。

違法主體一經確定，其基本情況就成為必須證明的事實。違法主體，即當事人是經營單位的，一定要查明其有無營業(yè)執(zhí)照，這是確定當事人有無經營資格、是否超范圍經營等違法經營活動的主要依據(jù)。當事人有營業(yè)執(zhí)照，應當查證名稱、住所、法寶代表人、注冊資本、企業(yè)類型、經營范圍、營業(yè)期限等有效的法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的各個登記注冊項目的內容，并將營業(yè)執(zhí)照復印件放在案卷中。當事人沒有核準登記擅自經營的，應查明其真實名稱、地址、資金、人員、負責人以及主管單位等情況。當事人是自然人的，應當查明其姓名、性別、年齡、住址等，并要查明其有無承擔行政責任的能力。

對于違法主體的主觀方面應知或明知的動機、目的，以及有無應當免于處罰或從輕處罰的情節(jié)，有無從重處罰的情節(jié)同樣應當調查清楚。這是工商行政管理機關掌握處罰尺度方面的法定的參考因素，同時，這也是判斷有關案件是否涉嫌犯罪應當移送的一個重要參考因素。

值得一提的就是，涉及經營主體違反注冊登記事項方面的違法問題，辦案機構應及時與登記注冊機構銜接，對違反登記法規(guī)的企業(yè)實施責令停業(yè)整頓、扣繳營業(yè)執(zhí)照行政處罰的，應當由原登記機關作出，承辦案件的單位應當及時將案卷移交公司登記機關。

《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定行政處罰必須查明案件事實，否則不可作出行政行為。工商行政管理機關在作出具體行政行為之前，應當按照“先取證，后裁決”的原則要求，在當事人舉證或依職權取證的基礎上，查明案件事實真相，然后根據(jù)法律規(guī)定作出具體行政處罰決定。

對違法事實的調查大致可以分為案前調查、報批立案、調查取證、總結結案四個階段。

案前調查的目的是了解：第一，是否真有違法行為發(fā)生，是何種違法行為；第二，違法行為是否在管轄的范圍之內，具體發(fā)生在何處；第三，該違法行為是否需要實施行政處罰，其中包括該事實是否發(fā)生在近兩年之內、有無顯著輕微的免除處罰情節(jié)等。

立案的條件是確有違法事實發(fā)生，而且需要依法處罰。此時，并不需要證明詳細具體的違法事實及違法主體是誰等進一步的情況。凡經過初查，認定符合上述立案條件的，就應當上報立案。

立案，就應當進行查明案件全部情況的調查取證。凡需要證明的問題，除了當事人的直接陳述外，還應有其他證據(jù)予以印證，尤其是涉案對方、第三方的證據(jù)證明，如上述的當事人代理保險索取帳外暗中的`高額回扣構成的商業(yè)賄賂案中，對方保險公司的證據(jù)的證明就非常關鍵。對當事人陳述或其他證據(jù)反映出來的與本案有關或無關的其他違法行為，應當有證據(jù)證明已經調查清楚或者另案處理。對案件中的需要鑒定的一些專門性的問題，要有鑒定結論；涉及產品質量的，要有質量鑒定報告；對較為復雜的帳薄，要有會計鑒定結果，等等。

在調查取證結束后，要對所有證據(jù)進行分類訂正，對違法事實進行分析論證，并準備結案。結案的標準是看違法行為和危害結果是否存在因果關系，結論是否是唯一的。如果發(fā)現(xiàn)可能對案件基本事實產生影響的重要問題，尚未查清的，應當補充調查清楚。總之，違法事實是行政處罰案件必須證明的主要部分，必須搞清違法活動的來龍去脈，對涉案的其他有關人員的基本情況及其違法購物品種、數(shù)量、價格、金額及其涉案財物的去向要調查清楚，同時必須查明違法活動有無非法所得及按規(guī)定計算出非法所得的金額，對違法活動的方式、手段及其重要情節(jié)、直接危害后果也必須調查清楚。

另外，辦案人員在結案后還應當對其提交的證據(jù)材料分類編號，初步裝訂成冊，寫出目錄，對證據(jù)材料的來源、證明對象和內容作簡要說明，注明提交日期。這是因為：整理成卷的案件，能較為系統(tǒng)地反映出辦案人員的思路和案件的證明情況，為案件核審機構核審案件和領導批準案件提供便利，散卷不便于登記而且很容易行動材料。規(guī)范的辦案程序還要求案件核審進行接交登記，以便案卷丟失后明確責任。

程序事實對證明辦案工作是否依法進行，能否順利進行，意義重大?！罢x不僅要得到實現(xiàn)，而且要以人們看得見的方式得到實現(xiàn)”。程序和實體對行政處罰案件的價值而言，應等量齊觀，不得偏廢。程序過程本身能夠使結果正當化，并且具有吸收當事人不滿的功能。一方面，如果行政處罰案件的處理是嚴格按照程序進行的，其結果便被認為是公正的，并為當事人包括在該結果中遭受不利影響者所接受，并能排除、消化其不滿情緒。因為當事人能夠較為清楚地看到案件處理的過程，并且已經被給予充分、有效的機會和手段保護自己，當事人的不滿喪失了客觀依據(jù)，而只能接受自己違法行為的后果。同時，程序也對社會整體產生正當化的效果，一般來說，普通人判斷工商行政管理機關是否依法行政和行政處罰案件公正性的標準，是從制度上看程序是否得到保障并被貫徹；另一方面，行政處罰案件嚴格按照程序進行，也是工商行政管理機關自我保護的有效措施，避免在行政訴訟中因違法法定程序而被法院判定敗訴的不利后果。

案卷中的所有表格的相應欄目中應有相關人員的簽字，立案審批表、行政處罰決定審批表等所有表格的簽字日期應能反映出案件調查的先后順序，不能發(fā)生矛盾，法律對時效有規(guī)定的，嚴格按規(guī)定執(zhí)行。每件證據(jù)材料都應有出具人的簽字，是復印件的，還應說明與原件核對無誤，同時，調查人員要簽字說明證據(jù)材料的出處、取證時間、取證地點等。我們還應注意的是，授權簽字、審批要嚴格按照法律法規(guī)的規(guī)定進行。行政權力既是權利又是義務，行使沒有法律規(guī)定的權力是濫用職權，法律規(guī)定應當行使的權力而不行使是失職、不作為。

這是對案件依法定性的重要部分。由于工商行政管理機關在市場監(jiān)管執(zhí)法中，能夠適用的法律法規(guī)較多，并且法規(guī)競合的情況經常出現(xiàn)，辦案人員應當根據(jù)案件本身的事實進行分析，對違法案件的主體、客體、違法行為符合所有相關法律法規(guī)條文規(guī)定的構成要件一一作以說明，進行分析比較，考慮適用對具體行政行為最為貼切的法律規(guī)定條款，引用的法律法規(guī)條款應當全面。同時，應當注意適用法律法規(guī)應當具有統(tǒng)一性，對同一性質的違法行為的處理應適用同一法規(guī)，避免執(zhí)法的隨意性。

辦案人員還應根據(jù)本案相關行為適用的法律法規(guī)，對應地依據(jù)其罰則條文，對該行為應當作出何種處罰，提出具體的建議意見。這是辦案人員在認真分析研究之后，依照當事人的實施該行為的情節(jié)手段及其后果，對處罰方式和處罰尺度提出的建議意見。其中從輕或從重處罰的，需要說明理由，正確行使行政自由裁量權，合理把握處罰幅度，避免畸輕巧畸重。對于法律規(guī)定可以選擇多種處罰，而辦案人員認為僅適用其中某一種或某幾種的，也應該就其理由作出說明。

對當事人的其他違法行為，可一并處罰的要作出處理。對當事人不便一并處理的違法行為、有關涉案人員的違法行為、案件中反映出來的其他違法行為要另案處理，并在案卷中要有所反映。對可能涉嫌犯罪的案件的處理，要有司法機關作出的此行為不構成犯罪的說明，或者依據(jù)法律此行為不符合犯罪構成的四個要件的分析說明。跟本案有關的基本違法行為應由其他機關處理的，也應該將行政處罰決定書抄送有關機關。

證明的標準，是指工商行政管理機關在查處案件的過程中，證據(jù)與事實之間的聯(lián)系應當達到何種程度才能認定案件事實以及適用法律法規(guī)進行的處理是否恰當。按照《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規(guī)定》的規(guī)定，證明標準應該達到：事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法。當然，在辦理案件的不同階段，對證明有不同的要求。

立案時，應經案前調查，證明有違法事實發(fā)生，并且應當予以處罰。立案之時，并不需要查明實施違法行為的確切當事人是誰、違法行為涉及的具體物品數(shù)量及其情節(jié)、手段如何等。

依法采取強制措施時，應當初步證明所扣留、封存的財物是用于違法活動的財物及法律法規(guī)規(guī)定的可以扣留、封存的財物，并要有證據(jù)反映工商行政管理機關按程序采取強制措施。

結案時，則應完成了全部證明任務，查明了違法主體及其基本情況；查明了違法事實的來龍去脈、違法時間、地點、危害后果、重要手段、重要情節(jié)；證明了所有辦案工作的程序合法、有效；所有證據(jù)均能相互印證，全案鎖鏈狀的證據(jù)體系已經形成。

所謂證據(jù)，就是一切用來證明案件事實的材料，是工商行政機關在行政程序中收信或由當事人向工商行政管理機關提供，工商行政管理機關據(jù)以作出行政行為的材料。工商行政管理機關在作出具體行政行為前，應當廣泛收集證據(jù)，并且應當向公民、法人或其他組織說明據(jù)以作出行政行為的事實和理由，這是工商行政管理機關應當承擔的義務。作為工商行政管理機關定案根據(jù)的證據(jù)必須滿足以下要求：

第一，相關性。所謂相關性是指證據(jù)必須同案件的事實存在一定的聯(lián)系。具體行政行為應當依據(jù)一定的事實作出，行政機關在裁決時有無事實依據(jù)，這種事實是否正確，直接關系到具體行政行為是否合法有效。與案件沒有任何聯(lián)系的證據(jù)，即使再真實、合法，也不得作為證據(jù)。

第二，合法性。所謂合法性，即可定案證據(jù)必須是經過合法程序、運用合法手段取得的，而且符合法定形式。

第三，真實性。所謂真實性是指證據(jù)必須是不依賴于人們的意志為轉移的客觀的事實。這個客觀事實是在一定時間、空間和條件下發(fā)生的，無論當事人及工商行政管理機關的意志如何，均不會發(fā)生任何改變。

根據(jù)最高人民法院的規(guī)定，行政訴訟中證據(jù)必須符合一定的形式要求。為可能進行的行政訴訟作準備，行政處罰中證明案件的證據(jù)的形式也應當滿足這些要求。

1、提供書證應當提供原件或與原件核對無誤的復印件、照片、節(jié)錄本。非原件的，應當注明出處并經出具部門核對無異后加蓋印章。

2、提供報表、圖紙、會計帳冊、專業(yè)技術資料、科技文獻等書證的，應當附有說明材料。

3、詢問、陳述、談話類筆錄，應當有行政執(zhí)法人員、被詢問人、陳述人、談話人簽名或者蓋章。

4、計算機數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料應當注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等。

5、聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。

6、證人證言，應當寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況，并有證人的簽名（蓋章）等方式證明，同時還應注明出具日期，附有身份證明。

7、鑒定結論，應當載明委托人和委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的相關材料、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。

8、現(xiàn)場筆錄，應當載明時間、地點和事件等內容，并由執(zhí)法人員和當事人簽名，當事人拒絕簽名或者不能簽名的，應當注明原因。

9、境外形成的證據(jù)，應當說明來源和按照有關規(guī)定辦理的證明手續(xù)。

證明同一事實的數(shù)個證據(jù)，其證明效力一般可以按照下列情形分別認定：

（1）國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優(yōu)于其他書證。

（2）鑒定結論、現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言。

（3）原件、原物優(yōu)于復制件、復制品。

（4）法定鑒定部門的鑒定結論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結論。

（5）原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)。

案件報告【篇3】

為了有效化解執(zhí)行信訪案件，強化執(zhí)行力度，突破執(zhí)行難關，我們對全省法院的執(zhí)行信訪案件進行了專題調研。在調研過程中，除了對執(zhí)行信訪案件中存在的普遍問題進行全面、客觀把握之外，還專程與一些長期上訪的當事人進行對話。通過執(zhí)行信訪這面“鏡子”，可以反觀執(zhí)行中存在的問題，督促執(zhí)行部門及時改進作風，跟進制度，扎扎實實將執(zhí)行工作落到實處，用實際行動解決執(zhí)行難問題。由于執(zhí)行信訪案件在所有信訪案件中突兀的地位，而且執(zhí)行信訪已與執(zhí)行難等問題形成一個鎖鏈，執(zhí)行信訪案件的化解將產生連鎖反應，推動其他環(huán)節(jié)的運行，使法院執(zhí)行工作步入良性循環(huán)軌道。

一、執(zhí)行信訪案件的基本情況與特點

執(zhí)行信訪案件本身都有著許多明暗交織的原因促成，而執(zhí)行中存在的問題也會在執(zhí)行信訪案件中有所顯現(xiàn)。據(jù)調查，執(zhí)行信訪案件具有以下特點。

（一）陳年舊賬多，化解難度大

執(zhí)行信訪案件中以舊案居多，新案較少。近年來隨著法律的不斷健全，執(zhí)行程序的不斷規(guī)范，民訴法修改后相關救濟程序的明確等，執(zhí)行案件質量得到了一定程度的提升。這些久執(zhí)未結的案件主要是因長期找不到被執(zhí)行人的財產、被執(zhí)行人的下落不明且無可供執(zhí)行的財產或雖經法院窮盡執(zhí)行措施，申請執(zhí)行人最終難以實現(xiàn)債權。對于執(zhí)行中確實無履行條件的案件，未向當事人做出合理的釋明，致當事人不滿。這類執(zhí)行案件的主要特點是：被執(zhí)行人難找，被執(zhí)行財產難尋、被執(zhí)行人無財產可供執(zhí)行，或因各種因素，使案件執(zhí)行進展緩慢，有的案件歷時久遠，為此申請執(zhí)行人意見大。這類執(zhí)行信訪案件所占比例約為56%。

（二）被執(zhí)行主體履行不能問題突出

執(zhí)行效果與被執(zhí)行主體的經濟實力密切相關，執(zhí)行信訪案件也存在“巧婦難為無米之炊”現(xiàn)象。申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人屬弱勢群體的案件，大多集中在刑事附帶民事人身損害賠償、交通事故、工傷事故、財產損害賠償、追索勞動報酬等類案件。此類執(zhí)行案件化解難度大，最易引發(fā)信訪。申請執(zhí)行人往往因為年幼待養(yǎng)、年老體弱、喪失勞動能力等原因，生活陷入困難；與此同時被執(zhí)行人往往也十分貧窮、無履行能力。執(zhí)行工作陷入無物可執(zhí)，雙方皆有實際難處的兩難怪圈。

（三）糾紛解決方式單一，問題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)

對訴訟案件的信訪，可以通過申訴復查、再審等方式救濟。而執(zhí)行信訪案件的解決途徑單一，惟有將案件執(zhí)行完畢這一條途徑，一些本應由當事人自己承擔的市場交易風險，一旦裁判確定，而又執(zhí)行不能，風險則有可能轉嫁到執(zhí)行法院。交易風險的存在，往往意味著必須有人為風險埋單，公權力救濟途徑使申請人規(guī)避了市場交易風險，由于種種客觀原因限制，一旦執(zhí)行不能，申請人就會糾纏于法院，使得本來屬于普通民事案件審理途徑，轉變?yōu)閳?zhí)行信訪案件，問題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)中法院執(zhí)行措施并無明顯不妥，但信訪人認為危害自己的利益抗辯后執(zhí)行法院不予理睬，致當事人信訪。一些執(zhí)行案件中正常的救濟途徑受阻，如應按執(zhí)行異議、復議程序處理的，有的法院不予立案，導致當事人被迫以信訪途徑申訴。

（四）被執(zhí)行人、案外人信訪比例增大，執(zhí)行信訪案件的起因更為復雜

由于甘肅省高級法院加大了執(zhí)行的督導，執(zhí)行效果得到大幅度的提升，申請執(zhí)行人信訪比例下降，而被執(zhí)行人、案外人的信訪比例卻呈上升趨勢。二零一二年，我們通過實施《執(zhí)行流程管理辦法》，《執(zhí)行公開標準》，《執(zhí)行監(jiān)督信封》制度，大力強化規(guī)范執(zhí)行，公開執(zhí)行，強化執(zhí)行監(jiān)督。二零一三年，實行“一線工作法”，深入基層加強執(zhí)行案件的督察督辦，執(zhí)行績效大幅提升。從執(zhí)行信訪案件的數(shù)據(jù)反映來看，申請執(zhí)行人的比例大幅下降，被執(zhí)行人和案外第三人的信訪比例呈明顯上升趨勢。究其原因，可歸納為三個：一是執(zhí)行力度加強導致被執(zhí)行人情緒激化和對立；二是被執(zhí)行人企圖通過執(zhí)行信訪扼制執(zhí)行；三是執(zhí)行財產處分力度加大，在執(zhí)行過程中，觸及到案外人，案件第三人的利益。

當然，執(zhí)行信訪案件累積也不乏有些上訪人基于投機取巧、無理取鬧僥幸心理而引發(fā)。該類案件是指法院在執(zhí)行過程中，一方或雙方當事人對人民法院正確執(zhí)行工作缺乏理解或對執(zhí)行結果不滿、對法律條文理解不清，或通過執(zhí)行人員的解釋仍然不理解，對法院有對立情緒。這類執(zhí)行案件的主要特點是：當事人不明法理，思想行為偏激，或對通過執(zhí)行方式解決問題的期望值太高，一旦愿望實現(xiàn)不了，就把自己應承擔的風險全部強加于法院執(zhí)行之上。

二、執(zhí)行信訪案件反射出法院執(zhí)行工作中存在的突出問題

執(zhí)行工作相對于審判工作而言，更容易發(fā)生信訪，這與執(zhí)行工作的強制性和對抗性有密切關系，與案件審理環(huán)節(jié)實體判決和程序不當甚至違法相關聯(lián)，也有整個社會的誠信制度和氛圍息息相關，等等。

（一）立案、審判和執(zhí)行環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，難以形成合力

由于立、審、執(zhí)分立，相關環(huán)節(jié)脫位，每個階段的辦案人員只關注自己負責的這一階段，而不在意其他環(huán)節(jié)的問題；有的甚至只求自己這一段平安過關、回避矛盾，將信訪風險推到下一個環(huán)節(jié)；有的存在判決等執(zhí)行依據(jù)表述不清、執(zhí)行內容不確定，或執(zhí)行保障措施不力等，待案件進入執(zhí)行環(huán)節(jié)即遭遇難以執(zhí)行的困境。

1、訴訟保全不及時。在立案、審理環(huán)節(jié)，如果采取保全措施及時、到位，就為執(zhí)行環(huán)節(jié)創(chuàng)造了良好的執(zhí)行條件。但實踐中，有些法院不注意立、審、執(zhí)的協(xié)調配合，有的審判人員只考慮審而不考慮能否執(zhí)行，致使在審判環(huán)節(jié)本應采取訴訟保全措施的卻未能及時采取，導致當事人在立案、審理環(huán)節(jié)預先轉移、隱匿財產現(xiàn)象屢見不鮮，給后一環(huán)節(jié)的執(zhí)行工作帶來了十分嚴重的困難，最終導致執(zhí)行不能，引起了當事人的上訪

2、執(zhí)行依據(jù)表述不明。案件執(zhí)行的法律依據(jù)是已生效的判決書、裁定書或調解書的主文內容，執(zhí)行內容不明確，使執(zhí)行工作陷入被動，從而容易引發(fā)當事人的`上訪。一些在審理期間就本已喪失繼續(xù)履行條件的案件，判決的判項卻是“繼續(xù)履行合同”等簡單的表述，進入執(zhí)行環(huán)節(jié)后令執(zhí)行人員無法操作。

3、片面追求調解率。調解本是化解矛盾的良策，但許多案件調解時辦案人員并不注重自動履行問題，對將來能否執(zhí)行考慮不周、缺乏預判，甚至明知調解確定的內容無法實際兌現(xiàn)卻仍然積極以法律文書確認無法履行的調解結果，致調解后并無履行保障，將權利人權益無法兌現(xiàn)的難題交給了執(zhí)行環(huán)節(jié)。

（二）執(zhí)行環(huán)節(jié)措施不力或貽誤執(zhí)行良機

1、法院執(zhí)行環(huán)節(jié)成了矛盾的最后歸結點。案件執(zhí)行是法院審判執(zhí)行工作的最后環(huán)節(jié)，是矛盾糾紛的最終歸結點。有些案件的矛盾，在審判階段就得到了解決，但也有不少矛盾會繼續(xù)存在發(fā)展。這些最復雜的矛盾到執(zhí)行階段已不可回避，最終爆發(fā)甚至激化。因此，執(zhí)行作為訴訟的最后環(huán)節(jié)，是矛盾最集中、最尖銳之處，也最容易引發(fā)信訪。

2、措施不力、依據(jù)有誤。執(zhí)行過程中采取執(zhí)行措施或所依據(jù)執(zhí)行法律文書有暇疵、甚至錯誤導致執(zhí)行信訪申請人利益受損。這類案件是指法院在執(zhí)行過程中，執(zhí)行人員違反法律規(guī)定執(zhí)行或執(zhí)行中存在瑕疵行為，或執(zhí)行法律文書中有瑕疵，并給一方或雙方當事人造成影響的案件。這類執(zhí)行案件的主要特點是：執(zhí)行人員執(zhí)行方法不當，未按照法定程序依法辦案，或簡單粗糙，機械地就案辦案，引發(fā)當事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴重對立。

3、執(zhí)行風險告知不明。當事人往往認為法院已判決了執(zhí)行就是法院理所應當?shù)氖?，沒有執(zhí)行不能的風險理念。因此法院立案時應當向當事人清晰地告知執(zhí)行風險責任，對被執(zhí)行人下落不明或無履行能力的執(zhí)行案件，應當向申請執(zhí)行人告知清楚，申請執(zhí)行人在執(zhí)行階段負有舉證責任，如果不能及時向人民法院提供被執(zhí)行人的流動去向、財產狀況或線索，就要承擔執(zhí)行不能的風險責任。但在工作實踐中，有的辦案人員未及時告知，導致申請執(zhí)行人誤解，心存不滿。這樣當事人易把案件的風險責任全部歸于法院的執(zhí)行環(huán)節(jié)。

4、終結程序設計不合理。執(zhí)行案件往往無法一蹴而就，需要時間和條件。而當案件執(zhí)行工作受制于客觀因素，短期內無法執(zhí)行的，可以以程序終結結案。隨著情況的變化，需要恢復執(zhí)行時，對這些老案如何管理目前存在漏洞，且這種舊案并不計入辦案考核指標，缺乏相應的約束和激勵機制；而管理者也難以完全主動掌握，是否要恢復執(zhí)行，有賴于發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人財產線索情況并由申請人提出請求，是否恢復卻要由法院執(zhí)行部門決定。申請人往往認為執(zhí)行是法院的事，法院將查找財產等職責轉嫁于申請人，對法院工作不滿。

（三）執(zhí)行人員責任心與辦案水平等有待提升

無可質疑的是，執(zhí)行隊伍中絕大多數(shù)執(zhí)行干警工作很努力，但也有一些執(zhí)行干警對執(zhí)行工作認識不足，缺乏應有的責任感和正義感，存在工作責任心不強、態(tài)度消極、效率低下、工作方法簡單粗暴、工作作風不正等行為，也是造成執(zhí)行信訪的重要原因。主要表現(xiàn)為：案件執(zhí)行力度不夠，辦事效率不高，執(zhí)行效果不佳；執(zhí)行方法不當，執(zhí)行人員未按照法定程序依法辦案，沒有做好做通雙方當事人的思想工作，導致雙方當事人之間矛盾激化，還引發(fā)當事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴重對立；執(zhí)行公開性不夠。執(zhí)行人員中嘴勤手懶現(xiàn)象普遍存在，執(zhí)行人員接受一個執(zhí)行案件后，做了哪些工作，沒有相關記錄，不但案卷反映不出來，當事人也不知道，這就容易給當事人造成法院沒做什么工作的印象，整個執(zhí)行過程沒有向當事人說清，有關道理沒有說透，也是造成當事人信訪的因素之一。

三、化解執(zhí)行信訪難題的對策與建議

就甘肅省三級法院而言，執(zhí)行機構在執(zhí)行信訪案件上付出了巨大的時間和精力。省法院執(zhí)行局內設三個處，執(zhí)行信訪案件專門由一個處負責，在接訪和督辦上全局三個處全員參與，對化解執(zhí)行頗有成效，但繁重的信訪化解任務勢必影響執(zhí)行工作和執(zhí)行管理工作的正常開展，如何化繁為簡，從工作機制，制度建設入手，將執(zhí)行信訪引入法治軌道，成為一大難題。

萬事行為先。執(zhí)行信訪案件的化解也必須以切合實際的行動扎實推進。

（一）重視隊伍建設，以隊建促執(zhí)行

據(jù)調查，執(zhí)行隊伍建設各地均存在歷史欠賬太多，近幾年來，在強調執(zhí)行工作重要性的基礎上，執(zhí)行隊伍人員配備相對有所改善，但重審判、輕執(zhí)行的思想觀念未得到根本扭轉，最高法院規(guī)定的執(zhí)行人員比例普遍未達到。同審判部門相比，學歷偏低，行政輔助人員轉任執(zhí)行員，年齡偏大問題普遍存在，導致整體業(yè)務素質和辦案能力不強，造成執(zhí)行質量和效率不高，進而引發(fā)信訪，所以內部治理還需從隊伍建設抓起，要選強配齊執(zhí)行人員，從審判業(yè)務部門交流一批精通業(yè)務，重視程序，具有豐富社會經驗的中堅力量充實法院隊伍。

（二）暢通法定救濟渠道，運用法治思維、法治方式解決信訪難題

執(zhí)行中應做到暢通法定救濟渠道，充分保障信訪人的權利救濟途徑，尤其應充分發(fā)揮執(zhí)行程序異議復議制度的功能，將無序化的信訪問題引導信訪人積極行使相應法律權利，使之進入法律渠道依法定程序加以解決。一些當事人因對案件的期望值與實際發(fā)生相距甚遠而上訪，上訪理念偏差，固守“大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決”心態(tài)，以上訪為要挾，以求達到自己的目的。而由于一些績效考核評比中將重大信訪、進京訪列為一票否決，使執(zhí)行信訪案件的化解一度走入誤區(qū)，有關部門往往為息事寧人，做無原則的讓步。對于這類案件，法院要能頂住壓力。對于生活確有困難的當事人、信訪人，適當予以司法救助，在合理合法范圍解決信訪人的實際困難，是體現(xiàn)法院人文關懷、為民司法的有效舉措。但對不符合救助條件卻以無理鬧訪、纏訪的信訪人，慎用司法救助等措施，尤其應改變花錢買平安的做法。否則，不僅破壞了基本的法律原則，造成極大的不公平，還會引發(fā)鬧訪人爭相效仿、相互串通攀比，()動輒漫天要價等諸多負面效應，在社會管理方面后患無窮。由于在接訪處理過程中存在多部門干預，意見不一，難有定論等情形，導致此類信訪數(shù)量上升。類似案件中信訪人的利益訴求顯然已于法治的精神背道而馳，也與信訪的本質相悖，不僅不應被如此的無理取鬧而擾亂了正常的司法審判、執(zhí)行工作，而且應將此類案件及時向有關部門通報，并將事情真相予以告知，不給那些企圖通過鉆法律空子僥幸獲利的上訪人以可乘之機。

被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行行為相當普遍，甚至借力法院行虛假訴訟、虛假調解之事；法院的執(zhí)行查詢、劃撥、交付等執(zhí)行措施處處受人阻撓；協(xié)助義務人對協(xié)助執(zhí)行事項不予協(xié)助的情形常常發(fā)生；執(zhí)行人員在執(zhí)行中受到打罵圍攻的事例屢見不鮮。甚至有的案件申請法院執(zhí)行后久無結果，申請人轉而尋求討債公司解決問題。顯然這是法院執(zhí)行強制力不足的后果。因此，執(zhí)行中只要符合法定程序，需依法采用強制措施予以應對。

（三）強化執(zhí)行公開，確保每個執(zhí)行環(huán)節(jié)的公開透明

多數(shù)法院對于執(zhí)行工作流程已有標準化管理，立案通知、風險告知、權利義務告知、財產報告等方面大都有書面格式化文本，方便了法院與申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人的交流，節(jié)省了辦案人員的時間、精力，也使當事人了解了法院的工作進程。但由于執(zhí)行工作要求時效性，執(zhí)行過程中并沒有要求證據(jù)交換、質證等程序，在追加被執(zhí)行人、執(zhí)行到期債權等多類案件中，相關方會感到法院執(zhí)行工作不夠公開透明。因此，法院應自覺接受執(zhí)行各方當事人的監(jiān)督，利用信息化手段和網(wǎng)絡增強執(zhí)行工作透明度，嚴禁暗箱操作，切實保障當事人的知情權、參與權、監(jiān)督權，執(zhí)行中除了要規(guī)范運用異議復議程序，還應強化聽證制度，強化執(zhí)行監(jiān)督。

（四）改革管理積弊，重新設計案件終結制度

現(xiàn)行的執(zhí)行案件結案計算標準，對于提高結案率有很大益處，但對于推進執(zhí)行工作弊大于利。目前，由于執(zhí)行案件的結案指標統(tǒng)計將程序終結案件納入結案數(shù)據(jù)，至執(zhí)行結案率、實際到位率等數(shù)據(jù)虛高不實；而程序終結制度其實是自欺欺人之舉，許多法院將無法按期執(zhí)行完畢的案件，通通采取程序終結的方式報結，而執(zhí)行案件并未得到實際執(zhí)行，久積成弊。一些信訪人看到法院宣傳的執(zhí)行結案率、到位率如此之高，而自己的案件卻沒有得到執(zhí)行，更會心生不滿。因此，建議最高法院從上到下統(tǒng)一執(zhí)行機構的案件管理，改革執(zhí)行案件的結案統(tǒng)計標準，改革執(zhí)行案件程序終結制度。

執(zhí)行實務中尚有很多法律規(guī)定空白之處，近年的修法并沒有從根本上改變執(zhí)行工作法律規(guī)定不完善的現(xiàn)狀。建議最高法院針對執(zhí)行實踐中存在的法律問題和爭議問題，盡快完善立法，及時出臺相應的制度措施，以適應日新月異的現(xiàn)實變化。

（五）對內對外拓展空間，強化執(zhí)行工作的引領、宣傳

法院執(zhí)行工作緊靠法院自身單打獨拼是不夠的，必須借力于公安、工商、銀行、土地管理、房屋產權登記、車管、邊境等眾多部門協(xié)助形成合力的聯(lián)動機制。法院應主動加強與相關部門的聯(lián)動，相互配合，互相搭臺。積極拓展信息共享空間，發(fā)揮理念轉變的宣傳與引領作用，強化當事人主動履行、義務人積極配合法院執(zhí)行的引導。近期，甘肅省高法在清理黨政機關特殊主體執(zhí)行案件的過程中，經省院執(zhí)行局積極組織，主動向各方借力，開展了與省委、省政府、省委政法委及省群眾路線教育活動辦公室的多方聯(lián)動、聯(lián)合下文，省法院院長給各涉案地方政府親筆信等多項敦促措施，有利地推動了這項工作高質高效地完成。

（六）強化社會誠信理念，力推社會信用體系建設

當今社會許多市場主體追逐財富利益最大化，缺乏風險意識，更有一些人誠信理念缺失，失信、賴債之事頻發(fā)。有些人明顯有履行能力卻想方設法轉移財產，對抗執(zhí)行。由于我國社會誠信體系建設還不完備，客觀上助長了失信人恣意妄為。應從制度層面對此種情形加以轄制，使其切實體會到失去誠信、不履行執(zhí)行案件債務責任的嚴重后果。近些年法院開始實行對被執(zhí)行人限制高消費、限制出境等規(guī)定，今年推行的失信被執(zhí)行人黑名單制度，都是強化社會誠信、促進執(zhí)行工作的有力舉措。法院應在社會誠信體系建設中發(fā)揮勇于擔當責任的領頭羊作用。建議今后對失信被執(zhí)行人市場準入，招標投標，銀行融資，資質認定等方面出臺相應的禁止或限制措施，從制度上限縮其市場空間，在促進執(zhí)行工作開展的同時，也引領社會的誠信一體化建設，進而為執(zhí)行工作創(chuàng)造良好的誠信氛圍。

案件報告【篇4】

一、案件來源和當事人基本情況：

20xx年4月9日，我局執(zhí)法人員根據(jù)舉報對江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京1店、江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京2店和江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京3店進行了現(xiàn)場檢查。

在檢查中發(fā)現(xiàn)，上述幾個藥店正在銷售以下幾個品種的商品：1、“KING LIGHT 常潤茶”、“KING LIGHT 腸清茶”、和“喜瑞牌”雪山骨葆、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊、“喜瑞牌”首烏膠囊。

從上述幾種產品從包裝上看，“KING LIGHT 常潤茶”和“KING LIGHT 腸清茶”是深圳市東達技術有限公司生產的，其中“KING LIGHT 常潤茶”的主要原料是蘆薈、綠茶、土茯苓、沙參等，“KING LIGHT 腸清茶”的主要原料是蘆薈、桑葉、百合等?！跋踩鹋铺J薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、 “喜瑞牌首烏膠囊”是上海喜瑞生物科技有限公司生產的，其中“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”分為300mgx120粒和300mgx30粒兩種規(guī)格，配料均為美國庫拉索蘆薈、珍珠粉、維生素E等，“喜瑞牌雪山骨葆”的配料是牦牛骨和骨髓、內金、肉桂、冬蟲夏草等，規(guī)格為350mgx120粒，喜瑞牌首烏膠囊”的配料是首烏、黃精、黑芝麻等，規(guī)格為400mgx90粒。上述幾種產品的包裝上均為沒有標注保健食品編號和標志。

當事人的上述行為涉嫌違反《中華人民共和國食品安全法》第二十八條第（一）項的規(guī)定。在報請局長批準后，我局對當事人進行立案調查。

當事人：江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司；住所：蘇州市宋仙洲巷17-19號B樓四層；法定代表人：張思明；執(zhí)照注冊號：320500000044115；經營范圍：銷售中藥飲片、中成藥、保健食品等；案發(fā)地：南京市。

二、違法事實和證據(jù)：

對當事人立案后，我局對當事人南京4店也進行了檢查，發(fā)現(xiàn)上述店也銷售有“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、“喜瑞牌首烏膠囊”等食品。當事人銷售的產品的外包裝的標識內容的主要部分如下：

“KING LIGHT 常潤茶”的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈和土茯苓；執(zhí)行標準：Q/DD007-20xx；衛(wèi)生許可證號：粵衛(wèi)食證字【20xx】第0301B04839號；

“KING LIGHT 腸清茶”的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈；執(zhí)行標準：Q/DD007-20xx；衛(wèi)生許可證號：粵衛(wèi)食證字【20xx】第0301B04839號；

“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（包括300mgx120粒和300mgx30粒兩種規(guī)格）的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了美國庫拉索蘆薈和珍珠粉；產品標準號：Q/IQXV24；衛(wèi)生許可證號：滬質監(jiān)（松）食證字【20xx】第0026號；

“喜瑞牌雪山骨葆”的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了冬蟲夏草；產品標準號：Q/IQXV37；衛(wèi)生許可證號：滬質監(jiān)（松）食證字【20xx】第0026號；

“喜瑞牌首烏膠囊”外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了首烏。產品標準號：Q/IQXV24；衛(wèi)生許可證號：滬質監(jiān)（松）食證字【20xx】第0030號。

上述產品的標識中均未標注保健食品批號。截止我局對當事人銷售的上述商品調查結束時止，當事人共計上述四個連鎖藥房供應上述“KING LIGHT 常潤茶”8盒，已銷售2盒，銷售價格32元/盒；“KING LIGHT 腸清茶”5盒，已銷售2盒，銷售價格32元/盒；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規(guī)格300mgx120粒/瓶）28瓶，已銷售21瓶，銷售價格78元/瓶；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規(guī)格300mgx30粒/瓶）4瓶，未銷售，進，銷售價格30元/瓶；“喜瑞牌雪山骨葆”10瓶，未銷售，銷售價格98元/瓶；“喜瑞牌首烏膠囊”3瓶，未銷售，銷售價格59元/瓶。

在調查過程中，當事人提供了以下材料：

“KING LIGHT 常潤茶”、“KING LIGHT 腸清茶” 生產廠家的營業(yè)執(zhí)照、商品的衛(wèi)生評價報告單、衛(wèi)生檢測報告、生產廠家的保健食品生產企業(yè)衛(wèi)生許可證和商品的衛(wèi)生許可證；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、“喜瑞牌首烏膠囊”生產廠家的營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、國家食品質量監(jiān)督檢驗中心對產品做出的檢驗報告。在當事人提供的資料當中，并無我局要求當事人提供的關于上述5種商品的安全性評估報告、新資源食品或者保健食品批文，也未能按本局要求提供上述商品的全部進貨票據(jù)。由于當事人未能按照本局要求提供上述商品的全部進貨票據(jù)，因此無法計算違法所得，經營額按照現(xiàn)場檢查的數(shù)據(jù)計算（已經提供的部分數(shù)據(jù)除外）合計3779元。

以上事實有如下證據(jù)證實：

1、當事人的營業(yè)執(zhí)照和經營許可證，證明當事人的主體資格；

2、現(xiàn)場檢查筆錄、現(xiàn)場拍攝的上述5種商品的外包裝照片、部分藥店的門頭相片、柜臺陳列相片，證明當事人銷售上述5種商品的事實和產品配料的內容；

3、當事人提供的關于上述5種商品的相關資料、我局給當事人下達的詢問通知書，證明當事人不能提供關于上述5種商品的安全性評估報告、新資源食品或者保健食品批文；

4、當事人的委托人的談話筆錄、授權委托書，證明當事人銷售上述商品的事實。

三、定性意見：

1、20xx年2月28日，衛(wèi)生部《關于進一步規(guī)范保健食品原料管理的通知》（衛(wèi)法監(jiān)發(fā)【20xx】51號）中將蘆薈、土茯苓、玫瑰、珍珠、首烏等114種物品歸類于可用于保健食品的物品。

20xx年10月12日，衛(wèi)生部《關于“黃芪”等物品不得作為普通食品原料使用的批復》（衛(wèi)監(jiān)督函【20xx】274號）中規(guī)定：“蘆薈、土茯苓、玫瑰、珍珠、首烏等114種可用于保健食品的物品僅限用于保健食品。未經安全性評價證明其食用安全性的，不得作為普通食品原料生產經營。如需開發(fā)用于普通食品生產，應按照《新資源食品管理辦法》規(guī)定程序進行食品安全性評估并申報批準。對不按規(guī)定使用《可用于保健食品的物品名單》所列物品的，應按照《食品衛(wèi)生法》和《新資源食品管理辦法》的有關規(guī)定處罰”。

20xx年2月6日，衛(wèi)生部等6部局關于含庫拉索蘆薈凝膠食品標識規(guī)定的公告（20xx年第1號公告）中規(guī)定：“蘆薈產品中僅有庫拉索蘆薈凝膠可用于食品生產加工。含蘆薈的保健食品應當按照保健食品相關規(guī)定進行管理?！?/p>

20xx年7月22日，衛(wèi)生部《關于普通食品中有關原料問題的批復》（衛(wèi)監(jiān)督函【20xx】326號）規(guī)定：可用于保健食品的物品名單中所列物品及冬蟲夏草目前均不得作為普通食品原料使用。

上述幾個文件均屬于國家對食品安全控制的規(guī)定，所有在中華人民共和國境內從事食品生產經營的經營者必須遵守上述規(guī)定，最大限度的保證其所生產經營的食品的安全性。

2、《新資源食品安全性評價規(guī)程》中規(guī)定，安全性評價采用危險性評估和實施等同原則，由衛(wèi)生部新資源食品專家評估委員會負責新資源食品安全性評價工作。要求被評價食品的食用歷史中沒有人類食用發(fā)生重大不良記錄、從動植物中分離出來的食品原料的化學結構不提示有毒性作用、被評價食品在人體可能攝入量下對健康不應產生急性、滿性或其他潛在的危害等。通過安全性評價證明被評價的食品的食用安全性，而不得存在任何潛在的危害。

當事人銷售的上述5種食品的原料中含有蘆薈、土茯苓、首烏（包括生首烏和制首烏）、珍珠粉以及冬蟲夏草等物品，根據(jù)國家有關食品安全控制的規(guī)定，含有蘆薈、土茯苓、首烏（包括生首烏和制首烏）、珍珠粉以及冬蟲夏草等物品的食品，應當由衛(wèi)生部新資源食品專家評估委員會對這些食品做出安全性評價。當事人僅提供了上述5中產品由地方衛(wèi)生檢驗中心、疾病預防控中心或地方食品質量監(jiān)督檢驗中心按照衛(wèi)生標準出具的衛(wèi)生評價報告和質檢報告，而未能提供由衛(wèi)生部新資源食品專家評估委員會對這些食品做出得安全性評價報告以證明消費者食用上述食品的安全性，排除消費者在食用上述食品的過程中及食用后對人體健康產生危害的可能性。

因此，上述5種食品屬于《中華人民共和國食品安全法》第二十八條第（一）項所指的：添加其他可能危害人體健康物質的食品。

四、處理意見：

當事人銷售上述5種食品的行為，違反了《中華人民共和國食品安全法》第二十八條第（一）項和《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第九條第一款第（一）項的規(guī)定。根據(jù)《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，對當事人處罰如下：

1、沒收庫存商品：

“KING LIGHT 常潤茶”6盒、“KING LIGHT 腸清茶”3盒、“喜瑞牌”雪山骨葆9瓶、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊（300mgX120粒）7瓶、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊（300mgX30粒）4瓶“喜瑞牌”首烏膠囊3瓶；

2、罰款4.5萬元。

案件報告【篇5】

劣質奶粉成嬰兒“殺手”、有毒香腸危害群眾健康……一段時間以來，此類破壞市場經濟秩序犯罪案件不斷涌現(xiàn)，其根源被追溯出后，一些行政執(zhí)法機關執(zhí)法不嚴、以罰代刑、有罪不糾的問題再一次凸顯出來。對市場監(jiān)管案件移送中存在的問題進行分析，杜絕以罰代刑現(xiàn)象發(fā)生，認真執(zhí)行涉嫌犯罪案件移送制度，已成為肩負市場監(jiān)管職責的行政執(zhí)法機關的當務之急。 ????一、當前市場監(jiān)管案件移送中存在的問題 ????在全國范圍內開展整頓和規(guī)范市場經濟秩序工作中，專項整治活動取得了顯著成果，但也暴露了執(zhí)法、司法工作中的不少問題，具體表現(xiàn)為“四多四少”：即對破壞市場經濟秩序的犯罪案件，實際發(fā)生多，查處少；行政處理多，移送司法機關追究刑事責任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務犯罪少；判緩刑多，判實刑少。近年來，盡管經濟違法犯罪案件發(fā)案數(shù)逐年增長，行政執(zhí)法機關查處的案件也在增加，但移送司法機關啟動刑事訴訟程序的很少，可見當前市場監(jiān)管案件移送中尚存在不少問題。主要表現(xiàn)為： ????一是行政執(zhí)法機關中以罰代刑現(xiàn)象較為嚴重。經濟犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執(zhí)法機關查處再移送公安機關，公安機關立案多少很大程度上取決于行政機關移送多少。實踐中，有些行政執(zhí)法機關因受部門利益驅使等種種原因，把一些應向司法機關移送的涉嫌構成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導致公安機關“無米下鍋”。 ????二是公安機關在立案環(huán)節(jié)上把關不嚴。雖然行政執(zhí)法機關已經把涉嫌犯罪案件移送公安機關，但是一些公安機關在某些巨大的阻力面前，不排除其會在主觀上拖延立案的時間甚至根本不予立案的問題。其次，即使立了案，當案件告破，某些公安機關仍可能會采取“以罰代刑”的處置決定，通過對犯罪人的罰款來代替或者減輕其應受的刑事處理，在刑事訴訟的前置環(huán)節(jié)上阻卻了對犯罪行為的追訴。 ????三是案件移送程序不夠完善。雖然早在207月國務院就出臺了《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執(zhí)法機關在執(zhí)法中認為當事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機關處理，公安機關審查后認為不構成犯罪，退回給行政執(zhí)法機關沒有相關的手續(xù)憑據(jù)。事后一旦發(fā)生問題，容易造成公安機關和行政執(zhí)法機關互相推卸責任。 ????四是檢察機關的監(jiān)督難以有效開展。根據(jù)我國刑事訴訟法，檢察機關對涉嫌犯罪案件是否進入刑事程序負有監(jiān)督職責，即行政執(zhí)法機關對涉嫌犯罪的案件不移送公案機關、公安機關應當立案偵查而不立案偵查的，檢察機關有依法監(jiān)督的責任。然而在現(xiàn)實生活中，由于對行政機關執(zhí)法機關查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機關對行政執(zhí)法機關涉罪案件移送和公安機關立案往往難以開展有效的監(jiān)督。 ????二、當前市場監(jiān)管案件移送現(xiàn)狀的成因分析 ????如前所述，市場監(jiān)管案件移送存在的諸多問題造成了行政執(zhí)法和刑事司法相脫節(jié)。筆者結合工作實踐，將從五個方面分析其成因。 ????（一）從執(zhí)法人員的綜合素質方面分析。首先從法律素質方面。對各類破壞社會主義市場經濟秩序犯罪的認定與處罰，不但需要通曉本部門專業(yè)知識，而且需要有刑法學理論作為基礎。但是，在現(xiàn)實生活中，由于知識的專門化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執(zhí)法人員經常注重于行政處罰案件的查處，而意識不到案件當事人已涉嫌構成犯罪。其次從道德素質方面。某些執(zhí)法人員或循私舞弊故意不移送應該移送的涉罪案件，或玩忽職守嫌麻煩不去積極為之，導致應該移送的案件沒有移送或者沒有予以偵查立案。 ????（二）從行政相對人的救濟權分析。市場監(jiān)管案件是行政機關依職權而采取的具體行政行為，市場監(jiān)管案件的雙方當事人是行政主體與行政相對人。在市場監(jiān)管案件中，行政相對人行使救濟權的方式通常是其申請?zhí)崞鹦姓妥h或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結果是將刑事責任降格為行政責任，明顯對行政權相對人有利，行政相對人不可能不服行政處罰而啟動行政復議或行政訴訟進行救濟，致使行政處罰的結果事實上是終局性的結果，其他機關甚至無從知道案件的發(fā)生。 ???? （三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析。市場監(jiān)管有關的規(guī)范性文件對案件移送的標準規(guī)定不具體、統(tǒng)一，加上移送程序銜接不力，事實上給上述現(xiàn)象的存在留下了制度上的漏洞和可乘之機。 ????（四）從市場監(jiān)管移送案件中的執(zhí)法人員違法犯罪被打擊程度和數(shù)量分析。由于行政處罰是行政機關依職權采取的具體行政行為，處罰結果僅對特定對象產生法律效力，而且以罰代刑往往涉及權錢交易，暗箱操作，一般公眾無從了解，沒有渠道實施有效的監(jiān)督、舉報。加上檢察機關的監(jiān)督無法直接介入的具體運作模式，打擊力度不夠，導致應該追究刑事責任的案件沒有移送，移送追究刑事責任的人員沒有被依法追究刑事責任等現(xiàn)象日趨嚴重。 ????（五）從行政執(zhí)法管轄的復雜性、發(fā)展性分析，面對市場經濟活動中層出不窮的新情況、新問題，尤其是一些新類型的違法犯罪活動，客觀上增加了行政執(zhí)法的.工作難度，致使較難把握行政處罰與刑事處罰之間的合理界限，這也是導致市場監(jiān)管案件移送出現(xiàn)問題的客觀原因之一。 ????三、解決市場監(jiān)管案件移送問題的對策 ????早在年4月，國務院就發(fā)布了《關于整頓和規(guī)范市場經濟秩序的決定》，要求“加強行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法的銜接，建立信息共享、查處及時的打擊經濟犯罪的協(xié)作機制，對構成犯罪的，及時移送司法機關處理”。同年7月，國務院又實施了《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，確立了行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法相銜接工作機制的基本框架。后最高人民檢察院又牽頭起草了《關于加強行政執(zhí)法機關與公安機關、人民檢察院工作聯(lián)系的意見》，提出加強部門協(xié)作，對解決市場監(jiān)管案件移送中存在的問題具有指導性和實踐性意義。在此基礎上，筆者認為還需完善以下工作，從而切實解決當前市場監(jiān)管案件移送中存在的問題，在行政處罰與刑事追究之間搭建一條“綠色通道”，促進行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的有效銜接。 ????1、建立信息交互機制。在查處破壞社會主義市場經濟秩序的案件中，行政執(zhí)法機關對是否涉嫌犯罪、是否移送司法機關處理把握不準的，可以向公安機關、檢察機關咨詢。對于重大、復雜的涉嫌犯罪案件線索，可召開聯(lián)席會議，溝通情況，統(tǒng)一認識，協(xié)調解決疑難問題。對查處的經濟違法違章案件，行政執(zhí)法機關應定期向檢察、公安機關進行通報。如南京市下關檢察院與工商分局就于簽訂了“重大案件互相通報制度”，在充分發(fā)揮各自職能作用的基礎上，做到信息共享、密切合作，取得了較好的效果。 ????2、完善移送涉罪案件的工作程序。行政執(zhí)法機關在查處違法行為過程中，對依照法律規(guī)定已涉嫌犯罪，需要追究刑事責任的案件，應及時向公安機關移送。公安機關必須在3日內作出立案或不予立案的決定。行政執(zhí)法機關對公安機關不予立案的決定有異議的，可以提出復議，也可以建議檢察機關進行立案監(jiān)督。檢察機關認為公安機關不立案理由不成立的，公安機關必須在15日內立案。檢察機關對案件移送情況要跟蹤監(jiān)督。對行政執(zhí)法機關移送公安機關立案偵查的涉嫌重大復雜案件，可介入偵查，協(xié)助公安機關完善、固定證據(jù)，督促公安機關在法定期限內偵查終結。另外，對于行政執(zhí)法機關不移送的涉嫌犯罪案件，如果有關單位、個人舉報或者群眾反映強烈的，檢察機關可向行政執(zhí)法機關查詢案件情況，還可派人員查閱案卷材料，行政執(zhí)法機關應當予以配合。 ????3、強化學習培訓制度。依法移送涉嫌犯罪案件是一項涉及多個部門的嚴肅工作。廣大行政執(zhí)法人員應迅速轉變觀念，加強業(yè)務和職業(yè)道德紀律培訓，認真學習國家有關涉嫌移送的法律規(guī)定，特別是認真學習掌握刑事法律知識，提高廣大干部的執(zhí)法業(yè)務素質和職業(yè)操守，防止執(zhí)法人員主觀上故意不移送涉罪案件。 ????4、嚴格責任追究制度。要把有權必有責、用權受監(jiān)督、失職要追究的行政原則融入到對市場監(jiān)管案件的移送工作之中，嚴格執(zhí)行《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，對涉嫌在移送案件工作中存在失職瀆職行為的，堅決予以嚴懲，決不姑息，從而在根本上杜絕違法行為的發(fā)生。? ???????? xx市xx區(qū)工商分局;杜敏 ?????? 6月

案件報告【篇6】

市信訪局：

按照市信訪大廳《來訪事項轉送通知單》（伊信訪轉字[20xx]149號）要求，我廠信訪領導小組召開專題會議研究處理王晶瑩上訪問題，現(xiàn)將有關情況報告如下：

上訪人王晶瑩，女，46歲，多年下崗，20xx年辦理了退休。該人從1996年我市企業(yè)實行養(yǎng)老統(tǒng)籌開始到20xx年，始終沒有繳納養(yǎng)老保險。直至20xx年，才分兩次補交了1996年至20xx年欠繳的養(yǎng)老保險（個人承擔部分加企業(yè)承擔部分）共計9,505,89元。當時，人勞部門同志已經為其講清楚企業(yè)部分交不上了，但王晶瑩同志主動要求補交，并認可個人部分和企業(yè)部分統(tǒng)由其個人承擔?，F(xiàn)上訪人王晶瑩反悔當初，要求我廠償還她繳納的養(yǎng)老保險企業(yè)承擔部分；同時，還要求工廠補發(fā)她的下崗生活費。

我廠于1995年全面停產，企業(yè)無財力，職工養(yǎng)老保險企業(yè)承擔部分完全由天保補助解決。具體由市財政控制使用，按職工個人交納額的一定比例進行資金匹配，每年辦理一次。職工個人沒有交納的，天保補助不匹配。由于王晶瑩同志在1996年至20xx年期間，沒有按年度及時交納個人承擔的養(yǎng)老保險金，致使企業(yè)應承擔的部分沒有匹配上。起因在于王晶瑩同志個人沒有及時繳費。類似情況，我廠還有百余例。

處理情況：

1、關于王晶瑩同志要求我廠償還她繳納的養(yǎng)老保險企業(yè)承擔部分，我廠將積極對上請示爭取匹配資金；

2、關于補發(fā)下崗生活費問題，我廠現(xiàn)有在冊下崗職工167人，無一人享受下崗生活費，因此，根本不存在補發(fā)放下崗生活費問題。

當否，請指示。

伊春木材綜合加工廠信訪辦

20xx年8月13日

案件報告【篇7】

案件調查終結報告，是指工商行政管理機關對立案調查的案件，認為已經查清違法事實，需要給予行政處罰，由辦案機構寫出全部案件情況和處理意見呈請有關機構、領導或上級機關的書面報告。因此報告必須規(guī)范、全面、準確，讓案件承辦人以外的人看了，對該案便一清二楚。但現(xiàn)在實際辦案中，形成的案件調查終結報告往往沒有做到這一點。

目前的案件調查終結報告存在的主要問題，主要表現(xiàn)在三個方面：

一是正文缺項嚴重。最易缺的有：調查經過，調查的時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結果；當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果；對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析；通過調查取得的證據(jù)，擬作出的具體處罰意見的計算方法等等。

二是過于簡化。主要表現(xiàn)在，一是對當事人的違法事實過于簡單，不能反映當事人實施違法行為的具體過程；二是不能反映查辦個案的全貌。如在查辦無照經營案件時，就只“現(xiàn)查明，某某在××（地方）從事××經營，未在工商部門登記領取營業(yè)執(zhí)照，其行為違反了……”這么三言兩語，承辦單位負責人、核審人員、審批局長看了，不能對案情、調查經過、違法事實一目了然。

三是正文結構過于拘泥?，F(xiàn)在多數(shù)案件承辦人員，在撰寫案件調查終結報告時采用的是三段式寫法，第一段落交待案件來源和立案情況，第二段落交待當事人基本情況，剩余的內容全部裝入第三段落，千篇一律。事實上這并不符合為文要求和規(guī)范，我們完全可以根據(jù)需要分層次、分段落進行敘述，尤其是當事人的違法事實，實施違法行為的具體過程。

一般來講案件調查終結報告應包括以下內容：

案件的由來和調查經過。應以說明的表達方式概括地交代由來，包括發(fā)案經過，立案時間和批準立案的.機關；調查經過，包括承辦人員的組成，調查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結果等。不論是合法的還是非法的，都應如實全部寫上。

當事人的基本情況。當事人是單位的，寫單位全稱、地址、法定代表人（或負責人）、經濟性質、經營方式、經營范圍、營業(yè)場地、注冊資金等有關情況。當事人是個人的，應寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務或職業(yè)、住址等。

違法事實。寫明已查清的違法事實和證據(jù)。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經過、手段、情節(jié)、非法經營額、非法所得、違法行為造成的危害后果以及圍繞這些取得的關聯(lián)證據(jù)。

案件性質。通過對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析，指出當事人的違法行為違反了某個具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質。注意不能一律用“當事人的行為違反了……”，根據(jù)法律法規(guī)條款規(guī)定的方式不同，有時應用“當事人的行為屬于……”，如列舉式規(guī)定。

處罰依據(jù)、處罰建議。處罰依據(jù)，是指進行行政處罰的法律依據(jù)。它是在案件性質認定后，或者是在先引案件定性依據(jù)的法律、法規(guī)條款后引用罰責條款，即依據(jù)什么法規(guī)，具體條、款、項進行何種處罰。處罰建議，是根據(jù)查明的違法事實、性質、法律規(guī)定，結合考慮當事人違法行為危害社會的輕重程度、主觀認識和態(tài)度，即從重、從輕理由，擬作出的具體處罰意見，逐項說明，并說明計算方法等。如有意見分歧，也應敘述，以供領導審批案件時參考。

當然，根據(jù)案情不同和案件性質的不同，可以適當增減其中一部分內容。如有的案件必須闡明當事人有主觀故意，有的則不需要；有的要載明當事人是否有“前科”；有的要載明工商行政管理機關是否曾經要求當事人“限期辦理”等。

現(xiàn)在案件調查終結報告的首、尾部一般沒什么問題，故不贅述。

案件報告【篇8】

按照《關于開展生活必需品儲備和市場調控工作情況的函》（商市運函【20xx】28號）文件要求，現(xiàn)將印江自治縣商務局對全縣生活必需品儲備和市場調控工作情況調查情況報告如下：

一、生活必需品儲備制度建設情況

（一）我縣生活必需品儲備包括：糧食、食用油、食鹽、肉類、蔬菜、應急必需品等6大類。由工貿局負責管理糧食、食用油2種商品；由鹽務公司負責管理食鹽儲備；由商務局負責管理肉類、蔬菜、應急必需品類3種商品。

（二）目前我縣各儲備商品計劃儲備與實際儲備：計劃儲備食用油58噸、小包裝面粉26噸、小包裝大米46噸、食鹽27噸，肉類商品170噸，蔬菜18噸。截止20xx年12月底實際在庫規(guī)模為食用油40噸、小包裝面粉16噸、小包裝大米30噸，食鹽20噸。豬肉140噸，蔬菜8噸。

（三）各商品品種以政府儲備形式開展儲備。

（四）各商品品種儲備以實物儲備形式開展。

二、市場調控機制建設情況

（一）我縣針對肉類、食鹽、蔬菜、糧油等重要生活必需品，采取政府委托，企業(yè)運作，政府適當補貼的儲備方式。政府部門宏觀指導，承儲企業(yè)市場運營的方式，充分調動企業(yè)的積極性，發(fā)揮骨干企業(yè)的帶動作用，科學、合理的完成各商品儲備工作。對肉類、蔬菜、糧油、禽蛋等重要生活必需品重點聯(lián)系企業(yè)，商務局采取優(yōu)惠扶持政策優(yōu)先考慮的辦法，對于社會責任意識較強，勇于主動承擔社會政治任務的企業(yè)，在分配各項優(yōu)惠扶持政策時優(yōu)先考慮。

（二）應急商品數(shù)據(jù)庫重點聯(lián)系企業(yè)能夠支持配合政府工作，及時準確填報信息。目前我縣應急商品數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)樣本企業(yè)總數(shù)已達3家。

（三）應急投放網(wǎng)絡健全，科學選定3個供應點用以儲備商品的應急投放，明確了商品運送車輛的調集和使用內容，確保了突發(fā)事件發(fā)生后運送及時、投放到位。全縣目前已建立應急商品投放網(wǎng)絡的有22個，鄉(xiāng)鎮(zhèn)覆蓋率為100%。

（四）建立了由商務、發(fā)改、交通、財政、公安等單位組成的市場異常波動工作領導小組，統(tǒng)一領導本行政區(qū)域內突發(fā)事件發(fā)生時生活必需品的生產、儲備、調運和投放工作。各相關部門建立了完善的市場應急響應機制，部門之間相互聯(lián)系緊密，協(xié)同配合以確保機制運轉協(xié)調、通暢。

三、存在的主要問題困難及建議

我縣在生活必需品儲備和市場調控工作中的問題困難和建議

（一）由于地方財政預算緊張，此項工作在我縣面臨的主要問題：一是儲備資金短缺和市場調控基金不足；二是各鄉(xiāng)鎮(zhèn)均未建立重要生活必需品儲備制度；三是商業(yè)儲備制度建設尚未起步，大型商貿流通企業(yè)多為租賃經營，銷售商品采取短期備貨形式，而對于重要生活必需品中生鮮類或者保質期相對較短的商品，一般采取隨時配送方式。

（二）需要財政部門在儲備工作管理、市場調控基金方面給予更多支持，同時稅務部門在承儲企業(yè)稅收方面適當有所減免，金融部門在承儲企業(yè)信貸方面給予一定扶持。

（三）希望能夠爭取到中央政府和地方政府在資金、政策等方面更大力度的支持和扶持，使我縣生活必需品儲備和市場調控工作進一步夯實基礎，協(xié)調發(fā)展，一旦出現(xiàn)突發(fā)事件，能夠及時有效的保障我市市場供應、維護市場正常運行。

案件報告【篇9】

尊敬的領導：

我是某法院內勤人員，經過一段時間的工作，我對自己的工作有了更加深入的了解和認識?，F(xiàn)在，請允許我向您匯報我的工作情況和心得體會。

一、工作職責

作為一名內勤人員，我的主要工作職責包括以下幾個方面：

1.卷宗管理：負責卷宗的收集、整理、編排、歸檔及保管等工作。

2.文書處理：參與文書制作及翻譯工作，確保文書的規(guī)范、準確、及時。

3.檔案管理：負責檔案的收集、整理、歸檔及保管工作，并確保檔案的完整性和安全性。

4.后勤保障：協(xié)助完成法庭所需文件、資料的復制、裝訂和排版等后勤工作。

5.其他工作：協(xié)助法官處理案件，為當事人提供服務和支持等。

二、工作情況

我是在XXX年X月進入法院工作，主要從事卷宗管理和文書處理工作。在工作中，我始終堅持誠實守信、規(guī)范操作、高效服務的原則，認真履行職責，用心去管理和保管案卷、檔案，并努力提高自己的業(yè)務水平。

1.卷宗管理

負責管理案卷，確保卷宗的完整性和及時性，以便法官能夠及時了解案情和審判進展。在工作中，我要求自己嚴格遵守卷宗管理制度和規(guī)范，認真檢查每一份案卷的完整性和信息的準確性。同時，我也積極地向法官提供卷宗中的必要信息和有關細節(jié)，確保法官能夠在審判中更好的了解案情和裁判。

2.文書處理

作為法院的內勤人員，文書制作是我工作中的重要職責之一。在這方面，我注意到文書的規(guī)范性、準確性和及時性的重要性。我對每一份文書都進行了詳細的審核和檢查，確保文書的正確性和準確性。同時，我也盡我所能，幫助法官順利地進行裁判和文書的撰寫。

3.檔案管理

檔案的保管非常重要，因為這關系到案件的判決和監(jiān)管。我認真負責地管理檔案，確保檔案的安全和可靠性。在檔案管理方面，我采取了有效的措施，包括檔案件數(shù)的精細分類、檔案細節(jié)的清晰記錄和檔案產品的深入保管等。

4.后勤保障

后勤服務是我的另一個重要職責，包括復印、打印、裝訂、發(fā)郵件等。我同樣注重事實清楚、全面，提供了高質量的團隊后勤服務，為法院員工和當事人提供最好的服務。

三、心得體會

通過我的實際操作和工作經驗，我得出了一些有意義的結論。

1.工作態(tài)度

內勤人員的工作看起來很樸實，但是如果有一個不嚴謹、不負責任的人，卻會帶來很大的問題甚至對案件產生致命的影響。因此，作為一位內勤人員，要對自己的工作嚴格要求，保證工作質量，做出既有效又高質量的工作成果。

2.協(xié)作

復雜的案件需要很多人共同合作，比如主審法官、輔助法官、書記員等。在案件審判過程中，一個奢侈和粗心的動作都會影響到整個工作流程，從而影響到案件的最終結果。內勤人員需要和其他工作人員保持充分的協(xié)作，增加工作的準確性和高效性。

3.保密性

法院的工作和案件所包含的信息都需要很好的保密，因此，內勤人員在工作時同樣需要保持嚴格的保密態(tài)度。他們必須理解加強安全措施的必要性，并遵守法院內部程序和規(guī)定。這樣，我們才能確保我們的工作能夠順利完成。

總之，我的工作特點是執(zhí)著，靠譜，服務性強。在以后的工作中，我將基于對前段時間工作的認真總結，努力提高專業(yè)技能、注重一言一行、細心服務，爭取能夠更好的為法院做出實質性貢獻。謝謝！

案件報告【篇10】

保險信訪案件的調查處理工作，事關被保險人的切身利益，如果處理不慎便會影響保險業(yè)的形象。為此，內蒙古保監(jiān)局制定下發(fā)了《受理保險舉報投訴案件調查工作規(guī)程》（以下簡稱《規(guī)程》），該《規(guī)程》從核查和立案、調查與取證、結案三個環(huán)節(jié)對受理保險舉報投訴案件調查工作進行了規(guī)范。

核查和立案環(huán)節(jié)

一是建立預審查制度。案件承辦部門在登記接收保險舉報投訴案件后，應及時進行預審，對不屬于本部門職責范圍或者不適宜由本部門辦理的案件，原則上，應于分管局長簽批后3日內退回法制處并做出相關說明。

二是明確了核查范圍。所有實名保險舉報投訴事項都應進行調查核實，且在調查核實過程中可以要求舉報人說明情況，提供資料；匿名保險舉報投訴事項則應區(qū)別情況辦理，凡舉報線索清楚，附有一定證明材料的，均應調查處理。

三是規(guī)范了立案流程。對屬于案件承辦部門職責范圍并決定赴現(xiàn)場進行檢查的舉報投訴案件，應填寫立案審批表，經案件承辦部門負責人同意后，提請分管局長簽批。決定立案的，應當在決定立案之日起3日內指定案件調查人員，并啟動相應的現(xiàn)場檢查程序；決定暫時不予立案的，不直接進入現(xiàn)場檢查程序，需要赴保險公司分支機構、保險中介機構進行現(xiàn)場調查核實的，案件承辦部門可以下發(fā)《案件調查通知書》，組織相關人員進行調查核實，形成案件調查報告，由分管局長根據(jù)案件調查情況決定是否予以立案。核查完成后決定立案的，由分管局長在立案審批表上簽批意見；核查完成后決定不予立案的，由分管局長在信訪案件辦理單上簽批意見。四是實行回避制度?！兑?guī)程》明確規(guī)定，案件調查人員與舉報投訴案件調查事項或者信訪人、被信訪人有直接利害關系的，應當回避。

調查與取證環(huán)節(jié)

一是規(guī)范了案件調查程序。調查人員在調查取證時，不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示行政執(zhí)法證件或者工作證件等合法證件。在具體取證過程中應嚴格遵守《中國保監(jiān)會現(xiàn)場檢查工作規(guī)程》的相關規(guī)定，做好調查取證工作，按照一事一稿的方式編制案件調查工作底稿，如實記錄檢查相關情況和認定事項內容，具體檢查人員應當簽字確認。

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案件內勤述職報告

報告一般是用于陳述事實，在陳述事實時最好不要參雜個人觀點，日常工作中。報告的使用頻率呈上升趨勢，你是否在尋找報告文案范本？對于您的需求小編盡心盡力精心編寫了一篇“案件內勤述職報告”，希望閱讀本文能夠激發(fā)您的創(chuàng)造力！

案件內勤述職報告 篇1

尊敬的上級領導：

我是某某公司的內勤人員，負責處理公司的各項行政事務，報告如下。

一、日常工作內容

1、資料歸檔：按照公司的管理制度和規(guī)定，對各類文件資料進行歸檔整理，確保相關資料及時整理、歸檔，以方便及時查詢、查找。

2、接待客戶：負責公司客戶的接待工作，對來訪客戶進行接待，同時做好客戶檔案記錄和資料整理工作。

3、行政事務：對公司的日常行政工作進行管理。例如：會議策劃、出差申請、行程安排、郵寄文件、文件復印、匯款結算、物品采購等。

4、文件處理：負責公司的各類文件的書寫、打印、核對、校對、蓋章、歸檔等工作。確保文件的準確、規(guī)范、及時。

5、信息處理：負責公司網(wǎng)站信息的管理和更新，包括處理公司內部及客戶信息，及時更新公司動態(tài)和行業(yè)信息，確保網(wǎng)站內容準確、完整、及時。

二、工作亮點

1、為公司節(jié)約成本：在公司行政事務的辦理中，我積極尋找節(jié)約成本的途徑，例如：采用電子郵件代替?zhèn)髡?，實行不打印制度、與快遞公司達成合理價格等，使公司節(jié)省大量成本。

2、提高工作效率：我對工作時間和效率有很強的意識，盡最大努力保證工作的質量和時間。出差申請、會議策劃、文件處理等工作流程規(guī)范化和優(yōu)化。

3、信息歸檔規(guī)范：在文件資料的整理與歸檔過程中，我注意到整理、歸檔的規(guī)范化能更好地保證信息處理的質量，整理的信息可以被迅速找到并且使用。

三、未來工作計劃

1、提高專業(yè)能力：為了更好地服務公司，提高自身的綜合能力，我將在未來加強自身業(yè)務知識學習和專業(yè)能力提升，以解決日益復雜的行政管理問題。

2、推動信息化：我將積極參與公司內部信息化建設，對公司的信息資源進行全面的梳理整合，以期為公司提供更好、更高效的服務，提升公司的競爭實力。

3、健全公司制度：試著將公司的各項制度規(guī)范化，建立條例，為日后做好公司行政管理工作提供制度保障。

以上是我的工作報告，希望各位領導給予指導，多提寶貴意見。為了公司的發(fā)展壯大，我會不斷加強自身業(yè)務能力提升，更好地服務公司的日常行政事務。

此致

敬禮！

XXXX年XX月XX日

案件內勤述職報告 篇2

案件內勤述職報告

尊敬的XXX領導：

我作為公司的內勤，在最近的一起案件中承擔了關鍵的角色。我向您匯報關于我在案件中的工作情況和經驗。

一、案件概述

該案件是一起財務糾紛案件，涉及兩家公司之間的核算問題。由于涉案金額相當龐大，案件需要精細的財務核算和數(shù)據(jù)統(tǒng)計來支持。我的任務是協(xié)助財務團隊進行數(shù)據(jù)采集，資料整理和文件歸檔等工作。

二、工作詳情

1.數(shù)據(jù)采集

我通過系統(tǒng)協(xié)同和與相關人員的直接溝通，成功地收集到了案件所需的所有數(shù)據(jù)。在這個過程中，我密切與團隊成員和第三方咨詢公司合作，確保信息的準確性和完整性。由于我對公司的信息和數(shù)據(jù)相當熟悉，我能夠迅速地找到信息，并將其傳遞給團隊成員。

2.資料整理

在數(shù)據(jù)收集完畢后，我開始對數(shù)據(jù)進行整理和分類。通過系統(tǒng)工具，我能夠迅速地清理和分析數(shù)據(jù)，并生成可視化的報表。這樣，團隊成員能夠快速得到重要的信息，從而更好地制定后續(xù)的工作計劃。

3.文件歸檔

盡管我們在數(shù)據(jù)收集和整理方面取得了成功，但是我們還需要保證文檔的可追溯性。在這方面，我負責將所有文檔按照時間順序歸檔，并確保其安全性和機密性。

三、收獲和經驗

1.團隊協(xié)作能力

在這個案件中，我深刻意識到了團隊協(xié)作能力的重要性。由于我和團隊成員之間緊密溝通，我們能夠在短時間內完成數(shù)據(jù)采集、整理和文件歸檔等工作。這樣，我們可以更好地滿足客戶的需求，并在時間緊迫的情況下高效地完成任務。

2.信息管理能力

在整個案件中，我以我的深入了解和熟練操作系統(tǒng)的能力，為團隊成員提供了有關數(shù)據(jù)的最佳支持。這樣，我們能夠及時地收集、整理和分析數(shù)據(jù)，為團隊成員提供質量高、準確和完整的數(shù)據(jù)，從而有效處理案件。

3.財務業(yè)務知識

在案件中，我進一步加深了我對財務業(yè)務的理解。通過與其他團隊成員的合作，我了解了公司財務郵件的處理流程，并學會了整理、審核和歸檔公司財務郵件的各個環(huán)節(jié)。

四、結論

在這個案例中，我深刻意識到了紀律性的重要性，并在團隊合作和信息管理中獲得了良好的經驗。這種經驗對我的職業(yè)生涯具有重要的意義，在未來的工作中將具有更多的價值。

感謝您的時間審核這份述職報告。如果您有任何問題或建議，請及時與我聯(lián)系。

案件內勤述職報告 篇3

案件內勤述職報告

尊敬的領導：

我是案件的內勤，本次案件涉及到公司的重要利益，盡管工作繁忙，但我依然認真履行職責，并作出了自己的貢獻。現(xiàn)將情況詳細報告如下。

一、案件背景

我所在公司近期收到一位客戶的舉報，稱公司某高管利用職務之便，違規(guī)收受利益，對公司的聲譽造成了極大的損害。公司高層高度重視此事，決定成立專案組進行調查。

二、工作內容

1. 協(xié)助調查組制定調查計劃

在調查組成立后，我積極協(xié)助組長制定了詳細的調查計劃，并詳細說明了我能協(xié)助的部分工作。我提供了準確的數(shù)據(jù)支持，制定工作大綱和方案，并匯報給組長和領導。

2. 實地核查

為了獲取相關證據(jù)，我主動申請前往涉案公司進行實地核查，并較為詳盡地梳理了相關資料。在實地核查過程中，我結合前期調查情況和了解到的相關線索，對公司涉案領導進行了詳細的調查，并收集了大量證據(jù)。

3. 協(xié)助整理調查報告

在整理調查報告階段，我主動繳付了自己的部分數(shù)據(jù)，協(xié)助調查小組制定了詳細的流程，并特別說明了調查中的難點和需要注意的地方。在整個過程中，我認真履行自己的職責，切實遵守了國家法律法規(guī)。

三、工作收獲

通過本次任務，我不僅深刻了解了公司的經營環(huán)境和法律法規(guī)，而且還鍛煉了自己的思維能力和業(yè)務實踐能力。通過實際操作，我理清了公司的內部流程和工作模式，并對公司如何更好地遵守法律法規(guī)積累了豐富經驗。

四、存在問題和建議

在本次任務中，我也存在一些不足之處。在案件實地調查中，我沒有考慮到生活環(huán)境、物品丟失的情況，導致后續(xù)調查受到了一定影響。同時，在制定調查報告中，我未能準確把握國家法律法規(guī)和公司政策相關規(guī)定。因此，我建議未來在相關任務中要更加嚴謹。

五、結語

在本次任務中，我積極履行職責，遵守國家法律法規(guī)，為公司專案組的調查工作增添了有力的支持。我將在今后的工作中，遵循公司的制度要求，積極履行職責，為公司良好的運營做出更大的貢獻。

報告人：XXX

XXXX年XX月XX日

案件內勤述職報告 篇4

案件內勤述職報告

主題：提高案件辦理效率的改革與創(chuàng)新

一、引言

尊敬的領導、各位同事：

我是XX單位案件內勤人員，自入職以來，我深入學習和踐行習近平新時代中國特色社會主義思想，在案件內勤工作中不斷探索改革創(chuàng)新的路徑，不斷提高案件辦理效率。本著總結經驗，分享心得的目的，我撰寫了本次案件內勤述職報告，希望能夠得到領導和同事們的批評指正。

二、工作內容回顧

1. 案件信息準確錄入

通過精心細致地對案件相關信息進行錄入，我能夠確保信息的準確性和完整性。不斷學習新的信息錄入技巧，我能夠快速、準確地完成案件登記，確保后續(xù)的工作順利進行。

2. 協(xié)同配合其他部門

作為內勤人員，我們要與各個相關部門保持密切的配合。只有在充分了解其他部門的工作流程和職責的基礎上，我們才能更好地協(xié)商溝通、高效配合，確保案件能夠順利進行。

3. 文件材料整理與分類

我注重對案件涉及的文件材料進行整理和分類工作，確保案件材料有序、清晰，便于案件組織與案件人員查閱和運用。通過對文書、證據(jù)等材料的歸檔工作，我提高了辦案效率，為案件的順利進行提供了支持。

三、改革創(chuàng)新的實踐與反思

1.引入信息化管理系統(tǒng)

為了提高辦案效率，我根據(jù)實際需要提出了引入信息化管理系統(tǒng)的建議，并由領導審核通過后，全面推行。新系統(tǒng)的引入不僅提高了辦案效率，還有效減少了紙質文件的使用，節(jié)約了資源。此外，系統(tǒng)還能夠快速調取案件相關數(shù)據(jù)，提供更為全面和準確的信息支持。

2.加強團隊協(xié)作

在案件內勤工作中，我與同事們保持密切的溝通與協(xié)同配合，共同推動案件的順利辦理。我們建立了定期開會制度，及時溝通進展和遇到的困難，共同商討解決方案。團隊合作的力量使我們能夠更好地應對復雜案件和突發(fā)情況，提高了辦案效率。

3.優(yōu)化工作流程

我積極主動與相關部門進行溝通和協(xié)商，通過優(yōu)化工作流程，進一步提高辦案效率。例如，我與審判庭建立了良好的協(xié)作關系，對涉案文件進行電子化存儲，可以方便地進行查閱和提取，避免了重復勞動和時間浪費。

四、取得的成績與存在的問題

1.取得的成績

通過引入信息化管理系統(tǒng)、加強團隊協(xié)作以及優(yōu)化工作流程等改革創(chuàng)新舉措，我在案件內勤工作中取得了明顯的成效。案件辦理效率得到了大幅提升，案件質量得到有效保障，為提高司法公信力作出了貢獻。

2.存在的問題

在工作中，我也發(fā)現(xiàn)了一些問題。首先，由于信息化管理系統(tǒng)剛剛引入，有些同事對使用方法還不太熟悉，需要進一步培訓和指導。其次，團隊協(xié)作中仍有間接溝通的缺陷，需要加強信息共享和溝通的途徑。最后，工作流程仍有優(yōu)化的空間，需要與相關部門進行深入的溝通和協(xié)商。

五、改進和展望

1.改進措施

針對存在的問題，我提出以下改進措施。首先，加強培訓與指導，提高同事們對信息化管理系統(tǒng)的熟練度。其次，加強團隊建設，促進更加高效的溝通與協(xié)作。最后，與相關部門持續(xù)推進工作流程的改進，在實踐中不斷完善和優(yōu)化。

2.展望

我相信，通過持續(xù)的改革與創(chuàng)新，案件內勤工作將進一步提高效率。未來，我將繼續(xù)深化信息化管理系統(tǒng)的應用，不斷提高團隊合作能力，進一步優(yōu)化工作流程，為辦案工作提供更為高效和卓越的服務。

六、結語

通過這次述職報告，我總結了案件內勤工作中的改革創(chuàng)新經驗，并分析了存在的問題和改進措施。我將發(fā)揚改革創(chuàng)新的精神，繼續(xù)為提高案件辦理效率而不懈努力，為司法事業(yè)的發(fā)展貢獻自己的力量。

謝謝！

案件內勤述職報告 篇5

一、前言：

對于一名案件內勤來說，工作的場景是警局里的辦公室，但是并不代表著工作的枯燥和乏味。相反，作為案件的后勤保障，內勤人員所承擔的工作任務也是非常重要的，他們所維護的是警務工作的后勤保障。因此本文將圍繞著“案件內勤的職責和工作內容”這個主題，詳細地介紹一名內勤員工的工作職責和工作內容，并對內勤工作的后勤保障的作用進行分析。

二、案件內勤職責：

1、案件資料整理：案件資料整理是內勤的首要任務，整理好的資料不僅能夠為檢查員、控告人提供必要的信息，從而有助于工作預判，更能夠幫助早日偵破案件，提高破案功效。

2、筆錄記錄：內勤員工還需擔當筆錄記錄的任務，這也是幫助在場執(zhí)法人員和案件資料整理的一環(huán)。除此之外，筆錄記錄還能為案件留下一份記錄，時刻提醒執(zhí)法人員盡好職責。

3、資料保管：內勤人員承擔資料保管的任務，保管好的資料不僅能避免資料遺失，更能夠保證資料完整性及法律效力。

4、自身保密：在執(zhí)行內勤工作過程中需要內勤員工對于涉及到的案件、事件、以及執(zhí)法人員涉及到的身份信息等，必須做到隱私保護。保密工作是每一名內勤員工的必要基本素質。

5、配合執(zhí)法人員：內勤員工是執(zhí)法人員的后勤保障，需與執(zhí)法人員協(xié)作支援，尤其在有需要處理緊急情況的時候，需將有用信息及時傳輸給執(zhí)法人員，有需要配合到場協(xié)助執(zhí)法人員完成工作。

三、案件內勤工作內容：

1、案件處理前期準備工作：主要是整理呈現(xiàn)案件所需的相關資料，包括當事人和證人資料，卷宗資料等，為檢查員調查收集提供較基礎的資料整理工作。

2、案件處理期間任務：主要是記錄和整理案件相關的筆錄，包括了收集案件信息材料、整理統(tǒng)計筆錄以及傳遞案件資料等相關工作任務。

3、案件處理后工作：主要是歸檔案件資料、整理統(tǒng)計工作，在整理調查工作完成后，內勤人員需將資料進行整理歸檔，保證案件資料的正確、完整和安全。

四、內勤員工的角色分析：

在案件辦理的過程中，內勤員工起到的是后勤保障的作用，主要體現(xiàn)在以下幾點：

1、內勤人員在案件中扮演了資料收藏者的角色， 保證了案件所需信息的完整性和安全性。

2、內勤人員在案件中協(xié)作配合執(zhí)法人員，完成了資料的傳遞、整理、分發(fā)等硬性工作任務。

3、內勤員工還承擔了后續(xù)歸檔之后的相關協(xié)助服務，避免治安案件因資料消失難以找回的情況。

五、總結：

案件內勤替執(zhí)法人員進行收集資料、記錄筆錄及分析判斷等煩瑣工作，為刑偵辦案人員解決了很多后顧之憂，支持了刑偵辦案的順利推進，同時也扮演了了執(zhí)法人員后勤作為的重要角色。因此，內勤人員的責任意識、專業(yè)素質以及保密能力都需要要有較高的要求民警部門才能有一支高效而穩(wěn)定的服務后勤保障人才隊伍。

案件內勤述職報告 篇6

尊敬的領導、同事們：

我是XX處理部門的一名內勤，近期我主要負責了某特定案件的相關處理工作。在這里，我將針對我的工作內容，向大家作一份簡要的述職報告。

一、案件情況

該案件是一樁財務糾紛案件，我所在的處理部門接到該案的委托后，立即展開了調查工作。經過初步調查，發(fā)現(xiàn)該案件系由于商品交易中的不實行為所導致。

二、工作內容

1. 了解案件相關信息

我在了解案件相關信息方面做了以下幾件事：

a. 電話聯(lián)系當事人，了解案件的真實情況，確定調查方向。

b. 訪問當事人所處的實際場所，獲取更多的信息。

2. 數(shù)據(jù)收集

在收集數(shù)據(jù)方面，我做了如下準備：

a. 利用公司數(shù)據(jù)庫，搜索相關信息并收集。

b. 與其他工作人員進行協(xié)作，將數(shù)據(jù)收集齊全。

3. 參加會談

在參加會談方面，我做了以下幾點：

a. 參加公司內部會議，將數(shù)據(jù)傳達給其他人員。

b. 參加與當事人之間的會談，并將談話內容詳細記錄。

4. 完成各項任務

我在完成各項任務方面做了以下幾點：

a. 協(xié)助領導完成文件的撰寫和整理。

b. 積極跟進工作進展，保證案件順利處理。

三、遇到的問題

在本次相關工作中，遇到了一些問題，主要是：

1. 信息獲取不全，導致調查工作陷入困境。

2. 當事人態(tài)度惡劣，致使會談無結果。

3. 員工溝通不暢，導致工作協(xié)作出現(xiàn)問題。

四、解決方案

針對問題，我采取了如下解決方案：

1. 增加更多的信息員，加強數(shù)據(jù)收集和調查工作。

2. 更換相關工作人員，以期獲得更好的工作效果。

3. 增強團隊溝通，保證工作協(xié)作的順暢進行。

五、工作成果

經過我們的不懈努力，我們成功的解決了該案件。在此，我特別感謝各位領導的關心與支持，同時也感謝我的同事們的辛勤努力。

最后，我想說的是：今后，我還需要更加努力地去提高自己的工作能力，同時也希望在下個工作崗位上，能夠更加出色的完成自己的職責，為公司的發(fā)展做出貢獻。

謝謝大家！

案件內勤述職報告 篇7

案件內勤述職報告

一、工作背景

自從我加入本公司的刑事部門，我負責的案件種類愈加多樣，也讓我對刑事訴訟有了更深一步的認識。2019年，我參與了一起特別重大的刑事案件，擔任內勤，負責案件材料的整理和協(xié)助主辦律師完成訴訟程序。

該案起因于一名高管涉嫌與外部供應商進行非法交易，并從中獲取巨額款項。此事一經曝光，造成了極大的社會負面影響。我所在公司的委托人，應承受追訴壓力，積極配合協(xié)助法院偵查，維護了公司形象和市場信譽。而作為內勤，我承擔了全程記錄、檔案歸檔、官司訴訟程序跟進等工作。

二、工作過程

1. 案件資料整理和翻譯

案件立案后，由主辦律師協(xié)調相關部門人員逐日追蹤犯罪嫌疑人有關涉案物品的流通和銷售情況。為此，我需在法院的審理記錄中查閱各種細節(jié)成分，并對相關情況進行記錄和整理。這些工作對主辦律師而言是必不可少的，它們支持著主辦律師參與開庭辯護和掌握判決情況。

在工作過程中，我還幫助主辦律師篩選、文本分析大量有關涉案物品和涉案人員的文件，對查證過程中出現(xiàn)的問題給出翻譯建議。為了妥善地完成翻譯工作，我在處理文本過程中盡可能細致、嚴謹、專業(yè)。

2. 協(xié)助律師開展訴訟程序

作為內勤，我也需要協(xié)調法院、檢察院和公安部門完成訴訟程序。具體而言，就是委托律師給法院提交訴狀、參與和安排證人出庭、協(xié)助主辦律師參與庭審程序并總結案件。整個過程需要在短時間內密切協(xié)作。

3. 文件和數(shù)據(jù)歸檔

在案件開庭前后，我要對所有的程序文件和數(shù)據(jù)進行分類、整理和歸檔。由于本案涉及到的文件和材料包含的信息量非常大，我無法貿然采用一般的文件整理方法，于是我制定了一個更加高效、科學的操作流程。

四個方面體現(xiàn)了我的工作能力：

1）條理清晰、方法妥當

2）處理緊急事件的能力

3）翻譯和語言功底良好

4）私人和職業(yè)責任感強

三、主要工作心得和收獲

1. 嚴格按照業(yè)務流程開展工作

在案件工作中，我要根據(jù)業(yè)務流程，創(chuàng)造性地解決方案，提高工作效率，保證質量。為此，我使勁將業(yè)務流程的標準、領導批示的要求、工作規(guī)范和操作流程做到最清晰、到位，并確定好每個環(huán)節(jié)的時間節(jié)點。通過這種工作方法來幫助自己提高責任心和工作效率，同時也讓我們能從外部壓力和上級的監(jiān)督中解脫出來，讓我們沉著冷靜地思考和解決問題。

2. 深入了解案件相關知識

在案件工作中，我十分關注內外部方案的信件交互，研究相關法律、機構和部門的清晰和所有涉及方案的負責人和相關人員的情況，以助于領導具體地把握工作進展的態(tài)勢，并及時地與各個關鍵角色進行溝通和交流。同時，我根據(jù)自己的經驗和業(yè)務思考，打造出獨特的團隊協(xié)作方式，并將方案的行動品質納入內部工作流程之中。

3. 做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計和匯總

對所有的材料進行規(guī)范化的預處理和歸類，可以幫助我們更高效地協(xié)助主辦律師完成程序。例如，我采用現(xiàn)代技術來實現(xiàn)各種數(shù)據(jù)的收集和統(tǒng)計，減少了工作時間和人力資源的投入。此外，我還設法從海量數(shù)據(jù)中提取合適的信息，進一步減輕工作量。

四、感言

我很榮幸能夠參與這次刑事案件，同時也認為自己很幸運。這次經歷讓我深刻地理解了商業(yè)涉及刑事案件的嚴重性和影響。在過去的工作中，我積累了更多的專業(yè)知識和能力，提高了自己，也拿到了不少成就。我會一直努力地工作，不斷提升自己的能力，以更好地服務公眾。謝謝！

2023案件自查報告11篇

報告必須具備嚴謹?shù)倪壿嬓?，并在事先對所收集的資料進行有系統(tǒng)的分類，基于內容寫好大綱，無論是在學校還是工作中都是必不可少的。那么，優(yōu)秀的報告應該如何寫作呢？以下是我們?yōu)槟峁┑年P于“案件自查報告”重要資訊，感謝您的閱讀！

案件自查報告 篇1

案件防控三季度自查報告

“ 三季度我行認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經營、按章辦事的自覺性。一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后各部室互查對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部室平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

三是重點突出排查部室主管及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經商辦企業(yè)以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務快速發(fā)展打下堅實的基礎.

案件自查報告 篇2

自 查 報 告

2011年11月24日，國家外匯管理局檢查組對我行2010年7月1日至2011年6月30日的外匯業(yè)務進行了全面的檢查，經過檢查存在如下兩個問題：

1、經我行自查，武漢市澤群貿易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯14筆，金額23.6萬美元，未進入待核查賬戶。武漢潤升商貿有限責任公司，2011年3月3日辦理收匯一筆，金額4704美元，未按規(guī)定進入待核查賬戶，直接進入經常項目結算賬戶。

2、經外匯局檢查，我行向外匯局報送的外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細存在國際收支申報號碼填寫錯誤，共計7筆，金額27.1萬美元。

關于武漢市澤群貿易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯，在辦理結匯時，我行按照外匯局相關規(guī)定，“對于按規(guī)定不需辦理貨物報關項下的出口收匯，企業(yè)在辦理結匯或者劃出資金時，應向銀行提供蓋有銀行業(yè)務公章的涉外收入申報單正本和郵寄貨物清單。”因為樣品款不需要上中國電子口岸聯(lián)網(wǎng)核銷，所以我行理解為不需要進入到待核查賬戶，直接辦理結匯。故我行均要求企業(yè)提供了涉外收入申報單正本、快遞收據(jù)、出口收匯說明、合同、發(fā)票等相關資料，直接結匯進入了該企業(yè)的人民幣結算賬戶。

關于外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細存在國際收支申報號碼填寫錯誤的問題，我行已經整改，將填錯的7筆收匯的國際收支申報號碼，在外匯帳戶信息管理系統(tǒng)中進行了補錄。

對于以上兩個問題，我行應該從中吸取經驗教訓，加強外匯管理規(guī)定的學習，正確理解外匯政策法規(guī)，針對不同的業(yè)務情況，按相關規(guī)定辦理業(yè)務，杜絕以上錯誤的再次發(fā)生。

中國銀行武漢中北支行

2011年11月29日

案件自查報告 篇3

富平縣環(huán)境保護局關于 環(huán)境質量興縣工作的自查報告

縣質量興縣工作領導小組辦公室：

根據(jù)縣質量興縣工作領導小組辦公室《關于做好迎接質量興省先進縣省級考核驗收準備的通知》精神，我局對照《陜西省質量興省先進市縣區(qū)評價標準》，對環(huán)境保護方面的各項工作進行了認真自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、主要污染物減排工作

為了減少二氧化硫、化學需氧量等主要污染物的排放，不斷改善我縣城鄉(xiāng)居民生產、生活環(huán)境質量，我局圍繞市政府下達的2011年主要污染物減排目標，不斷加大減排工作力度，取得了較好的成效。

一是強化管理減排力度。嚴格把好建設項目環(huán)保入門關，認真執(zhí)行環(huán)境影響評價和“三同時”制度，堅持“預防為主”的方針，在招商引資和項目建設中，禁止引進和建設國家明令禁止的能耗高、污染環(huán)境的企業(yè)，從源頭上遏制了污染物排放量的增加。

二是加大工程減排力度。我局加強減排工程監(jiān)管，逐步規(guī)范污染減排臺帳。截止目前，城區(qū)污水處理廠運行正常，陜西金牛乳業(yè)有限公司污水治理工程已經驗收，目前正在整理減排檔案資料（下半年上報）；中冶陜壓重工設備有限公司污水處理設施已經進行驗收監(jiān)測，下一步將組織驗收；富平縣宏特奶牛養(yǎng)殖有限公司污染防治設施準備建設；中冶陜壓重工設備有限公司煤改氣工程已經完成可研等前期工作，正在籌集資金準備動工。

三是加大產業(yè)結構調整力度，淘汰高能耗高污染的落后產能。我局配合有關部門，積極采取有效措施，關閉了仇順生等68家白灰窯（無反彈現(xiàn)象），淘汰了落后生產能力30.6萬噸，減少用煤6.12萬噸。

四是加強減排宣傳教育。 我局把污染減排宣傳納入重要日程，通過報社、電視臺等新聞媒體，廣泛宣傳減排工作的重要性、緊迫性，展示我縣減排取得的階段性成果，提高全社會的環(huán)保意識。創(chuàng)造有利于污染減排和保護環(huán)境的氛圍， 確保減排目標任務的圓滿完成

今年上半年我局組織上報了城區(qū)污水處理廠項目和仇順生等68家白灰窯關閉項目減排檔案，預計前半年二氧化硫、氮氧化物、化學需氧量、氨氮排放量分別削減1214.2噸、392.8噸、270.6噸（339.6噸）和44.1噸（61.3噸）。較好的完成了半年目標任務。

二、環(huán)境監(jiān)測能力建設

富平縣環(huán)境監(jiān)測站是2004年成立的事業(yè)單位，承擔著我縣日常環(huán)境監(jiān)測工作。2005年通過首次計量認證評審， 2009年通過計量認證復評審。近年來，我局高度重視環(huán)境監(jiān)測工作，不斷加強常規(guī)監(jiān)測能力建設，配置儀器，增加專業(yè)技術人員。目前環(huán)境監(jiān)測站已經能夠獨立完成水、氣、聲等3大類，共計41項的監(jiān)測項目，基本滿足了當前我縣環(huán)境保護工作中對環(huán)境監(jiān)測能力的要求。

現(xiàn)在，我縣監(jiān)測站已經開展了包括縣城區(qū)域空氣質量監(jiān)測、噪聲功能區(qū)監(jiān)測、道路交通噪聲監(jiān)測、網(wǎng)格噪聲監(jiān)測、地表水等常規(guī)監(jiān)測，同時也圓滿完成了監(jiān)督性監(jiān)測和委托性監(jiān)測工作任務。監(jiān)測數(shù)據(jù)的獲得，為我縣環(huán)境管理工作提供了科學依據(jù)，為行政執(zhí)法提供了技術支持。

下一步，我局將加強環(huán)境監(jiān)測站的標準化建設工作，開展人員專業(yè)知識培訓，努力提高監(jiān)測業(yè)務能力，拓展監(jiān)測業(yè)務范圍，力爭2012年通過監(jiān)測站標準化建設驗收。

三、環(huán)境質量不斷改善

我局結合創(chuàng)衛(wèi)、創(chuàng)模要求，進一步加大環(huán)境監(jiān)管力度，認真開展了環(huán)境綜合治理工作，企業(yè)污染防治設施正常運行，工業(yè)污染物實現(xiàn)了達標排放，工業(yè)固體廢物得到合理處置，飲用水源地管理規(guī)范有序，揚塵污染、汽車尾氣污染、餐飲業(yè)油煙污染得到了遏制。今年我縣未發(fā)生重大環(huán)境污染和生態(tài)破壞事件。根據(jù)環(huán)境監(jiān)測和統(tǒng)計數(shù)據(jù)，工業(yè)廢水、二氧化硫等污染物排放逐年下降；縣城空氣環(huán)境質量基本符合國家環(huán)境空氣質量二級標準；縣城區(qū)道路交通噪聲、區(qū)域環(huán)境噪聲均能達到國家標準要求；溫泉河河流水質有所改善，部分指標符合五類水水質要求。飲用水源保護良好，城區(qū)集中式飲用水源地水質達標率達到100%；農村飲用水源地保護工作全面開展，農村飲水安全得到保障。全縣環(huán)境質量得到了明顯改善。

二〇一一年九月十九日

案件自查報告 篇4

當事人的基本情況和違法事實

檢查核實在建設開工前未到我局報批環(huán)境影響評價審批手續(xù)擅自開工并建設經我局工作人員多次督促至今仍未辦理此行為違反了《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第十六條“國家根據(jù)建設項目對環(huán)境的影響程度對建設項目

的環(huán)境影響評價文件由建設單位按照國務院的規(guī)定報有審批權的環(huán)境保護行政主管部門審批建設項目有行業(yè)主管部門的其環(huán)境影響報告書或者環(huán)境影響報告表應當經行業(yè)主管部門預審后報有審批權的環(huán)境保護行政主管部門審批?！?月29日我局依法下達了《限期糾正環(huán)境違法行為通知書》環(huán)限糾字【】h—74號。

當事人違法的證據(jù)

1、現(xiàn)場調查詢問筆錄一份2頁

2、現(xiàn)場調查勘察記錄一份

13、《限期糾正環(huán)境違法行為通知書》、送達回證一份1頁違法行為等次根據(jù)違法事實、性質、情節(jié)和社會危害程度將違法行為確定為一般。

應收行政處罰的依據(jù)和種類

該行為違反了《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十一條第一款“建設單位未依法報批建設項目環(huán)境影響評價文件或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報批或者報請重新審核環(huán)境影響評價文件擅自開工建設的由有權審批該項目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護行政主管部門責令停止建設限期補辦手續(xù)逾期不補辦手續(xù)的可以處五萬元以上二十萬元以下的罰款對建設單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。”的規(guī)定。

行政處罰建議

1、處伍萬元罰款。

案件自查報告 篇5

案件評查規(guī)則

第一章 總 則

第一條、為了提高辦案質量,維護司法權威，強化審判人員、執(zhí)行人員的質量意識，實現(xiàn)審判工作的制度化、規(guī)范化、科學化管理，確保司法公正，特制定本制度。

第二條、開展案件評查工作,應當堅持客觀公正、嚴謹求實、依法評查的原則，嚴格依照程序法、實體法和本規(guī)定的各項評查標準進行評查。 第三條、案件質量評查由審監(jiān)庭負責組織實施。 第二章 案件質量檢查范圍、內容 第四條、案件評查范圍

（一）本院審結、執(zhí)結的各類案件

（二）上級法院改判、發(fā)回重審的案件

（三）經審判監(jiān)督程序改判的案件

（四）黨委、人大交辦、督辦的案件

（五）當事人反應強烈的案件

第二章、案件評查內容、范圍

第五條、評查內容

（一）程序方面：

1、是否屬于人民法院受案范圍及本院管轄

2、當事人設列是否恰當；

3、是否嚴格執(zhí)行公開審判制度；

4、采取保全措施和強制措施是否依法進行

5、有無超審限

6、證據(jù)采信是否合法

（二）實體方面：

1、定性及案由是否準確；

2、事實認定是否清楚

3、適用法律是否準確

4、實體裁判是否適當

（三）訴訟文書方面：

1、庭審筆錄、合議筆錄、審委會筆錄是否準確、完整、規(guī)范、

2、裁判文書制作是否規(guī)范、嚴謹；

3、卷宗裝訂是否規(guī)范、手續(xù)是否完備；

4、訴訟費是否按規(guī)定收取。

第三章 案件評查的方式

第六條、案件評查采取隨結隨評查的方式進行，各業(yè)務庭在案件審結后15日內將案卷移交審監(jiān)庭。

第七條、案件評查以書面評查為主，必要時可以向主審法官了解情況。

第八條、審監(jiān)庭評查案件后，對未發(fā)現(xiàn)重大問題的案件，填寫《評查案件登記表》，移送歸檔。，對認為存在重大問題的案件，填寫《評查案件登記表》，移送歸檔。，對認為存在重大問題的案件，填寫《評查案件登記表》，寫出書面意見書，并依據(jù)有關制度提出具體處理意見，報院長提交審委會討論決定。 第九條、對案件的評查結果應定期通報，一般每季度通報一次。

第四章 案件評查的標準

第十條、被評查的案件分為優(yōu)秀、一般、差三個等級

（一）具備以下條件的案件為優(yōu)秀案件：

1、案件事實清楚、證據(jù)充分、確實；

2、案件定性準確，適用法律準確，裁判適當；

3、程序完全符合法律規(guī)定

4、訴訟文書制作規(guī)范、嚴謹

5、各項手續(xù)完備、卷宗裝訂規(guī)范

（二）具備以下條件為一般等級案件：

1、案件關鍵環(huán)節(jié)事實清楚、證據(jù)確實、充分；

2、案件定性、適用法律、裁判結果基本適當

3、程序合法

4、訴訟文書較為規(guī)范

5、各項手續(xù)基本齊全，卷宗裝訂基本規(guī)范、無重大差

（三）凡在案件事實、證據(jù)采信、適用法律、實體裁判、訴訟文書方面存在一定問題的案件評委質量差等級。

案件自查報告 篇6

為認真貫徹落實《錦州市20XX年度行政執(zhí)法案卷評查活動》精神，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法質量和水平，我局對20XX年全年以及20XX年上半年期間實施行政處罰并已辦結的案卷進行了認真的自查。

一、組織領導落實情況

局領導班子對此項工作高度重視，局領導主動抓落實，成立了行政執(zhí)法案卷評查工作小組。組長由局長張國華擔任，副組長由韓勝軍、李孝剛、侯國成擔任，組員由各科、隊、室負責人組成。局領導班子組織相關人員召開專門會議對此項工作作了具體安排：分三個階段進行，第一階段（20XX年10月11日前）完成查處的行政執(zhí)法案卷的梳理登記工作。

第二階段（20XX年10月15日前）對案卷行政處罰主體、違法事實進行認定，對處罰標準及權利告知進行審核，完成案卷的評查工作；第三階段（20XX年10月20日前）完成對不合格案卷的重新組卷工作。

二、案卷評查工作實施情況

1、案卷評查小組能夠統(tǒng)一思想，充分認識案卷評查工作的重要意義，積極協(xié)調各案卷查處部門，嚴格按照相關文件精神，著重從執(zhí)法程序方面、適用法律方面、違法事實認定方面對案卷進行認真的評查。

2、對案卷評的不符合程序、事實不清、證據(jù)不足及文書書寫不正確、案卷裝訂等不規(guī)范現(xiàn)象進行認真登記并改正，使案卷更加規(guī)范化、標準化，真正體現(xiàn)客觀公正、實事求是的原則。根據(jù)我局的職權，案件的主要來源是舉報及安監(jiān)大隊的日常巡查。自查自糾內容包括如下：①對依法調查取證情況，重點檢查辦案人員是否兩人以上及時、全面、客觀、公正地開展調查取證工作，是否積極收集與案件有關的所有證據(jù)進行自查。②對作出的處罰決定查看時間上是否給到位，標準上是否罰到位，依據(jù)上是否寫到位進行自查；③對依法送達和執(zhí)行情況，檢查送達回證上是否有當事人簽收或代收人簽字及郵寄等其他送達憑證進行自查。④檢查是否有正規(guī)的行政執(zhí)法處罰收據(jù)進行自查；⑤整個案卷的組卷質量進行自查。

3、為及時總結經驗，查找不足，準備起草制定案卷評查制度，建立長效監(jiān)督制約機制，注意與行政執(zhí)法責任制工作的銜接。明確任務，落實責任。

三、主要成績

通過對案卷的評查，絕大多數(shù)案卷的執(zhí)法行為較為規(guī)范，能夠堅持公開、公平、公正原則，行政處罰中不存在重實體、輕程序的不良傾向，文書制作比較規(guī)范。

四、存在的問題

1、部分案卷從立案到結案時間較長，缺乏查處力度，造成人力、物力、時間的浪費。

2、個別執(zhí)法隊員業(yè)務素質、案卷制作水平有待提高。

五、下一步工作打算

1、統(tǒng)一培訓，加強學習。印發(fā)《行政執(zhí)法案卷立案標準》，做到人手一份。

2、認真學習《新安全生產法》中的法律條文，為20XX年12月1日的實施工作打下良好的基礎。

3、加強與行政執(zhí)法責任制工作的銜接。督促各部門主要負責人切實履行好第一責任人職責，定期聽取匯報，務求案卷評查工作落到。

案件自查報告 篇7

案件防控自查報告 今年是我行的合規(guī)管理規(guī)范年，案件防控工作是工作的重點，作為一名臨柜人員我始終堅持客戶開戶嚴格執(zhí)行存款“實名制”制度，手續(xù)真實有效，在網(wǎng)絡連接正常的情況下 對 客 戶 身份 經過聯(lián) 網(wǎng)核 查。現(xiàn) 金清點真 實 有效。我在 辦 理 業(yè)務過 程中不存在混 崗現(xiàn) 象，按照 規(guī) 定柜 員 不

給 自己 辦 理 業(yè)務，不存在收款不 記賬 或手工 記賬 未 經 主管 簽 章

現(xiàn) 象。存取 錯賬 后當 時 告知客 戶，并按照 規(guī) 定 進 行 賬務處 理。

讓 客 戶簽 字確 認。無折（卡）存款 時堅 持 聯(lián) 網(wǎng)核 查 且留存存款人身份 證 件 復 印件。臨時 離柜后退屏且印章收妥?？?戶 更 換、補 磁存

單（折）堅 持 負責 人 經過 授 權 后 進 行操作。不存在 記賬順 序和

記賬 方向 錯誤現(xiàn) 象，確 認 客 戶 存 單（折）的真 實 性和有效性。大 額

交易 堅 持 備 案和反洗 錢 上 報 制度。業(yè)務辦 理 結 束后不私自留存客 戶 存 單（折），身份 證 件 復 印件，客 戶 密 碼 印章等情況，客

戶 作 廢 存 單（折）堅 持剪角作 廢，資 料妥善保管，確 認 客 戶 卡折同 開 和客 戶資 料返 還，對 公 銷戶 手 續(xù) 和 資 料保管按照我行

規(guī) 定合 規(guī) 管理，杜 絕 一切 風險隱 患。掛失 業(yè)務 包括憑 證 掛失、密 碼 印章掛失，由本人 帶 身份 證 到 開戶 網(wǎng)點掛失，掛失若 為 代理人掛失，代理人身份 證 件 經過聯(lián) 網(wǎng)核 查，掛失 經過 授 權 且合 規(guī)，掛失人 簽 字確 認，登 記 薄 記載 事 項齊 全，掛失期 滿 后由本人或 經

公 證 授 權 的代理人憑有效身份 證 件 領 取客 戶 存 單（折）、密 碼

或 現(xiàn) 金，掛失 資 料合 規(guī) 妥善保管。

案件自查報告 篇8

XXXX市商業(yè)銀行關于案防工作

開展情況的自查報告

XXXX銀監(jiān)分局：

根據(jù)本次檢查要求，我行對照方案內容，迅速對我行內控和案防工作執(zhí)行情況進行了一次全面檢查，現(xiàn)將有關情況報告如下：

一、內控和案防工作組織實施情況

（一）加強領導，認真落實

為了確保內控案防“執(zhí)行年”活動扎實有效、順利開展，XXXX市商業(yè)銀行成立了以董事長為組長，行長、監(jiān)事長為副組長，班子其他成員及各部室負責人為成員的案件防控領導小組。及時召開全員動員大會，傳達省銀監(jiān)局內控和案防“執(zhí)行年”活動有關文件精神和具體工作要求。并根據(jù)文件精神和有關要求，制訂了2010年內控和案防“執(zhí)行年”活動具體實施方案，有計劃的組織有關部門和人員切實開展內控和案防各項工作。

（二）加強教育，增強全員案防意識

XXXX市商業(yè)銀行非常重視干部職工的學習教育和案件防控工作，結合實際，年初就制訂了金融法規(guī)培訓計劃，把干部職工學習教育工作擺在突出位置。先后組織了金融法規(guī)、“三個辦法一個指引”、職業(yè)道德與職業(yè)操守、服務禮儀 1

和服務用語等方面的的培訓學習。強化了干部職工合規(guī)經營和遵章守紀意識，在全行逐步培養(yǎng)起“從我做起、從現(xiàn)在做起、從點滴做起”的濃厚合規(guī)經營文化氛圍。為了加強學習效果，要求各分支機構及各部門每月集中學習不能少于兩次，并作好學習筆記。每季度還對學習情況進行抽查，切實增強教育培訓效果。2010年5月底，我行針對中層以上領導干部組織了一次金融法規(guī)與內控制度知識測試;7月底，又組織了“三個辦法一個指引”的學習考試;7月中旬組織客戶經理前往硤石監(jiān)獄進行警示教育，聽取服刑人員懺悔報告，起到了良好的警示教育效果，進一步增強了我行員工知法、守法、遵章、守制意識。

（三）加強監(jiān)督，明確責任

我行根據(jù)實際情況，在2010年4月制定并頒布了《XXXX市商業(yè)銀行2010年案件防控管理辦法》，根據(jù)權責實行責任劃分，明確責任目標，簽訂層級目標責任書，同時，把內控和案防工作納入年度考核目標，實行一票否決制，并在全行開展案件自查工作。具體措施如下：

一是與各分支機構和機關各部門負責人簽訂了案件防控目標責任書，進一步明確各級行長和部門負責人為案件防控第一責任人，切實負起案件防控責任。做到一級抓一級，一級對一級負責。要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責，誰主管、誰連帶，誰直 2

接違規(guī)、誰就是直接責任人”的原則，進一步明確責任，把案件防控工作與其他業(yè)務工作一樣同檢查、同考核。

二是加強對人員的監(jiān)督，排查“問題”職工。六月份我行對參與“黃、賭、毒”活動的員工，以及有經商辦企業(yè)、從事股票買賣、博彩活動、不正常交友等問題的員工進行了排查，對重點人員實施重點監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)問題積極采取措施予以處理。

三是繼續(xù)深入貫徹執(zhí)行行務公開制度。對全體干部職工重點公開干部任用、招聘人員、費用開支、基建招標等重大事項，提高公開透明度，接受群眾監(jiān)督。嚴格執(zhí)行“三公開，六不準”制度。（即：公開貸款和融資條件，公開貸款利率和收費標準、公開辦事程序，不準接受有價證券和禮金、不準接受客戶宴請、不準賭博、不準接受由客戶提供的高消費娛樂活動、不準借用客戶的通訊交通工具、不準讓客戶報銷應由自己支付的費用。）

四是加大內部稽核和檢查力度。今年以來，我行重點圍繞合規(guī)經營、內控制度執(zhí)行、規(guī)范化管理、風險防范和案件排查等事項開展全面稽核檢查工作，共組織稽核檢查33次，尤其對重要空白憑證、現(xiàn)金、印章管理、授權業(yè)務管理、大額存款、票據(jù)貼現(xiàn)、銀行承兌匯票及信貸業(yè)務等重要崗位和重點業(yè)務進行了全面檢查和專項整治，并及時提出整改建議，有效防范和化解了各類風險。對于個別違規(guī)操作人員，根據(jù)責任大小和事實嚴重程度，進行了責任追究，并給予通報批評和經濟處罰。今年5月底，我行根據(jù)監(jiān)管要求，對企業(yè)社?；鹳~戶的開立、撤銷、資金匯劃、賬戶對賬等情況 3

進行了重點排查，沒有發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作和挪用社保資金的情況。通過監(jiān)督檢查，落實稽核建議和整改措施，有效促進了我行員工遵規(guī)守章和防范風險的意識，促進了各項業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展，為我行今年目標任務的順利實現(xiàn)提供了有力保障。

（四）加強制度建設，狠抓制度落實

今年以來，我行先后制定和完善了各類規(guī)章制度，主要有《XXXX市商業(yè)銀行2010年案件防控管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行2010-2012年內控和案防三年規(guī)劃》、《XXXX市商業(yè)銀行2010年度黨風廉政建設目標》、《XXXX市商業(yè)銀行固定資產管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行財務費用管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行授權管理管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行柜員制管理辦法》及補充規(guī)定、《XXXX市商業(yè)銀行文明規(guī)范服務管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行反洗錢客戶風險等級分類管理辦法（試行）》、《XXXX市商業(yè)銀行同城清算系統(tǒng)管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行縣域支行大額資金審批辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行計算機信息系統(tǒng)突發(fā)事件應急保障預案》、《XXXX市商業(yè)銀行大客戶營銷組崗位職責及考核辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行信貸從業(yè)人員工作守則》等制度。2009年11月中旬，我行根據(jù)工作部署，對凡是在同一崗位任職滿三年的支行行長及各部室負責人進行全面輪崗，不稱職的在輪崗中由一線員工競聘上崗。同時，狠抓制度落實，把內控稽核和案件防控有效結合，不斷加大稽核督查力度，嚴格責任追究，采取通報批評和經濟處罰并重手段，有效促進案防工作逐步逐層 4

深入開展。

二、金融許可證管理情況

基本按照《金融許可證管理辦法》的規(guī)定進行管理。由專門部門和專人進行管理。并按規(guī)定公開懸掛、公示內容。

三、存在問題

內控和案防上存在的問題主要有：

1、人員還不夠充足；

2、應急實戰(zhàn)演練和消防演練還不夠；

3、內控制度執(zhí)行力度還有待加強；

四、今后工作打算

根據(jù)內控和案防活動方案實施要求，我行在以后工作中將做如下打算：

（一）加大執(zhí)行力度。今后，將進一步嚴格監(jiān)督程序，規(guī)范監(jiān)督行為，完善監(jiān)督約束機制，防范經營風險。緊緊圍繞制度規(guī)范、資產質量、財務管理、業(yè)務操作流程等稽核監(jiān)督工作重心，重點對經營真實性、銀行結算業(yè)務、公司及個人信貸業(yè)務、簽發(fā)銀行承兌匯票業(yè)務、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務等進行專項檢查，加大現(xiàn)場檢查力度。

（二）提高檢查覆蓋率。今后，我行將對所有營業(yè)網(wǎng)點在內控制度執(zhí)行情況進行全面檢查，使檢查的覆蓋面達到100%，最大限度的控制操作風險。

（三）發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，一 5

是加強與各部門間的協(xié)調溝通，督促其及時整改。二是對有重大責任的，要嚴格按照規(guī)定追究責任。切實加強監(jiān)督檢查工作深度，有效防范違規(guī)違紀現(xiàn)象發(fā)生。

（四）繼續(xù)加強內控制度建設。今后工作中，我行將始終如一的堅持“業(yè)務發(fā)展，內控先行”的原則，積極指導各項內控制度和業(yè)務流程的制定完善工作，將其與案件防控工作結合起來，有效排查日常工作中的風險點和制度上的漏洞與盲點，把案件隱患消除在萌芽狀態(tài)，切實消除安全隱患。有效規(guī)避控制制度執(zhí)行不到位，業(yè)務流程不規(guī)范而產生的風險。

（五）鞏固成果，總結經驗，推廣好的做法。繼續(xù)深入開展“回頭看”排查活動，回頭看自查結果、回頭看制度完善、回頭看學習考試、回頭看整治情況、回頭看排查情況、回頭看違規(guī)和案件查處情況，重點將前段工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，通過精細化的防控治理措施進行夯實。

案件自查報告 篇9

xxx關于開展紀律處分決定執(zhí)行情況自查自糾情況報告

xxx紀委：

按照《關于轉發(fā)xxx的通知》xxx[xxx]2號文件要求，xxx積極開展自查自糾，現(xiàn)將自查自糾情況報告如下：

一、總體情況

xxxx2012年11月1日至今共立案xx件，其中黨紀處分x人，政紀處分xxx人。其中xxx年xx件，給予xxx1人；xx年x件，給予xxx人；xxx年x件，給予xxxx人；2017年4件，給予xxxxxx人，xxxxx人，xxxx人；xxx年xx件，給予xxx，xxx人，xxxx人。 二、自查情況

1.已建立本單位黨員干部受黨紀政紀處分情況臺賬； 2.處分決定能夠按規(guī)定程序向受處分人宣布送達并在受處分人所在黨支部宣布；

3.處分決定等材料已按干部管理權限和組織、人事關系歸入本人檔案；

4.受處分人在處分期內沒有提拔使用、評先評優(yōu)情況； 5.xxx沒有受到撤銷黨內職務、撤職以上處分的人員； 6.對受黨紀政紀處分期滿后的人員已辦理解除處分的手續(xù)； 7.對受處分人處分期滿后已進行教育回訪。

在今后的工作中，我們會進一步完善工作措施，規(guī)范工作流程，確保嚴格按照規(guī)定程序辦理案件。

Xxxx

xx年xx月xx日

案件自查報告 篇10

根據(jù) 《中國銀監(jiān)會關于促進銀行業(yè)金融機構進一步加強案件防控 工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]83 號）的要求，我行領導高度重視,專 門召開全行風險防范會議,就案件防控自查及防范操作風險作了專門 部署及安排。我部就公司信貸業(yè)務深入組織開展了案件防控回頭看自 查工作,現(xiàn)將具體自查情況匯報如下:

1、未出現(xiàn)貸款詐騙案件。為確保從源頭上控制好新發(fā)放貸款的質量，我行在加強信貸申報 管理，嚴格把關，擇優(yōu)營銷的同時，根據(jù)國家產業(yè)政策和我行信貸政 策，加強對客戶信貸投向管理。其次，針對客戶信息來源渠道單一，部分民營企業(yè)透明度低，存在信息不對稱，部分信息失真或有偏差的 問題，我行將采取一系列措施，加強客戶信息管理，以保證銀行信貸 決策的準確性。要求客戶經理要多渠道收集客戶經營信息，掌握客戶 的真實情況，尤其是做好對民營企業(yè)客戶財務信息真實性的核查工 作，透過其財務報表，摸清其真實“家底”。第三，結合風險管理體 制改革，開展對公信貸業(yè)務平行作業(yè)，由風險經理參與貸前調查，進 行平行作業(yè)，提高貸前調查的深度和廣度，進而提高信貸審批決策的 質量。第四，進一步加強授信條件落實管理，使各級信貸審批部門設 置的風險防范措施能落到實處。一方面要求風險經理對有條件審批同 意的信貸業(yè)務，在貸款發(fā)放前，就經營部門落實信貸審批條件情況進 行審核，以防范貸款發(fā)放環(huán)節(jié)的操作風險，保障審批決策意見得到嚴

格執(zhí)行。另一方面督促一線營銷人員必須加強業(yè)務學習，正確理解和 掌握我行信貸產品特點、操作流程，從而較準確地把握和落實貸款條 件，確保貸款條件得到有效落實。

2、未出現(xiàn)票據(jù)詐騙案件。我行在辦理票據(jù)業(yè)務時，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，杜絕票據(jù)業(yè)務風險，為此，一直堅持做到以下幾點：

一、核實貿易背景，申請貼現(xiàn)人與直 接前手之間必須有真實合法的商品或勞務交易關系，并且能提供雙方 簽訂的真實合法的商品或勞務交易合同及增值稅發(fā)票原件。防止辦理 融資性貼現(xiàn)業(yè)務。

三、要查詢票據(jù)真實性。會計部門在審核票面要素 的同時，按有關規(guī)定向承兌銀行進行查詢，核實票據(jù)的真實性，并取 得承兌行的書面確認。未經查詢查復，不得辦理貼現(xiàn)。堅決杜絕先貼 現(xiàn)后查詢、邊貼現(xiàn)邊查詢、只貼現(xiàn)不查詢的情況發(fā)生。

四、要加強對 貼現(xiàn)票據(jù)各要素的審查，避免貼現(xiàn)票據(jù)出現(xiàn)要素不全、內容涂改、背 書不連續(xù)等現(xiàn)象。防止假票、克隆票、問題票的出現(xiàn)。

五、會計部門 支付貼現(xiàn)款項必須一筆直接劃入貼現(xiàn)申請人帳戶，決不允許將貼現(xiàn)資 金分筆劃入非貼現(xiàn)申請人帳戶，包括貼現(xiàn)申請人的主管機構和下級分 支機構。并且要對資金的流向進行監(jiān)管，防止貼現(xiàn)申請人用貼現(xiàn)資金 再次簽發(fā)銀票。從源頭遏止用同一筆資金滾動簽發(fā)銀票、再貼現(xiàn)。

六、要對承兌行的資格進行調查。特別是中小銀行，要掌握其資金實力，管理水平，保證到期承兌。原則上不辦理地方行銀行承兌的貼現(xiàn)業(yè)務。

七、建立全國性的網(wǎng)絡化、電子化票據(jù)查詢系統(tǒng)。通過全國票據(jù)聯(lián)網(wǎng)，建立新的票據(jù)查詢方式，提高票據(jù)查詢查復的效率，有效降低票據(jù)欺

詐案件的發(fā)生率。

八、加強培訓，嚴防票據(jù)業(yè)務操作風險。從提高從 業(yè)人員綜合素質入手，強化對《票據(jù)法》《支付結算辦法》《票據(jù)貼、、現(xiàn)業(yè)務管理辦法》的培訓學習，密切關注最新金融法規(guī)變化和票據(jù)市 場動態(tài)及有關票據(jù)案例分析等，提高業(yè)務人員的風險防范意識和能 力。同時，不斷強化員工職業(yè)道德教育，增強自我約束能力，有效防 范道德風險，提高員工綜合素質。

3、未出現(xiàn)洗黑錢現(xiàn)象。我行反洗錢工作總結如下：

一、健全和完善內控機制。首先,各 級金融機構領導尤其是一線領導要高度重視反洗錢工作,建立健全反 洗錢的相關制度,加強對一線臨柜人員的培訓要建立一整套切實可 行的鑒別分析報告可疑支付交易的操作辦法指標體系,方便一線 人員操作其次,要進一步明確金融機構內部各環(huán)節(jié)的工作流程,從一 線臨柜人員發(fā)現(xiàn)分析報告可疑支付交易,到領導審核,再到單位反 洗錢領導小組向政府有關部門報告,都要明確時間限制和工作責任, 層層落實第一責任人負責制,最大限度地提高反洗錢工作效率第三, 要按照內控優(yōu)先的原則,切實加強內部控制制度的建設和落實,業(yè)務 創(chuàng)新 必須首先制定相 應的內部控制制 度,并經常進行自 我評估

二、認真識別客戶身份。為確保銀行系統(tǒng)不被犯罪分子利用為洗錢的 渠道,商業(yè)銀行必須采取適當?shù)拇胧?確定所有客戶的真實身份在為 客戶開戶時,應當嚴格按照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》及有關 賬戶管理的規(guī)定,對其注冊名稱地址業(yè)務范圍注冊資金基本財務 狀況等有明確的了解和掌握同時,還應準確掌握該法人或其他組織 的營業(yè)歇業(yè)被終止或解散破產的信息對自然人客戶,在為其開戶 或辦理業(yè)務時,應當要求其以法定身份證件的名稱開戶,記錄其法定 證件上的相關事項,并核實客戶的身份證件

三、保存身份文件和交易 記錄。保存身份文件和交易記錄是開展反洗錢工作的重要一環(huán),可以 為司法和執(zhí)法當局日后的追查提供翔實的金融信息資料,達到利用有 效的金融信息控制洗錢的目的對于個人客戶,銀行應當保存其身份 證明和金融交易記錄,以及相關的支持文件對于單位客戶,應當保存 其注冊證明負責人的身份證和金融交易記錄,以及相關的支持文件 無論是個人客戶還是單位客戶,這些身份文件和交易記錄的保存時間 都不得低于 5 年,有的應當按照國家檔案管理法規(guī)的要求做永久性保 管。

四、及時報告大額和可疑交易。識別和報告大額和可疑交易是反 洗錢的重要內容每一個金融機構都應當制定一套及時報告大額和可 疑支付交易的制度要嚴格按照《人民幣大額和可疑支付交易報告管 理辦法》和《金融機構大額和可疑外匯支付交易報告管理辦法》規(guī)定 的標準,借鑒國外及國際組織識別大額和可疑交易的經驗,對金融交 易進行識別并作出正確的判斷

五、加強員工培訓和宣傳教育。商業(yè) 銀行應切實加強教育培訓工作,使重點崗位的業(yè)務人員具有高度的反 洗錢意識和熟練的反洗錢技能,掌握反洗錢操作程序可疑資金的識 別和分析等知識,熟悉有關反洗錢方面的規(guī)定反洗錢操作規(guī)程及發(fā) 現(xiàn)和處理可疑交易的措施辦法同時,應通過多種方式加大反洗錢宣 傳力度,使人民群眾了解洗錢犯罪及所造成的危害,充分認識反洗錢 工作的重要性,積極參與反洗錢活動

4、我行內部人員無貪污、受賄、挪用資金等違法違規(guī)情況。要加強商業(yè)銀行案件防范，首先要推行風險教育，強化案件防范 意識。風險教育在案件防范工作中起到關鍵作用，必須要將其常態(tài)化，主要可以從幾個方面著手：一是開展政紀教育，進一步提高各級領導 人員廉潔合規(guī)意識和拒腐防變的能力；二是開展法紀教育。要對全體 員工特別是新進行員工開展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育、法規(guī)制度 教育，增強員工遵章守紀、按章操作的意識； 三是開展案例警示教育。充分利用各類宣傳教育資源，學習案例，警示各崗位員工自覺遵守職 業(yè)操守，從思想根源上消除風險案件隱患；四是開展風險要點教育。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問題入手，梳理、提煉若干 易于記誦、便于執(zhí)行的風險防范要點，使員工耳熟能詳，形成操作上 的自覺。其次，完善制度建設，強化制度落實。制度完善是案件防范的前 提，制度落實是案件防范的關鍵，二者要有機結合。要根據(jù)業(yè)務發(fā)展 和內控管理需要，在制度跟進、流程完善、系統(tǒng)優(yōu)化等方面建立和完 善持續(xù)整改機制；完善案件防控及整改工作聯(lián)席會議制度，定期召集 相關部門分析案件防控形勢；落實案件防控及整改重點聯(lián)系行制度。要嚴格執(zhí)行黨內、行內民主生活會、述職述廉、民主測評等各項基本 制度，從作風建設、遵守廉潔從業(yè)規(guī)定、組織人事工作、執(zhí)行回避制 度、改進成本管理和執(zhí)行財經紀律等方面加強對領導人員的監(jiān)督，將 案件防范納入領導人員考核范圍，促使其重視并嚴格落實制度。第三，加大監(jiān)督檢查力度，強化問責機制。失去監(jiān)督的權力必然

會被濫用，必須監(jiān)督對權力的監(jiān)督，對員工行為進行檢查。抓好自查 和互查，在加強各業(yè)務部門自身監(jiān)督檢查和崗位之間的相互監(jiān)督檢查 的同時，專門監(jiān)督檢查部門進行專項檢查，既包括人的監(jiān)督，也包括 物的監(jiān)督，實現(xiàn)人機共防。一方面，對在檢查中該發(fā)現(xiàn)的問題而不能 發(fā)現(xiàn)，或對已發(fā)現(xiàn)的問題視而不見、查而不報、查而不究的，要堅決 追究檢查者的責任。另一方面，要對在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和 違紀違規(guī)行為嚴格落實整改措施，對各類案件或苗頭性問題，只有做 到發(fā)現(xiàn)一件，嚴肅查處一件，不斷加大打擊和懲處的力度，才能產生 以儆效尤的作用，震懾一些試圖作案的人不敢作案。第四，創(chuàng)新防范手段，強化渠道建設。在依靠傳統(tǒng)防范方式的同 時，要不斷創(chuàng)新手段。逐級落實談話制度，近距離的了解員工的思想 動態(tài)；深入推進紀檢監(jiān)察特派員制度，合理確定考核目標內容，科學 編制考核評價指標，并納入全行內控與合規(guī)考核體系之中，持續(xù)關注 并消除員工的不良思想；拓寬渠道建設，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報、網(wǎng)上排 查的作用，為員工舉報違規(guī)違紀行為提供必要的渠道和途徑；完善風 險預警機制，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問題，及時 進行風險提示，跟蹤評價防范結果；建立員工家屬溝通聯(lián)絡制度，通 過家訪、召開家屬座談會等形式向員工家屬通報情況，在家屬與單位、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩(wěn)定員工隊伍思 想和防范經濟案件發(fā)生的后方防線。我行將根據(jù)銀監(jiān)會各級領導關于促進銀行業(yè)金融機構進一步

加強案件防控工作的指示精神，結合實際，不斷深入扎實地開展案

件案件防控工作，切實防范各類風險，為鞏固和創(chuàng)建良好金融環(huán)境，做出不懈努力。公司銀行管理部 2009 年 11 月 11 日

案件自查報告 篇11

221號《關于繼續(xù)開展行政執(zhí)法案卷評查工作的.通知》下發(fā)局屬各單位，按照局行政執(zhí)法案卷評查工作的安排，局屬相關行政執(zhí)法單位主要領導重視并加強行政執(zhí)法案卷的評查工作，分管領導具體抓落實，并認真組織開展本單位行政執(zhí)法案卷自查自評工作，從而使我局行政執(zhí)法案卷自查自評工作按規(guī)定的要求開展。

二、求真務實，高質量完成案卷自查自評

行政執(zhí)法案卷是檢查行政執(zhí)法辦案工作的憑證和依據(jù)，是法律、法規(guī)所規(guī)定的一項職責和任務。我局嚴格按照《南昌市行政處罰案卷質量評查標準》、《南昌市行政執(zhí)法案卷立卷標準》的要求，本著實事求是的原則，對XX年1月1日至XX年6月30日行政執(zhí)法案卷，組織局屬相關執(zhí)法單位開展自查自評工作，進行認真總結本部門行政執(zhí)法案卷辦理方面的主要成績、存在的問題，根據(jù)存在的問題提出改進措施，組織力量，集中精力，在規(guī)定的時間內，按照規(guī)定的要求，求真務實，較好地完成了行政執(zhí)法案卷自查自評工作。

三、案卷自查自評的情況

一執(zhí)法程序方面：相關執(zhí)法單位執(zhí)法主體明確，程序規(guī)范，均由兩人以上共同執(zhí)法，現(xiàn)場執(zhí)法人員證件均合法有效。案件事實清楚，證據(jù)確鑿、充分。

二法律法規(guī)適用方面：相關執(zhí)法單位根據(jù)案情事實，作出處罰決定條款正確，在案卷立案、調查取證、審查決定、告知、送達、執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)的各種表格和文書齊全，時間、地點、當事人、基本內容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較祥實，法律文書基本規(guī)范。

三案卷歸檔管理方面：各單位均實行行政處罰案卷一案一卷，使用統(tǒng)一的卷皮，卷內各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責歸檔存檔工作。

四、案卷自查表的情況

根據(jù)市政府法制辦的要求，局屬行政執(zhí)法單位在行政處罰案卷自查自評的基礎上，認真進行填寫《行政處罰案卷自查自評表》，我局自查自評行政處罰案卷691宗。其中：城市客運管理處682宗；城市燃氣管理處7宗；計劃供水節(jié)約用水辦公室2宗；〈具體詳見附件：局屬行政執(zhí)法單位行政處罰案卷自查自評表?！?/p>

五、開展案卷評查工作

根據(jù)市政府法制辦行政執(zhí)法案卷評查的要求，在局屬行政執(zhí)法單位案卷自查自評的基礎上，隨機抽查案卷10宗，其中：城市客運管理處5宗，城市燃氣管理處3宗，計劃供水節(jié)約用水辦公室2宗，進行一案一表，逐項評查。抽查案卷評查的情況，基本能做到執(zhí)法主體合法，事實認定清楚，證據(jù)完備，適用法律準確，處罰適當，程序合理，法律文書規(guī)范，符合行政處罰案卷評查標準和要求。

盡管今年行政執(zhí)法案卷符合質量評查標準、立卷標準，但也存在一些問題，如行政處罰案卷卷內材料紙張大小規(guī)格不一；執(zhí)法人員在表述上還不很全面、具體，有時記載較為簡單等。

我局在行政執(zhí)法案卷評查工作中雖取得了一點成效，但離市政府法制辦的要求還差之距離，仍存在一些不足之處，在今后依法行政管理和依法行政的工作中，我局根據(jù)省建設廳，市政府法制辦的要求，進一步結合局中心工作和內部管理，認真落實各項行政執(zhí)法制度，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高認識，促進依法行政管理和依法行政工作水平的進一步提升。

2023案件調查報告集合12篇

一般而言，只有實踐能克服經驗的錯誤，在平時的學習和工作中，報告的用途越來越大。你所見過的報告是哪些方面的呢？接下來您可能需要欄目小編為您整理的“案件調查報告”，如果這篇文章對你有所啟發(fā)請把它收藏起來！

案件調查報告【篇1】

為了有效化解執(zhí)行信訪案件，強化執(zhí)行力度，突破執(zhí)行難關，我們對全省法院的執(zhí)行信訪案件進行了專題調研。在調研過程中，除了對執(zhí)行信訪案件中存在的普遍問題進行全面、客觀把握之外，還專程與一些長期上訪的當事人進行對話。通過執(zhí)行信訪這面“鏡子”，可以反觀執(zhí)行中存在的問題，督促執(zhí)行部門及時改進作風，跟進制度，扎扎實實將執(zhí)行工作落到實處，用實際行動解決執(zhí)行難問題。由于執(zhí)行信訪案件在所有信訪案件中突兀的地位，而且執(zhí)行信訪已與執(zhí)行難等問題形成一個鎖鏈，執(zhí)行信訪案件的化解將產生連鎖反應，推動其他環(huán)節(jié)的運行，使法院執(zhí)行工作步入良性循環(huán)軌道。

一、執(zhí)行信訪案件的基本情況與特點

執(zhí)行信訪案件本身都有著許多明暗交織的原因促成，而執(zhí)行中存在的問題也會在執(zhí)行信訪案件中有所顯現(xiàn)。據(jù)調查，執(zhí)行信訪案件具有以下特點。

（一）陳年舊賬多，化解難度大

執(zhí)行信訪案件中以舊案居多，新案較少。近年來隨著法律的不斷健全，執(zhí)行程序的不斷規(guī)范，民訴法修改后相關救濟程序的明確等，執(zhí)行案件質量得到了一定程度的提升。這些久執(zhí)未結的案件主要是因長期找不到被執(zhí)行人的財產、被執(zhí)行人的下落不明且無可供執(zhí)行的財產或雖經法院窮盡執(zhí)行措施，申請執(zhí)行人最終難以實現(xiàn)債權。對于執(zhí)行中確實無履行條件的案件，未向當事人做出合理的釋明，致當事人不滿。這類執(zhí)行案件的主要特點是：被執(zhí)行人難找，被執(zhí)行財產難尋、被執(zhí)行人無財產可供執(zhí)行，或因各種因素，使案件執(zhí)行進展緩慢，有的案件歷時久遠，為此申請執(zhí)行人意見大。這類執(zhí)行信訪案件所占比例約為56%。

（二）被執(zhí)行主體履行不能問題突出

執(zhí)行效果與被執(zhí)行主體的經濟實力密切相關，執(zhí)行信訪案件也存在“巧婦難為無米之炊”現(xiàn)象。申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人屬弱勢群體的案件，大多集中在刑事附帶民事人身損害賠償、交通事故、工傷事故、財產損害賠償、追索勞動報酬等類案件。此類執(zhí)行案件化解難度大，最易引發(fā)信訪。申請執(zhí)行人往往因為年幼待養(yǎng)、年老體弱、喪失勞動能力等原因，生活陷入困難；與此同時被執(zhí)行人往往也十分貧窮、無履行能力。執(zhí)行工作陷入無物可執(zhí)，雙方皆有實際難處的兩難怪圈。

（三）糾紛解決方式單一，問題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)

對訴訟案件的信訪，可以通過申訴復查、再審等方式救濟。而執(zhí)行信訪案件的解決途徑單一，惟有將案件執(zhí)行完畢這一條途徑，一些本應由當事人自己承擔的市場交易風險，一旦裁判確定，而又執(zhí)行不能，風險則有可能轉嫁到執(zhí)行法院。交易風險的存在，往往意味著必須有人為風險埋單，公權力救濟途徑使申請人規(guī)避了市場交易風險，由于種種客觀原因限制，一旦執(zhí)行不能，申請人就會糾纏于法院，使得本來屬于普通民事案件審理途徑，轉變?yōu)閳?zhí)行信訪案件，問題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)中法院執(zhí)行措施并無明顯不妥，但信訪人認為危害自己的利益抗辯后執(zhí)行法院不予理睬，致當事人信訪。一些執(zhí)行案件中正常的救濟途徑受阻，如應按執(zhí)行異議、復議程序處理的，有的法院不予立案，導致當事人被迫以信訪途徑申訴。

（四）被執(zhí)行人、案外人信訪比例增大，執(zhí)行信訪案件的起因更為復雜

由于甘肅省高級法院加大了執(zhí)行的督導，執(zhí)行效果得到大幅度的提升，申請執(zhí)行人信訪比例下降，而被執(zhí)行人、案外人的信訪比例卻呈上升趨勢。二零一二年，我們通過實施《執(zhí)行流程管理辦法》，《執(zhí)行公開標準》，《執(zhí)行監(jiān)督信封》制度，大力強化規(guī)范執(zhí)行，公開執(zhí)行，強化執(zhí)行監(jiān)督。二零一三年，實行“一線工作法”，深入基層加強執(zhí)行案件的督察督辦，執(zhí)行績效大幅提升。從執(zhí)行信訪案件的數(shù)據(jù)反映來看，申請執(zhí)行人的比例大幅下降，被執(zhí)行人和案外第三人的信訪比例呈明顯上升趨勢。究其原因，可歸納為三個：一是執(zhí)行力度加強導致被執(zhí)行人情緒激化和對立；二是被執(zhí)行人企圖通過執(zhí)行信訪扼制執(zhí)行；三是執(zhí)行財產處分力度加大，在執(zhí)行過程中，觸及到案外人，案件第三人的利益。

當然，執(zhí)行信訪案件累積也不乏有些上訪人基于投機取巧、無理取鬧僥幸心理而引發(fā)。該類案件是指法院在執(zhí)行過程中，一方或雙方當事人對人民法院正確執(zhí)行工作缺乏理解或對執(zhí)行結果不滿、對法律條文理解不清，或通過執(zhí)行人員的解釋仍然不理解，對法院有對立情緒。這類執(zhí)行案件的主要特點是：當事人不明法理，思想行為偏激，或對通過執(zhí)行方式解決問題的期望值太高，一旦愿望實現(xiàn)不了，就把自己應承擔的風險全部強加于法院執(zhí)行之上。

二、執(zhí)行信訪案件反射出法院執(zhí)行工作中存在的突出問題

執(zhí)行工作相對于審判工作而言，更容易發(fā)生信訪，這與執(zhí)行工作的強制性和對抗性有密切關系，與案件審理環(huán)節(jié)實體判決和程序不當甚至違法相關聯(lián)，也有整個社會的誠信制度和氛圍息息相關，等等。

（一）立案、審判和執(zhí)行環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，難以形成合力

由于立、審、執(zhí)分立，相關環(huán)節(jié)脫位，每個階段的辦案人員只關注自己負責的這一階段，而不在意其他環(huán)節(jié)的問題；有的甚至只求自己這一段平安過關、回避矛盾，將信訪風險推到下一個環(huán)節(jié)；有的存在判決等執(zhí)行依據(jù)表述不清、執(zhí)行內容不確定，或執(zhí)行保障措施不力等，待案件進入執(zhí)行環(huán)節(jié)即遭遇難以執(zhí)行的困境。

1、訴訟保全不及時。在立案、審理環(huán)節(jié)，如果采取保全措施及時、到位，就為執(zhí)行環(huán)節(jié)創(chuàng)造了良好的執(zhí)行條件。但實踐中，有些法院不注意立、審、執(zhí)的協(xié)調配合，有的審判人員只考慮審而不考慮能否執(zhí)行，致使在審判環(huán)節(jié)本應采取訴訟保全措施的卻未能及時采取，導致當事人在立案、審理環(huán)節(jié)預先轉移、隱匿財產現(xiàn)象屢見不鮮，給后一環(huán)節(jié)的執(zhí)行工作帶來了十分嚴重的困難，最終導致執(zhí)行不能，引起了當事人的上訪

2、執(zhí)行依據(jù)表述不明。案件執(zhí)行的法律依據(jù)是已生效的判決書、裁定書或調解書的主文內容，執(zhí)行內容不明確，使執(zhí)行工作陷入被動，從而容易引發(fā)當事人的`上訪。一些在審理期間就本已喪失繼續(xù)履行條件的案件，判決的判項卻是“繼續(xù)履行合同”等簡單的表述，進入執(zhí)行環(huán)節(jié)后令執(zhí)行人員無法操作。

3、片面追求調解率。調解本是化解矛盾的良策，但許多案件調解時辦案人員并不注重自動履行問題，對將來能否執(zhí)行考慮不周、缺乏預判，甚至明知調解確定的內容無法實際兌現(xiàn)卻仍然積極以法律文書確認無法履行的調解結果，致調解后并無履行保障，將權利人權益無法兌現(xiàn)的難題交給了執(zhí)行環(huán)節(jié)。

（二）執(zhí)行環(huán)節(jié)措施不力或貽誤執(zhí)行良機

1、法院執(zhí)行環(huán)節(jié)成了矛盾的最后歸結點。案件執(zhí)行是法院審判執(zhí)行工作的最后環(huán)節(jié)，是矛盾糾紛的最終歸結點。有些案件的矛盾，在審判階段就得到了解決，但也有不少矛盾會繼續(xù)存在發(fā)展。這些最復雜的矛盾到執(zhí)行階段已不可回避，最終爆發(fā)甚至激化。因此，執(zhí)行作為訴訟的最后環(huán)節(jié)，是矛盾最集中、最尖銳之處，也最容易引發(fā)信訪。

2、措施不力、依據(jù)有誤。執(zhí)行過程中采取執(zhí)行措施或所依據(jù)執(zhí)行法律文書有暇疵、甚至錯誤導致執(zhí)行信訪申請人利益受損。這類案件是指法院在執(zhí)行過程中，執(zhí)行人員違反法律規(guī)定執(zhí)行或執(zhí)行中存在瑕疵行為，或執(zhí)行法律文書中有瑕疵，并給一方或雙方當事人造成影響的案件。這類執(zhí)行案件的主要特點是：執(zhí)行人員執(zhí)行方法不當，未按照法定程序依法辦案，或簡單粗糙，機械地就案辦案，引發(fā)當事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴重對立。

3、執(zhí)行風險告知不明。當事人往往認為法院已判決了執(zhí)行就是法院理所應當?shù)氖?，沒有執(zhí)行不能的風險理念。因此法院立案時應當向當事人清晰地告知執(zhí)行風險責任，對被執(zhí)行人下落不明或無履行能力的執(zhí)行案件，應當向申請執(zhí)行人告知清楚，申請執(zhí)行人在執(zhí)行階段負有舉證責任，如果不能及時向人民法院提供被執(zhí)行人的流動去向、財產狀況或線索，就要承擔執(zhí)行不能的風險責任。但在工作實踐中，有的辦案人員未及時告知，導致申請執(zhí)行人誤解，心存不滿。這樣當事人易把案件的風險責任全部歸于法院的執(zhí)行環(huán)節(jié)。

4、終結程序設計不合理。執(zhí)行案件往往無法一蹴而就，需要時間和條件。而當案件執(zhí)行工作受制于客觀因素，短期內無法執(zhí)行的，可以以程序終結結案。隨著情況的變化，需要恢復執(zhí)行時，對這些老案如何管理目前存在漏洞，且這種舊案并不計入辦案考核指標，缺乏相應的約束和激勵機制；而管理者也難以完全主動掌握，是否要恢復執(zhí)行，有賴于發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人財產線索情況并由申請人提出請求，是否恢復卻要由法院執(zhí)行部門決定。申請人往往認為執(zhí)行是法院的事，法院將查找財產等職責轉嫁于申請人，對法院工作不滿。

（三）執(zhí)行人員責任心與辦案水平等有待提升

無可質疑的是，執(zhí)行隊伍中絕大多數(shù)執(zhí)行干警工作很努力，但也有一些執(zhí)行干警對執(zhí)行工作認識不足，缺乏應有的責任感和正義感，存在工作責任心不強、態(tài)度消極、效率低下、工作方法簡單粗暴、工作作風不正等行為，也是造成執(zhí)行信訪的重要原因。主要表現(xiàn)為：案件執(zhí)行力度不夠，辦事效率不高，執(zhí)行效果不佳；執(zhí)行方法不當，執(zhí)行人員未按照法定程序依法辦案，沒有做好做通雙方當事人的思想工作，導致雙方當事人之間矛盾激化，還引發(fā)當事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴重對立；執(zhí)行公開性不夠。執(zhí)行人員中嘴勤手懶現(xiàn)象普遍存在，執(zhí)行人員接受一個執(zhí)行案件后，做了哪些工作，沒有相關記錄，不但案卷反映不出來，當事人也不知道，這就容易給當事人造成法院沒做什么工作的印象，整個執(zhí)行過程沒有向當事人說清，有關道理沒有說透，也是造成當事人信訪的因素之一。

三、化解執(zhí)行信訪難題的對策與建議

就甘肅省三級法院而言，執(zhí)行機構在執(zhí)行信訪案件上付出了巨大的時間和精力。省法院執(zhí)行局內設三個處，執(zhí)行信訪案件專門由一個處負責，在接訪和督辦上全局三個處全員參與，對化解執(zhí)行頗有成效，但繁重的信訪化解任務勢必影響執(zhí)行工作和執(zhí)行管理工作的正常開展，如何化繁為簡，從工作機制，制度建設入手，將執(zhí)行信訪引入法治軌道，成為一大難題。

萬事行為先。執(zhí)行信訪案件的化解也必須以切合實際的行動扎實推進。

（一）重視隊伍建設，以隊建促執(zhí)行

據(jù)調查，執(zhí)行隊伍建設各地均存在歷史欠賬太多，近幾年來，在強調執(zhí)行工作重要性的基礎上，執(zhí)行隊伍人員配備相對有所改善，但重審判、輕執(zhí)行的思想觀念未得到根本扭轉，最高法院規(guī)定的執(zhí)行人員比例普遍未達到。同審判部門相比，學歷偏低，行政輔助人員轉任執(zhí)行員，年齡偏大問題普遍存在，導致整體業(yè)務素質和辦案能力不強，造成執(zhí)行質量和效率不高，進而引發(fā)信訪，所以內部治理還需從隊伍建設抓起，要選強配齊執(zhí)行人員，從審判業(yè)務部門交流一批精通業(yè)務，重視程序，具有豐富社會經驗的中堅力量充實法院隊伍。

（二）暢通法定救濟渠道，運用法治思維、法治方式解決信訪難題

執(zhí)行中應做到暢通法定救濟渠道，充分保障信訪人的權利救濟途徑，尤其應充分發(fā)揮執(zhí)行程序異議復議制度的功能，將無序化的信訪問題引導信訪人積極行使相應法律權利，使之進入法律渠道依法定程序加以解決。一些當事人因對案件的期望值與實際發(fā)生相距甚遠而上訪，上訪理念偏差，固守“大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決”心態(tài)，以上訪為要挾，以求達到自己的目的。而由于一些績效考核評比中將重大信訪、進京訪列為一票否決，使執(zhí)行信訪案件的化解一度走入誤區(qū)，有關部門往往為息事寧人，做無原則的讓步。對于這類案件，法院要能頂住壓力。對于生活確有困難的當事人、信訪人，適當予以司法救助，在合理合法范圍解決信訪人的實際困難，是體現(xiàn)法院人文關懷、為民司法的有效舉措。但對不符合救助條件卻以無理鬧訪、纏訪的信訪人，慎用司法救助等措施，尤其應改變花錢買平安的做法。否則，不僅破壞了基本的法律原則，造成極大的不公平，還會引發(fā)鬧訪人爭相效仿、相互串通攀比，()動輒漫天要價等諸多負面效應，在社會管理方面后患無窮。由于在接訪處理過程中存在多部門干預，意見不一，難有定論等情形，導致此類信訪數(shù)量上升。類似案件中信訪人的利益訴求顯然已于法治的精神背道而馳，也與信訪的本質相悖，不僅不應被如此的無理取鬧而擾亂了正常的司法審判、執(zhí)行工作，而且應將此類案件及時向有關部門通報，并將事情真相予以告知，不給那些企圖通過鉆法律空子僥幸獲利的上訪人以可乘之機。

被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行行為相當普遍，甚至借力法院行虛假訴訟、虛假調解之事；法院的執(zhí)行查詢、劃撥、交付等執(zhí)行措施處處受人阻撓；協(xié)助義務人對協(xié)助執(zhí)行事項不予協(xié)助的情形常常發(fā)生；執(zhí)行人員在執(zhí)行中受到打罵圍攻的事例屢見不鮮。甚至有的案件申請法院執(zhí)行后久無結果，申請人轉而尋求討債公司解決問題。顯然這是法院執(zhí)行強制力不足的后果。因此，執(zhí)行中只要符合法定程序，需依法采用強制措施予以應對。

（三）強化執(zhí)行公開，確保每個執(zhí)行環(huán)節(jié)的公開透明

多數(shù)法院對于執(zhí)行工作流程已有標準化管理，立案通知、風險告知、權利義務告知、財產報告等方面大都有書面格式化文本，方便了法院與申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人的交流，節(jié)省了辦案人員的時間、精力，也使當事人了解了法院的工作進程。但由于執(zhí)行工作要求時效性，執(zhí)行過程中并沒有要求證據(jù)交換、質證等程序，在追加被執(zhí)行人、執(zhí)行到期債權等多類案件中，相關方會感到法院執(zhí)行工作不夠公開透明。因此，法院應自覺接受執(zhí)行各方當事人的監(jiān)督，利用信息化手段和網(wǎng)絡增強執(zhí)行工作透明度，嚴禁暗箱操作，切實保障當事人的知情權、參與權、監(jiān)督權，執(zhí)行中除了要規(guī)范運用異議復議程序，還應強化聽證制度，強化執(zhí)行監(jiān)督。

（四）改革管理積弊，重新設計案件終結制度

現(xiàn)行的執(zhí)行案件結案計算標準，對于提高結案率有很大益處，但對于推進執(zhí)行工作弊大于利。目前，由于執(zhí)行案件的結案指標統(tǒng)計將程序終結案件納入結案數(shù)據(jù)，至執(zhí)行結案率、實際到位率等數(shù)據(jù)虛高不實；而程序終結制度其實是自欺欺人之舉，許多法院將無法按期執(zhí)行完畢的案件，通通采取程序終結的方式報結，而執(zhí)行案件并未得到實際執(zhí)行，久積成弊。一些信訪人看到法院宣傳的執(zhí)行結案率、到位率如此之高，而自己的案件卻沒有得到執(zhí)行，更會心生不滿。因此，建議最高法院從上到下統(tǒng)一執(zhí)行機構的案件管理，改革執(zhí)行案件的結案統(tǒng)計標準，改革執(zhí)行案件程序終結制度。

執(zhí)行實務中尚有很多法律規(guī)定空白之處，近年的修法并沒有從根本上改變執(zhí)行工作法律規(guī)定不完善的現(xiàn)狀。建議最高法院針對執(zhí)行實踐中存在的法律問題和爭議問題，盡快完善立法，及時出臺相應的制度措施，以適應日新月異的現(xiàn)實變化。

（五）對內對外拓展空間，強化執(zhí)行工作的引領、宣傳

法院執(zhí)行工作緊靠法院自身單打獨拼是不夠的，必須借力于公安、工商、銀行、土地管理、房屋產權登記、車管、邊境等眾多部門協(xié)助形成合力的聯(lián)動機制。法院應主動加強與相關部門的聯(lián)動，相互配合，互相搭臺。積極拓展信息共享空間，發(fā)揮理念轉變的宣傳與引領作用，強化當事人主動履行、義務人積極配合法院執(zhí)行的引導。近期，甘肅省高法在清理黨政機關特殊主體執(zhí)行案件的過程中，經省院執(zhí)行局積極組織，主動向各方借力，開展了與省委、省政府、省委政法委及省群眾路線教育活動辦公室的多方聯(lián)動、聯(lián)合下文，省法院院長給各涉案地方政府親筆信等多項敦促措施，有利地推動了這項工作高質高效地完成。

（六）強化社會誠信理念，力推社會信用體系建設

當今社會許多市場主體追逐財富利益最大化，缺乏風險意識，更有一些人誠信理念缺失，失信、賴債之事頻發(fā)。有些人明顯有履行能力卻想方設法轉移財產，對抗執(zhí)行。由于我國社會誠信體系建設還不完備，客觀上助長了失信人恣意妄為。應從制度層面對此種情形加以轄制，使其切實體會到失去誠信、不履行執(zhí)行案件債務責任的嚴重后果。近些年法院開始實行對被執(zhí)行人限制高消費、限制出境等規(guī)定，今年推行的失信被執(zhí)行人黑名單制度，都是強化社會誠信、促進執(zhí)行工作的有力舉措。法院應在社會誠信體系建設中發(fā)揮勇于擔當責任的領頭羊作用。建議今后對失信被執(zhí)行人市場準入，招標投標，銀行融資，資質認定等方面出臺相應的禁止或限制措施，從制度上限縮其市場空間，在促進執(zhí)行工作開展的同時，也引領社會的誠信一體化建設，進而為執(zhí)行工作創(chuàng)造良好的誠信氛圍。

案件調查報告【篇2】

農村土地承包合同，是指農村集體經濟組織（或者村民委員會）作為發(fā)包方，與承包方之間就集體享有所有權或使用權的土地、山嶺、草原、荒地、灘涂、水而等自然資源所訂立的承包經營合同。農村土地承包經營合同制度大大提高了農業(yè)勞動者的生產積極性，從而使家庭承包責任制成為農業(yè)生產的基本經營方式，成為黨在農村的一項基本經濟制度。

因此，正確及時的審理各種農村承包合同糾紛案件的意義就非常重要。但是，在長期的司法實踐中，土地承包糾紛案件無論在審理中還是執(zhí)行中都感到比較棘手。原因在于，相關的法律法規(guī)規(guī)定的不夠詳盡，致使各法院在審理此類案件時作法不一，執(zhí)行中判決內容不易執(zhí)行，即使采取強制措施也無法達到最終目的。

土地承包案件的審理難、調解難、執(zhí)行難己嚴重影響到了司法的統(tǒng)一和司法權威的樹立。接上級法院通知后我院積極組織力量，對我院的土地承包糾紛案件進行了摸底調查，初步掌握了糾紛的基本情況，分析了原因，并提出了相應的建議和對策。

一、土地承包糾紛案件的類型

1、發(fā)包方提前終止合同，承包方起訴要求繼續(xù)履行此類糾紛在村委換屆后表現(xiàn)更為突出。

2、在承包合同履行過程中由于物價上漲，土地使用價值提升等原因，致使原承包費過低，發(fā)包方要求提高承包費，雙方發(fā)生糾紛。

3、承包方因經營不善，沒有取得預期利益，或取得利益過低，導致拖欠承包費。

4、因婦女離婚、出嫁等原因未能取得承包地，從而引發(fā)糾紛。

二、存在的問題及原因

1、法律規(guī)定過于原則，可操作性不強。雖然《中華人民共和國農村土地承包法》已頒布實施，但是由于實施時間較短，相關配套規(guī)定和司法解釋較少，往往土地承包案件又非常復雜，涉及到許多民間習慣、村規(guī)民約，審理中法官感到很吃力。

2、訴訟中農民的證據(jù)意識差，訴訟知識貧乏。農民的文化素質法律意識整體偏低，在發(fā)生糾紛時不太懂得怎樣進行維權，在訴訟中經常走彎路，無謂的增加訴訟成本。

3、合同形式不規(guī)范，在對外承包土地時，基本上都能簽訂書面合同，而在具體經濟組織內部都很少簽訂書面合同，只是幾個人用尺子一量，就算定下了。另外，土地管理部門很少頒發(fā)土地承包經營權證書，發(fā)生糾紛時，雙方難以說清。

4、根據(jù)法律規(guī)定對外承包土地等重要事項需經過民主議定程序，即由村民大會或村民代表大會，進行公開決定，但實際上村民大會或村民代表大會很難召開，更不要說民主議定重要事項了。因此許多土地承包沒有經過此程序，有的甚至只是幾個主要的村干部決定后，就對外承包。

5、村委的換屆選舉引起承包合同糾紛普遍存在?，F(xiàn)在農村選舉制度在實行中不完善、不健全，競爭中混雜著家族勢力等非正常因素。新一屆村委上臺后，或因承包方是競選對手的人而進行打擊報復，或對前任村委工作不滿意，于是找種種理由，隨意解除合同或干脆不經協(xié)商另行發(fā)包給他人，造成糾紛。

6、村組干部素質差，工作能力有限。在因人口變動需進行土地調調整時，不能正確理解政策規(guī)定，分地不均。并且，現(xiàn)行法律對村組干部制約過少。部分干部無所顧及，用手中的權力鉗制農民，以此收受賄賂，索要錢財，或以權謀私搞暗箱操作，給自己的親友多分地、分好地。

7、歧視婦女，損害婦女的承包權?！吨腥A人民共和國婦女權益保障法》第三十條明確規(guī)定，“農村劃分責任田、口糧田及批準宅基地，婦女與男子享有平等的權利，但有些地方在承包過程中明顯歧視婦女，剝奪出嫁、離婚、婦女的土地承包經營權。婦女出嫁后發(fā)包方要求收回承包地，婦女離婚、喪偶時土地承包經營權得不到保障。特別是婦女離婚后，與原夫不在同一經濟組織的，土地承包經營權變更容易受到侵害。

三、對策及建議

1、建議司法機關和各級行政部門盡快作出相應的司法解釋和與《中華人民共和國農村土地承包法》相配套的規(guī)章制度，完善土地承包的具體實施意見、細則。以便為人民法院及時妥善解決土地承包糾紛提供充足的法律依據(jù)。

2、在立案中應注意把好立案關。我們認為，對于土地糾紛案件，法院只能受理侵權糾紛，對于要求村民待遇的訴訟和要求調整土地的訴訟應慎重對待，我們認為該類糾紛不屬法院主管的事項。村委委員會和村委小組是農村村民自治組織，它代表村委管理屬于村民集體所有的土地，調整土地或要求分配土地屬于村民自治的事項，法院不應當也沒有權力去處理該類事項。目前，并不是所有矛盾糾紛法院均能行使審判權予以調整。

3、合理運用情事變更原則，由于土地承包合同成本回收期限較長，一般合同的期限都比較長，其間土地升值物價上漲等因素都可能出現(xiàn)，審理中應注意在保護雙方合法權益的情況下，充分考慮各種因素運用情事變更原則。

4、農村土地糾紛，仍應當發(fā)揮政府的行政管理職能，鄉(xiāng)、鎮(zhèn)政府要加強對村基層干部行為的監(jiān)督，對其不經民主議定程序的行為及時介入，給予糾正。

5、加大對村組干部的培訓力度，提高其理解和執(zhí)行國家政策的能力，強化其法制意識，履約意識，減少糾紛的發(fā)生。各級政府要定期對村組干部進行培訓，聘請有關專家、學者授課。同時加大監(jiān)督力度對工作能力低下，群眾意見大的干部要堅決撤換。

6、進一步加強對農村婦女的保護，貫徹男女平等思想。徹底消除人們思想中，那種“嫁出去的閨女潑出去的水”等陳舊思想。

7、充分發(fā)揮法官的“釋明權”，在訴訟中由于農民法律、文化素質較低，理解能力有限，這就需要法官在審理過程中，就相關法律的理解、可能出現(xiàn)的訴訟后果等對當事人予以詳細的說明。

案件調查報告【篇3】

調查目的：了解企業(yè)工傷認定的現(xiàn)狀，對工傷激增的原因及工傷結案的情況進行分析，提出相應的解決措施。

調查對象：運城市xxxx公司職工

調查方式：本報告采用職工走訪、收集材料等方式進行調查

調查過程：xx月xx日我在運城市xxx公司，通過與人力資源部、安全環(huán)境部以及車間現(xiàn)場與職工口頭交流，調查發(fā)現(xiàn)工傷事故頻發(fā)，工傷認定案件爭議較大。

調查地點：運城市xxxx公司

調查結論：工傷認定行政案件的快速增長意味著工傷事故在大量產生，工傷認定的行政訴訟和工傷賠償僅僅是事后的權利救濟，其審理的公正與高效固然重要，但都不如從源頭上減少工傷事故的發(fā)生更有積極的社會意義。

前言：我于5月10日至7月10日在運城市xxxx公司就職工工傷認定案件問題做出調查，筆者發(fā)現(xiàn)，如何進一步保障好勞動者的合法權益，提高勞動者的待遇水平，已成為當前需要迫切解決的問題，令人深思。本文將重點分析其中幾個較為普遍發(fā)生的法律問題，希望對解決勞動和社會保障問題有所借鑒和啟迪。

我國的工傷認定制度建立于20世紀50年代中期，1951年頒布的《中華人民共和國勞動保險條例》是建國后第一部專門性的涉及工傷認定方面的法律。從建國后到改革開放之初，由于當時經濟結構單一，政企不分，企業(yè)承擔了大量的社會職能，因此是否構成工傷是由企業(yè)進行認定的，并主要由企業(yè)給予相應的工傷待遇，形成國家調劑與企業(yè)責任相結合的模式。工傷保險制度的改革從20世紀80年代末開始，進一步擴大了工傷保險的范圍，隨著20xx年國務院《工傷保險條例》的出臺，目前已基本建立起相對完善的工傷保險體系。 20xx年至20xx年，我區(qū)法院受理該公司工傷認定行政案件8、15和29件，案件數(shù)量增長幅度較大，遠遠高于同期行政案件增長的速度。

（一）工傷認定行政案件數(shù)量激增的原因主要有以下幾點：

1、該公司共有職工五百余人，龐大的勞動者群體，不可避免地會發(fā)生大量的勞動爭議，從而引發(fā)越來越多的行政訴訟案件。

2、企業(yè)在追求最大利潤的同時有時忽視對勞動者的安全保護，使得工傷事故頻頻發(fā)生，導致工傷賠償案件的數(shù)量激增。而工傷賠償糾紛的完結離不開對工傷的認定，由于有關工傷認定條件的法律規(guī)定比較抽象，而傷亡事故發(fā)生的情形卻千變萬化，造成勞動行政部門在進行工傷認定時標準不易把握，當事人對工傷認定結論爭議較大。另外，用人單位與職工之間利益相對，不論勞動行政部門作出何種工傷認定結論，總有一方當事人會提起訴訟。

3、某些職工的安全生產意識不強，法制觀念淡薄。從企業(yè)的角度看，不少企業(yè)只圖抓生產效率，不重視企業(yè)的生產安全，既忽視對職工的安全生產知識培訓，也缺少安全生產防范措施和制度建設。

4、勞動者的維權意識逐漸增強。隨著我國法制環(huán)境的逐步改善，法制宣傳活動的深入開展，勞動保障部門和法院救濟勞動者實際案例增多，勞動者的法律意識和維權意識日益增強，在發(fā)生事故以后，越來越多的勞動者懂得運用法律武器維護自身的權益。

（二）工傷認定案件的結案情況20xx年至20xx年該公司的工傷認定行政案件中，被告的敗訴率約占全部案件的10％左右，工傷認定行政機關敗訴的原因主要有：

1、認定結論的事實證據(jù)不足。在不少案件中，行政機關未能充分核實相關證據(jù)，未能嚴格把握“用人單位否認工傷的，由用人單位承擔舉證責任”這一原則，在缺乏充分事實證據(jù)的情況下就做出事實認定結論，導致被法院判決敗訴。

2、認定程序違法。少數(shù)工傷認定行政機關執(zhí)法水平不高，程序不夠規(guī)范，包括沒有履行好相應的告知義務，沒有進行必要的證據(jù)審核，超過法定期限作出認定等情形。

3、判斷標準與法院不一致。工傷情形復雜多樣，認定結論標準不一。雖然《企業(yè)職工工傷保險試行辦法》和《工傷保險條例》用列舉方式規(guī)定了可認定為工傷或視同工傷的若干種情形，但從審判實踐中遇到的情況來看，工傷情形遠遠不止這幾種。有的是法律規(guī)定所沒有涵蓋的，有的是法律原則規(guī)定下尚未具體明確的。由于現(xiàn)實生活中工傷情形的復雜多變、千差萬別，再加上現(xiàn)有法律規(guī)定的不完善、不具體，使得在工傷認定和案件審理過程中，職工、用人單位、勞動行政部門以及法院雖然對傷亡事故的客觀過程并無異議，但對該傷亡是否符合工傷認定的條件認識不一。

4、從工傷認定行政案件審理中發(fā)現(xiàn)的工傷保險制度存在的若干問題，工傷認定的模糊地帶較多，認定標準難以統(tǒng)一。不同的勞動行政部門對相類似的傷亡情況可能會作出截然不同的認定結論，不同的法院對相類似的認定結論也可能會作出截然不同的裁判結果。比如職工未經單位安排或受人邀請，擅自操作他人負責的機器而受傷，有的行政機關和法院認為只要職工從事的工作無損于用人單位，就可認定為工傷，而有的行政機關和法院卻認為職工從事的不是本職工作，不應作工傷認定。又如職工在上班期間中擅自外出干事造成的傷害，應不應該認定為工傷，法律規(guī)定與現(xiàn)實生活的'差距，加大了案件承辦人對法律理解適用的自由空間，也造成了當前工傷認定及案件審理的難題。

5、在可作為裁判依據(jù)的行政法規(guī)和地方性法規(guī)條文規(guī)定方面，涉及工傷界定的主觀因素過多，彈性太大，缺乏確定性標準，如《工傷保險條例》第十四條第二項“從事與工作有關的預備性或收尾性工作受到事故傷害”的情況，哪些是“有關”、哪些是“預備性或收尾性工作”，有著較廣的含義。工傷認定行政案件情況復雜多樣，而法律規(guī)定的認定工傷的條件又單

一、抽象，比如對什么是工作時間、工作場所、工作原因，法律并未明確規(guī)定，這就給具體案件的承辦人主觀上理解和適用法律留下了較大空間。當行政機關與法院對案件的事實認定與法律理解不一致時，就會造成行政機關敗訴率居高。

（三）相關意見與建議對于工傷事故，固然需要進一步完善行政救濟和民事救濟等事后救濟措施,但預防問題更為重要。如何加大工傷預防的力度，我認為可以從以下幾方面著手：

1、轉變工傷保險立法的指導思想，將現(xiàn)行工傷保險制度的消極、被動經濟補償?shù)闹笇枷?，轉變?yōu)榉e極主動預防為主的指導思想。這樣既可以有效地保障勞動者權益，也可以降低社會成本，減少工傷保險支出，減輕企業(yè)的負擔。

2、勞動保障行政部門要切實履行管理職責。一方面，勞動保障行政部門要常態(tài)化的督促用人單位建立安全生產的各項規(guī)章制度并把其落到實處，同時還要加強勞動監(jiān)察和加大工傷保險金的收繳力度，確保用人單位按時、足額地為職工交納工傷保險金，使工傷保險救濟能切實兌現(xiàn)。另一方面，勞動保障行政部門要及時、準確、合法地作出工傷認定結論，落實工傷保險待遇，避免不必要的訴訟案件發(fā)生。

3、加大對企業(yè)安全生產檢查的力度，對企業(yè)進行定期或不定期的安全生產檢查，促使企業(yè)加大對安全生產的投入,采取強有力的安全防范措施,改善工作環(huán)境和工作條件,要求企業(yè)建立安全生產的各項規(guī)章制度并將督促落到實處,對于出現(xiàn)工傷事故較多的企業(yè)，直接追究其負責人的行政責任甚至刑事責任，同時在制度上對安全生產條件達標的企業(yè)給予一定的激勵。

4、加強對職工的技術培訓和安全生產教育，提高職工的自我保護的意識,加強職工的安全學習,確保持證上崗,按章操作,最大限度地降低工傷事故的發(fā)生率。

5、切實保護勞動者的休息權利。我在調研中發(fā)現(xiàn)，相當部分的工傷事故是由于勞動者疲勞操作造成的，因此，確保八小時工作制的落實，嚴格限制超時加班，保證勞動者合理的休息權。

案件調查報告【篇4】

保險信訪案件的調查處理工作，事關被保險人的切身利益，如果處理不慎便會影響保險業(yè)的形象。為此，內蒙古保監(jiān)局制定下發(fā)了《受理保險舉報投訴案件調查工作規(guī)程》（以下簡稱《規(guī)程》），該《規(guī)程》從核查和立案、調查與取證、結案三個環(huán)節(jié)對受理保險舉報投訴案件調查工作進行了規(guī)范。

核查和立案環(huán)節(jié)

一是建立預審查制度。案件承辦部門在登記接收保險舉報投訴案件后，應及時進行預審，對不屬于本部門職責范圍或者不適宜由本部門辦理的案件，原則上，應于分管局長簽批后3日內退回法制處并做出相關說明。

二是明確了核查范圍。所有實名保險舉報投訴事項都應進行調查核實，且在調查核實過程中可以要求舉報人說明情況，提供資料；匿名保險舉報投訴事項則應區(qū)別情況辦理，凡舉報線索清楚，附有一定證明材料的，均應調查處理。

三是規(guī)范了立案流程。對屬于案件承辦部門職責范圍并決定赴現(xiàn)場進行檢查的舉報投訴案件，應填寫立案審批表，經案件承辦部門負責人同意后，提請分管局長簽批。決定立案的，應當在決定立案之日起3日內指定案件調查人員，并啟動相應的現(xiàn)場檢查程序；決定暫時不予立案的，不直接進入現(xiàn)場檢查程序，需要赴保險公司分支機構、保險中介機構進行現(xiàn)場調查核實的，案件承辦部門可以下發(fā)《案件調查通知書》，組織相關人員進行調查核實，形成案件調查報告，由分管局長根據(jù)案件調查情況決定是否予以立案。核查完成后決定立案的，由分管局長在立案審批表上簽批意見；核查完成后決定不予立案的，由分管局長在信訪案件辦理單上簽批意見。四是實行回避制度?！兑?guī)程》明確規(guī)定，案件調查人員與舉報投訴案件調查事項或者信訪人、被信訪人有直接利害關系的，應當回避。

調查與取證環(huán)節(jié)

一是規(guī)范了案件調查程序。調查人員在調查取證時，不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示行政執(zhí)法證件或者工作證件等合法證件。在具體取證過程中應嚴格遵守《中國保監(jiān)會現(xiàn)場檢查工作規(guī)程》的相關規(guī)定，做好調查取證工作，按照一事一稿的方式編制案件調查工作底稿，如實記錄檢查相關情況和認定事項內容，具體檢查人員應當簽字確認。

案件調查報告【篇5】

近兩年， DVD專利糾紛硝煙彌漫。由于國內企業(yè)不掌控 DVD機的任何一項核心專利技術，一臺均價 500元的 DVD，有 12家外資企業(yè)伸手要錢，總共每臺需要交納各項專利費用 20美元。國內各大 DVD生產商在巨額專利費的壓榨下，已普遍停止傳統(tǒng) DVD的出口，大批傳統(tǒng) DVD的生產企業(yè)也紛紛倒閉。 DVD專利戰(zhàn)還未平息，日前又傳來中國 MP3企業(yè)在海外遭收專利費的消息，還未掌握 MP3核心技術的中國企業(yè)正受到知識產權和技術壁壘的雙面夾擊。類似的遭遇對于國內企業(yè)并不陌生，說來說去都是“知識產權惹的禍”。

保護和發(fā)展成為一對矛盾

專門審理知識產權案件的市高級人民法院民三庭負責人說，目前，知識產權司法保護工作已經十分重要和緊迫，知識產權是創(chuàng)造成果的重要資本。保護知識產權是構建社會主義和諧社會能力的體現(xiàn)。通過對知識產權案件的審判工作，推進科技強國戰(zhàn)略的實施，是體現(xiàn)社會的發(fā)展和進步的重要標志。

高級人民法院民三庭負責人介紹，當前國際知識產權保護態(tài)勢正在發(fā)生深刻變化，發(fā)達國家把知識產權作為資本不斷強化知識產權保護，發(fā)展中國家面臨著嚴峻的形勢，我國的知識產權保護尤其為國際社會所關注。例如在承認中國市場經濟地位這一重要問題上，美國和歐盟都把我國知識產權保護列為重要障礙問題。在國內知識產權侵權問題同樣突出，有的.已經嚴重威脅到某些產業(yè)的生存和發(fā)展，損害了國家或地區(qū)的整體形象，進而對整個民族的創(chuàng)新能力和國民素質產生更為深刻的影響。

據(jù)了解，本市去年申請專利數(shù)超過了 8000件，今年申請量在全國排在第九，應該說，有了很大的發(fā)展。地區(qū)知識產權保護環(huán)境實際是地區(qū)發(fā)展的一個標志。

港口經濟凸顯知識產權重要

據(jù)了解，近 10年來，全市法院審理各類知識產權案件近 20xx件，積累了較豐富的審判經驗。其中“雅馬哈”商標侵權案、非法使用天津開發(fā)區(qū)“ TADA”區(qū)域形象標識侵權案，“泥人張”、“十八街麻花”、“陳林”等老字號使用權糾紛案，電子部十八所鋰電池技術秘密保護案，“背背佳”專利侵權案，河南拓普公司訴天津冶金規(guī)劃設計院專利侵權案等典型案例，國內外主流媒體都進行了報道，體現(xiàn)了我市法院審判知識產權案件的司法能力的提高。

目前，我市法院依法受理知識產權糾紛案件的范圍，已經基本覆蓋了 WTO知識產權協(xié)議和世界知識產權組織所確定的知識產權范疇所屬的全部領域。

20xx年上半年全國地方法院一審新收知識產權案件增幅在 30%左右，其中著作權、專利權和商標權三大類案件均呈明顯上升勢頭，最高人民法院認為，在今后一定時期內，知識產權案件數(shù)量持續(xù)增長的態(tài)勢不會改變。

高院民三庭負責人介紹，我市知識產權侵權糾紛案件去年受理情況與全國的情況和趨勢是基本一致的。至去年 10月，我市各級法院受理一、二審的知識產權案件共計 263件，比前年同比約增加 25%；其中專利糾紛 69件，商標糾紛 32件，不正當競爭 5件，著作權糾紛 142件，技術合同 13件，其他 2件。全市共審結 249件。

截至目前，我市知識產權案件總結起來主要有 6個特點：首先是，著作權及相關權利侵權案件明顯上升，約占案件總量的 54%。其二，案件類型相對集中，著作權及相關權利案約 90%集中于廣告侵權、盜版光盤、出版侵權這三類案件。在專利侵權案件中，外觀設計專利侵權案占較大比例，約為 60%。其三，侵權訴訟請求賠償數(shù)額增大。有的請求接近千萬元。其四，出現(xiàn)了大規(guī)模起訴維權案件，有的權利人連續(xù)起訴幾十件案件。第五、出現(xiàn)了一些新類型案件，如請求確認馳名商標案件、娛樂場所、酒店業(yè)務播放 MTV和背景音樂侵權案。這些案件影響較大，涉及面廣。最后，當事人往往涉及知名企業(yè)、科技人員、文化名人等，案件社會影響大。

問題暴露引發(fā)知識產權維權高潮

我市知識產權數(shù)量和類型雖總體上升，但與北京、上海、廣州等城市相比，案件類型和數(shù)量均較少。這在不同角度反映了不同地區(qū)的經濟、文化特點和經濟秩序情況。

通過案件分析和調查，我市知識產權保護方面主要存在幾個方面的問題。

第一，知識產權保護意識不強，少數(shù)優(yōu)秀企業(yè)因侵權和不正當競爭受損，而相當一部分企業(yè)因侵權和不正當競爭從中受益，只有

少數(shù)優(yōu)秀企業(yè)積極維權。第二，知識產權司法保護，特別是刑事保護方面，打擊力度還有差距。知識產權侵權所獲暴利和其他商業(yè)利益，引誘屢屢發(fā)生侵權案件。如在著作權保護領域，盜版侵權書籍、盜版光盤問題突出；在商標權保護領域，銷售冒牌商品問題，具有一定的普遍性，使百姓購物缺乏安全感。第三，由于知識產權法律知識宣傳普及不夠，一些企業(yè)分不清合法競爭與非法競爭的界限。某些侵權及不正當競爭行為，甚至成為商業(yè)經驗傳播。第四，在市場經濟信用機制尚未健全，商業(yè)信用普遍不高的情況下，許多實際利益問題，淡化了企業(yè)維權和反不正當競爭的意識，減弱了維權信心。

高院民三庭負責人介紹，為配合全國保護知識產權專項行動，維護我市良好的法制環(huán)境，日前，我市法院對侵權糾紛案件的打擊力度加強了，例如公布一批侵犯知識產權典型案例、加大了對知識產權刑事保護力度、定期開展訴訟服務和法律咨詢，支持知識產權權利人積極維權等多項工作。

案件調查報告【篇6】

自20xx年7月5日，我們接到縣信訪辦批轉的××鎮(zhèn)××村群眾舉報信，信中反映××鎮(zhèn)××村支部書記×××、村主任×××違法違紀的系列問題。針對反映問題性質的嚴重程度，我們××鎮(zhèn)紀委、監(jiān)察室立即成立了調查組?，F(xiàn)將有關情況報告如下：

×××，男，1952年7月7日出生，現(xiàn)年53歲，1992年5月在村任職。中共黨員，初中文化程度，現(xiàn)任×××村支部書記

(1)同志自1985年任村民小組組長以來，當時，×××村全村漁塘18口，連續(xù)與村簽訂了承包漁塘三次合同，按當時村級實際情況和集體意見決定，每個階段結算的方式不一樣。其中，1985年至1990年，經協(xié)商，采取按每口漁塘年產量估算，村級與承包漁塘者按“八二”分成，用魚抵交漁塘利潤款;1991年至1997年重新承包，當時合同由×××簽訂，他本人也參加承包，按村集體定的意見，按每年上交利潤款6200元(其中×××本人承包3571元);1998年至20xx年一次連續(xù)簽訂十年合同，由他本人和×××兩人共同承包，每年上交利潤6200元。經紀委財務清理組查賬核實，包括另外在20xx年4月承包漁池一口上交利潤全部入賬?！痢痢镣驹诔邪鼭O池70畝過程中，在他們承包前，村集體對其它所有漁池進行了一次全面整修，對漁池壩進行了加固，村集體安裝了公路排水。整修池壩、過水等費用村集體作了報銷處理?！痢痢恋葞讉€承包戶承包后，對漁池也進行了零星整修。清理組通過查賬了解，未發(fā)現(xiàn)村報銷這些費用?！痢痢镣咀?985年以來至去年，前后承包二十年，其漁池上交款沒有用現(xiàn)金與村結算，只是，其它漁塘、漁池承包人與村結算也是用村欠條或用建造漁池工程款抵付。自20xx年起，所有承包戶全部是預交現(xiàn)金，再承包。

(2)xx村在20xx年，結合上級精神，村級推行產業(yè)結構調整，共修建漁池4口，造成四組稻田面積減少，鑒于當時實際情況，從一組無人耕種的田中調出22.6畝到四組。當時，村級召開了支部大會討論此事，合同也落實到了四組農戶。稅費改革時，合同書全部報到財政所。20xx年實行土地二輪延包，×××村召開群眾代表大會，一致認為以稅改落實到戶面積不變，采取微調方式。1組22.6畝田確權確地還在四組農戶，國家有關優(yōu)惠補貼按上級報表落實在四組農戶。一組農戶意識到如今國家政策如此優(yōu)越，紛紛要求村級將調出的田地重新調回來，純屬鉆國家政策空子，有些人鼓動村民到村、到鎮(zhèn)上多次上訪，并且強行將調出的田地占為己有，導致造成信訪件上所說的一組村民合同書上寫的卻是四組村民的名字。

(3)×××村在20xx年度為了落實上級政策，在××鎮(zhèn)6個村范圍內興建農業(yè)綜合開發(fā)工程，該項目是以縣財政局農發(fā)辦和××鎮(zhèn)財政所為主體。鑒于村集體意見要求對外招標，增強透明度，由村秘書王順超同志起草招標公示，分別在多處張?zhí)?0天過去了，竟然無一人接標，大家都擔心上級政策資金難以到位。其他5個村，工程已完成一半以上，在上級單位的一再督促下，財政所副主任陳建中再次動員村委會一班人要定期保質保量完成。迫于無奈，×××村采取村干5人共同承擔風險。在這種情況下，他們才與財政所簽訂合同，完全設有信訪件上所說的以權包攬工程一事。

(4)×××村在20xx年度落實糧食補貼方面，完全是按照國家有關政策直接補貼到農戶。按國家補貼標準，稻田每畝補貼到戶33.35元，分兩個階段進行，直補和早初良種補貼由財政所陳主任直接與農戶結算。在結算過程中，欠農業(yè)稅的農戶，經協(xié)商同意，抵交了農業(yè)稅款，未欠農業(yè)稅款農戶，財政所直接付了現(xiàn)金，中稻和晚稻鑒于財政所人手不夠，由村干和組長牽頭與農戶結算。方式與前一個階段相同，中間存在個別農戶與村不結算，村直接在該戶欠稅稅票上扣減，農戶與村未辦結好手續(xù)。那只是極少農戶存在過去與村結賬過程中有紛爭，暫且放下。

(5)×××村20xx年根據(jù)鄂政發(fā)〔20xx〕6號文件精神，結合本村的實際情況，為及時解決好農村人口飲水解困工作，積極上報，爭取飲水解困資金4.2萬元。按照上面文件精神要求，人平投資330元，其中中央投入每人105元，省配套投資10%(每人33元)，其余部分由地方配套和群眾自籌。根據(jù)×××村集體意見，中央投入部分按90元水利工款及打水井農戶補給水泥，分解到農戶;省配套資金上級未拔付，其中完成標準高的農戶，村另外獎付水利工款50元。因為當時在稅費改革前，村級水利工當現(xiàn)金結算，實際上農戶沒有完全享受國家飲水解困政策。此項，我們鎮(zhèn)紀委正作適當處理。

(6)×××村20xx年按上面文件規(guī)定，每個勞力負擔水利工15個，工值8元，村與農戶的結算情況是：對少數(shù)農戶全年超額完成了任務的，對超出部分可以抵減原來欠村的各項上交款，沒有抵減的，村出具了欠條。對那些常年做工的農戶，而村又欠了他們的錢，由農戶自愿拿出村級欠條來抵減，對大部分不愿做工的和少做了勞務工的農戶，由于他們不愿與村結賬，就由組長造冊登記，欠工個數(shù)及金額，交村作為后來結帳依據(jù)。工作落實不到位，對農戶的各項結算不及時、不公開，導致群眾上訪，×××村的全體村干也認識到這些問題帶來的嚴重后果，因此，我們建議不予追究個人責任，但責令其對存在的問題整改到位。

(7)×××村村主任×××，現(xiàn)有四個孩子，孩子出生于1985年，最小孩生于1996年，其妻已作結扎手術。20xx年5月，鎮(zhèn)委研究決定，該同志任村委會副主任，主管財貿工作(當時該村無村主任)，20xx年第xx屆村民委員會換屆選舉時，龔被村民海選為×××村村主任。×××到村任職以后，曾多次向黨組織提出申請，要求加入黨組織;村黨支部多次向鎮(zhèn)黨委呈報，鎮(zhèn)黨委考慮到×××的計劃生育問題，一直未予呈報。20xx年7月，經鎮(zhèn)委考察組多次考察，認為該同志最小孩已近10歲，按《湖北省計劃生育條例》規(guī)定，計劃外生育者在5年內不得評先評優(yōu)，不予批準入黨，而他已近10年，遂將×××的情況如實上報縣委組織部，組織部已批準xx為中共預備黨員。

案件調查報告【篇7】

委托理財糾紛案件是一種新型的民事案件，在審判實踐中還存在著很多沒有完全解決的問題。根據(jù)上級法院的安排，我們近期對泰安市兩級法院審理委托理財糾紛案件的情況進行了專項調研。我們采取走訪、統(tǒng)計、研討相結合的方法進行專題調研，走訪了駐泰三大證券公司，召開了有資深律師、證券界人士參加的座談會，取得了大量的第一手材料。在此基礎上，形成了本調查報告。

一、基本情況及特點

（一）我市兩級法院受理委托理財糾紛案件的基本情況

截至20xx年3月，我市兩級法院共計受理委托理財類案件6件，其中，委托買賣股票糾紛1件，因委托理財合同而引發(fā)的財產關系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當中，已經審結的2件，正在審理的4件。

（二）委托理財合同糾紛案件的特點及問題

通過調研，發(fā)現(xiàn)我市委托理財糾紛案件總體上呈現(xiàn)以下特點：

1、案件的數(shù)量較少但標的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級法院受理的委托理財糾紛案件數(shù)量較少，但是，該類案件總標的達到1.65億元。

2、案件多發(fā)期在20xx年之后。在6件委托理財糾紛中，只有泰山區(qū)人民法院受理的1件委托買賣股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20xx年之后，這是由于股市長期低迷，在20xx年前后發(fā)生的一些委托理財合同中約定的收益無法兌現(xiàn)，導致當事人發(fā)生糾紛，從而成訟。

3、案由較多，不統(tǒng)一?，F(xiàn)在委托理財糾紛并沒有統(tǒng)一的類案由，我市法院受理的此類案件，在確定案由時也不統(tǒng)一，如有的定成委托買賣股票糾紛，有的定成財產損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。

（三）在審判實踐中存在的主要問題有：

1、委托理財糾紛的概念不夠統(tǒng)一規(guī)范，比較模糊。這直接影響了法院對此類案件的受理與審判；

2、審判委托理財合同糾紛的法律依據(jù)不足，判決缺少統(tǒng)一尺度。由于實踐中對委托理財合同的性質仍存在較大爭議，加之委托理財合同與合同法規(guī)定的有名合同均不甚相符，在現(xiàn)行法律法規(guī)中很少能找到適用于此類合同糾紛的.法條，加大了案件的審理難度。

二、關于委托理財?shù)母拍?/strong>